基于专利分析的高校附属医院科技创新溢出效应理论研究

陈飞，王玥，徐水珠

南通大学附属医院，江苏南通 226001

我国由计划经济转入市场经济以来，医疗机构之间的竞争日趋激烈，主要构成要素包括核心人才、核心学科、核心医疗能力、核心教研能力以及核心管理能力等五大方面[1]。2008年国务院常务会议审议并原则通过的《国家知识产权战略纲要》中明确了“到2020年将我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家”的目标。2018年3月21 日，世界新闻组织发布了相关专利申请的消息，报告显示“在《专利合作条约》框架下，中国是国际专利申请的第二大国家，仅次于美国。”世界知识产权组织总干事弗朗西斯·高锐说：“专利申请是一个国家技术创新的主要指标之一，中国对国际专利体系的认可程度越来越高，随着国际专利的申请量越来越大，表面了中国的科技工作者已把创新的目光投向了海外，期望将自己的科技成果、创新创意名扬四海。”“科技是第一生产力”，随着我国知识产权战略的实施，医院知识产权的发展水平在医院综合竞争力中的地位越来越重要[2]，其综合实力不仅仅体现在它所拥有的医疗技术水平，而更重要的在于医院科学研究水平及科技创新能力。专利作为衡量知识资产的重要指标，是实现科技经济价值的重要形式，也是大型综合医院参与市场竞争不可或缺的有力武器[3]。因此，如何利用医院的知识产权资本进行医学科技创新，申请专利保护，对于提高医院科技创新能力至关重要。加强医院知识产权管理，对于优化科技资源整合、挖掘潜在技术竞争力、推动医院创新、科学发展意义重大。

1 相关概念解析

1.1 专利的内涵

“专利”一词从字面上理解，是指专有的权利和利益。从词语的溯源来讲，它来源于拉丁语litterae patentes，本意为公关的文献或者公开的信件。最初被中世纪的君主采用，用来作为颁布某种特权的证明。后来又被英国国王使用，专指其亲自签署的独占权利证书。而专利用于现代社会，是指根据发明人自己申请而颁发的一种文件，一般由政府部门或者能够代表若干国家的区域性组织颁布。这种文件不但记载了发明创造的内容，而且在一定时期内具有相应的法律保护效应。这种法律效应是指一旦获得专利的发明创造，一般情况下他人没有实施许可权。只有经专利权人授权许可他人才能予以实施。在我国，专利分为3 种类型，即发明专利、实用新型专利、外观设计专利。

1.2 专利分析法的由来及发展

“专利分析”一词，从字面上似乎很好理解，是指对专利信息进行分析。进一步规范定义，是指采用科学有效的方法，对分散的专利信息进行搜集、进一步处理分析，从而得出具体化、形象化的专利情报，获得能够为相关管理决策部门提供参考和创新服务的竞争情报。专利分析法最初的产生是比较缓慢的，1949年美国学者A.H.Seidel 第一个正式著文提出“专利引文体系”。他认为，专利引文是指基于类似的科学观点，后一个专利对于先前一个专利的引用证明。随着信息技术、网络技术的不断更新与进步，专利数据库也在随之不断发展、完善。专利分析法大概于20 世纪90年代之后才开始被广泛使用，并在企业竞争分析中开始应用。对于“专利分析法”最经典的研究来自美国佐治亚理工学院的学者们。他们在分析大量专利文献的时候，采用挖掘算法技术，将其融入到决策模拟中，通过这种方式来了解特定的技术领域，预测出技术标准的发展趋势。进一步总结出竞争对手所拥有资源的现状,从而找到技术发展的总体方向。学者Thomas F.Brantle 借助复杂网络分析法来研究美国专利引用，主要针对“技术创新流与知识流的本质是什么，二者之间存在着何种关系”进行了研究；另一学者Byungum Yoon and YongtaePark 则“首次在TFT-LCD 数据库中把专利引文、形态和连接分析与专家调查这4 种方法结合起来使用”。目前大部分学者对于专利分析法的研究，一般是指采用专利分析法，选取专利数量、专利质量和创新投入与产出等指标来评价技术竞争力[4]。

1.3 溢出效应的内涵

“溢出效应”一词，简单来讲，是指事物一个方面的发展带动了该事物其他方面的发展。从书面意义上来讲，是指一个组织在进行某项活动时，不仅会产生活动所预期的效果，而且会对组织之外的人或社会产生影响，获得相应的外部收益。溢出效应一般分为3 个类型，分别是技术溢出效应、知识溢出效应和经济溢出效应。近年来，以专利为对象的技术创新大量产出，对于提高医院的科技创新能力起到了很大的作用，而专利作为科研成果的源头，后续会产生一系列绩效，包括专利技术的推广应用，专利技术的实施许可，专利技术的产业转化等。专利技术还会促进科研论文、科研项目等其他科研成果的产生，对人才培养、学科建设都有辐射作用，这就是所谓的专利技术溢出效应。

