浅析发电厂EPC总承包项目风险管理

李璟

（西北电力工程承包有限公司，陕西 西安 710075）

一、EPC工程总承包项目简介

EPC是 设 计（Engineering）、 采 购（Procurement）、 施 工（Construction）的英文缩写，是总承包商依照合同约定，完成工程的设计、材料设备的采购、施工、试运行等作业，使设计、采购、施工各阶段作业合理穿插与严密融合，并对工程的进展、质量、造价和安全全面负责的项目应对形式。

EPC形式一方面可充分利用工程总承包商在工程建造范畴的丰富经历，将建设单位从其不熟悉的具体工程建设工作中解放出来；另一方面可将设计、采购、施工与试运行有机结合，充分发挥设计人员在工程建造进程中的主导作用，并结合施工单位丰富的施工经验，使工程建造既合理又经济。经过工程总承包商在工程建造进程中的管理，在确保工程质量的前提下，可有效控制并降低工程造价，缩短建造周期。因为这些独特的优势，EPC形式在西方发达国家已被广泛应用，并正被中国国内多个大型建筑公司逐步运用。

二、EPC总承包项目风险类型

（一）按照风险因素划分：政治风险、社会风险、自然风险、组织风险、经济风险、管理风险。

（二）按照风险产生的结果划分：工期风险、质量风险、进度风险、安全风险、成本风险、生态风险。

（三）按照项目的实施过程划分：投标阶段风险、设计阶段风险、采购阶段风险、施工阶段风险等阶段风险。

实际EPC总承包项目的实施过程中，无论是按照风险因素确定的风险——政治风险、社会风险、自然风险、组织风险、经济风险、管理风险和组织风险，还是按照风险产生的结果确定的风险，都可归属到按照项目的实施过程确定的风险。例如政治、社会、自然风险，可归属到招标阶段考虑的风险，又如质量、进度风险可归属为施工阶段的风险等。

三、发电厂EPC总承包项目风险管理措施

（一）投标风险控制措施

面对投标阶段的决策失误风险，总承包商可以通过详细的市场调查和现场勘测分析市场的潜力与前景。深入分析业主意图，了解其要求和偏好，制定有针对性的设计方案，并采用合理的报价流程以促使投标工作的快速展开，努力提高中标率，减少设计方案的变更和工程造价；严格审查业主信誉和财务状况，评估其付款能力及投融资能力，为投标决策提供合理充分的依据；充分利用企业外部资源，委托专业咨询机构进行调研，提高决策的科学性。针对合同风险，EPC总承包商应强化合同意识，注重合同管理。合同签订阶段的首要任务就是细致开展前期工作，了解相关资料和环境以准确识别未来的各种风险，从而通过合同条款把握风险、控制风险、规避风险。

（二）设计风险控制措施

首先，协调设计与其他环节，发挥设计的龙头作用。目前业界普遍认为“设计对项目起到龙头作用”，做好设计管理工作是EPC项目管理成功的关键。设计是对业主在合同中设定目标的实现基础，指导和影响着采购、施工的成本和进度。采用风险缓解和自留的方法，利用信息化手段，使设计管理人员要做好设计-采购-施工的协同、沟通工作。

其次，对设计标准和规范进行合理选用。本部分采用风险自留，充分利用单位多年来积累的设计经验，严格管理选用过程，选择合理的标准和规范。同时，如果业主对设计的标准和规范有高标准，可利用风险利用的方法，一边向国际先进设计标准和规范对标以提升自身能力，另一方面可以和业主协商提升设计的费用。

（三）采购风险控制措施

第一，建立健全供应商网络。建立健全全国乃至全球供应商网络对企业长久的发展具有战略优势，因此有必要采用风险自留的方法，定期更新供应商清单，与供应商进行及时沟通，及时了解和更新设备材料的生产技术更新和价格、建造期等信息。

第二，提升采购能力，建立适用的整套采购程序。考虑运用风险自留方法，在采购前制定适用的计划、询价、报批、谈判、合同签订、制造文件、图纸报批、偏差确认、厂家制造、第三方检验、出厂、运输、清关、到达现场检（试）验、安装后试运调试等程序文件，对采购涉及的相关人员进行培训和考核；同时可成立包含总承包、业主、监理等参建方在内的联合体，对采购进行责任分担，就是利用风险转移的办法；还要强调的是，必须建立与施工计划配套的采购计划和设备到货计划。

（四）施工风险控制措施

该阶段是项目实施的主体阶段，总承包商在这一阶段投入大量的人力物力，针对这一阶段所面临的工程工期、质量、技术、安全等风险，总承包商要客观地衡量自身能力，善于扬长避短，对不擅长的环节或风险较大的部分工程直接分包出去，将风险转嫁给分包商，此外还要加强对分包商的控制和管理，尽量降低由分包商给项目整体带来的风险。将工程担保应用到工程项目建设中，制定工程保险计划，用支付保险费的方式将风险转移给保险公司；严格控制实施过程中各个环节的衔接，合理组织施工将工程最优化，加强成本管理以确保总承包商的效益；加强合同管理，提高施工过程中分包商和供应商的履约能力，避免产生违约风险，在加强索赔管理的同时做好分包商的反索赔工作。

结束语：

总之，由于EPC总承包项目所具备的动态性、复杂性以及国际性等特点，EPC模式在工程项目中的广泛应用对总承包商应对和防范风险的能力提出了更高的要求，因而在总承包项目的风险管理方面还需我们做进一步的研究，以期实现对风险损失的最佳控制。