2 国内外研究现状

夏太寿等[5]以国家知识产权数据库为统计源，对1995—2014年间的生物医药技术研究的专利文献进行统计分析,给出江苏生物医药专利的总体发展态势、地区分布、IPC 技术构成和专利高产机构,同时基于技术领域的专利组合,与国内代表性省市北京、山东、上海以及美国进行对比分析,最后重点分析了江苏生物医药企业专利申请情况及地区分布,为江苏及各省制定更加合理的技术发展对策提供专利视角的参考。还有众多学者基于专利分析方法进行了多方面的探索研究，如构建产业竞争情报分析框架；根据专利的“新颖性、创造性、实用性”建立技术预测概念模型，用技术的发展方向、发展水平和发展潜力3 个变量来描述预测技术的效用；选取专利数量、专利质量和创新投入与产出等指标进行技术竞争力的比较研究等[6]。在医药卫生行业，2014年首都医科大学李夏溪等[7]以首都医科大学为例，通过研究该校申请专利的总体情况、发布情况、优势科技领域以及专利保护情况，分析了其科技创新态势，并提出了科技创新发展策略。发现专利申请涉及的技术领域相对集中，有效专利占比偏低，缺乏具有转化价值的高质量专利等问题，认为高校在专利保护和运作方面有很大的提升空间。苏州市科学技术情报所采用专利分析法对全球及我国医疗器械产业专利信息进行对比研究，发现我国专利申请持续活跃，提出加强企业自主创新能力、合理规划产业布局、因地制宜发展适宜技术等建议[8]。天津中医药大学王硕等[9]选取了南京中医药大学、成都中医药大学、北京中医药大学、广州中医药大学、上海中医药大学、天津中医药大学这6 所高校作为研究对像，利用中国知识产权网专利信息服务平台，从专利申请的数量与类型、专利有效情况、专利技术方向发布等角度对院校公开的专利数据进行统计和数据分析，了解与掌握各院校科研水平、创新能力及科技发展动向，发现6 所中医药大学专利申请类型均以创新性较强的发明专利为主，但专利申请数量差距较大、知识产权保护力度有待提高，提出加强知识产权保护力度、深化“产学研”合作等建议。江苏大学唐恒等[10]探讨了基于专利引文数据讨论了技术溢出的总体效应,并利用世界知识产权组织发布的(ipc_technology)匹配表,开展了“技术-产业”溢出分析；华中科技大学卫平等探讨了中国省际卫生资源对医院创新的影响与空间溢出效应[11]。但针对基于专利分析的高校附属医院技术创新溢出效应方面的研究少之又少。

3 前期研究基础及相关理论的应用

3.1 高校附属医院专利管理的现状及前期研究基础

高校附属医院是一个知识和技术较为密集的场所，广大医学科技工作者呕心沥血、披星戴月，运用其聪明才智，通过不断探索获得较为丰富的专利资源。以南通大学附属医院为例，目前该院获得专利授权数高达446件。2017年，智慧芽全球专利数据库结合智能大数据分析工具及实际调研验证，梳理出全国医院专利拥有量TOP100 排名，南通大学附属医院（该院）专利拥有量（申请已公开）高达599 件，位列第16 位，标志着该院专利创新水平在全国医院中处于领先水平。目前，虽然专利管理在医院科研管理中相对于学科管理、项目管理、成果管理、人才管理等方面仍处于非主流业务状态。但医院知识产权水平对于医院科技创新起着至关重要的作用。

在前期的研究中，课题组针对“医院专利管理存在的问题及对策”进行了初步的梳理，发现医院专利管理中存在一些共性的问题，比如医务人员对专利基本知识匮乏；专利多集中于实用新型专利、发明专利较少；专利成果流于形式，很少转化为形式生产力等。同时文中观点被国内首次出版的针对医疗机构知识产权管理专著—《医疗机构知识产权管理与运用》（科学出版社，2015.8）中的第三章“医疗机构知识产权管理体制”引用。

3.2 专利分析法在医院专利管理中的应用

采用专利分析方法，对医院专利申请、授权、维持、转化及专利文献管理等诸方信息进行调查和整理。①利用国家知识产权局中国专利公布公告数据库（http://epub.sipo.gov.cn/），检索出该院4 种类型专利（发明公布、发明授权、实用新型授权、外观设计授权）拥有的现状。主要包括专利拥有的整体数量，类型分布，专利内容、发明人及所属学科。②通过国家知识产权局中国专利审查信息库（http://cpquery.sipo.gov.cn/）对专利状态进行进一步分析，检索出现有专利（发明专利已公开及已获得授权的所有专利）的著作目录信息，根据专利案件状态，分析专利失效的原因。③结合院内专利档案登记数据，分析该院现拥有专利实施与转化的情况。④根据前面对该院专利拥有现状的分析结果，以年度拥有专利数为基础数据构建趋势图，总结出该院近十年专利发展的趋势[12]。

3.3 溢出效应在医院专利成果中的体现与应用

专利作为科研成果的源头，后续会衍生一系列相关的科研成果，产生一系列绩效，包括专利技术的推广应用，专利技术的实施许可，专利技术的产业转化等。同时，专利技术还会促进科研论文、科研项目等其他科研成果的产生，对人才培养、学科建设都有相应的辐射作用。这就是溢出效应在专利成果中的体现与应用。因此，通过根据前面的专利统计分析结果，通过定量与定性分析，进行专利与医院人才培养、学科发展科学关联性研究。与该院同时期人才培养、学科发展的趋势进行比较，分析专利发展与医院人才培养、学科发展等其他科研管理要素的相关性，从而总结分析专利成果的溢出效应。以期正确评价医院专利管理现状，理清存在问题，探索因应策略，为科研资源整合、科研立项、技术转化等重大决策提供依据。