企业技术标准开发的实践方法探讨

共享智能铸造产业创新中心有限公司□刘继红

在经济全球化、国际竞争日益激烈的今天，为了争夺技术壁垒优势，发达国家利用其科技优势，最大限度地控制国际标准化组织 （ISO）和国际电工委员会 （IEC）的技术领导权，尽可能将本国的技术法规、标准及检测技术纳入国际标准。然而，技术标准是我国的薄弱环节，标准的国际化水平低，运用标准作为竞争手段的能力更低。

企业作为市场主体，是国际贸易的直接参与者，也是国家技术标准体系中的细胞组成，企业首先应积极建立企业技术标准体系。传统制造业企业正值转型升级的关键时期，从技术创新、产品创新到模式创新，企业技术标准的开发都应受到企业自身的高度重视。同时，企业也应努力将企业标准推向市场，开发团体标准，乃至行业和国家标准、国际标准。本文就传统制造业企业在技术标准开发中的实践，讨论一些具体操作方法。

1 企业开发技术标准的质量标准

标准委员会审查标准主要依据五个方面：正确性、适用性、经济性、先进性、可操作性。标准体现的是对技术和产品的成熟度筛选的结果，比如使用环境和使用者的适用性：高温、低温、淋雨、盐雾振动、冲击、低气压、沙尘、使用者年龄段、知识技能等等；公知常识或已系统化的知识，没有编制标准的必要，也不必追求全球最先进企业难以企及的技术高度，能拉升行业平均技术水平，提升社会效率、效益即可；很困难、低效率、难以推广的创新型技术，可写成专利，但是不适合编制标准。这是对发布的标准文本的质量要求。

企业自身的技术标准在企业内部起着什么样的作用？它是企业设计、制造、试验的重要依据。企业只有贯彻好自己的标准，才能使企业内部的技术协调一致，相对固化的企业标准是企业开发产品的保障。这是标准在企业内部贯彻的目的，反过来说，也是企业开发标准的源点，是企业内部技术对象积累和标准对象积累的质量要求。

企业标准专职或兼职管理/审批人员 （以下统称为标准管理人员），应负责组织技术人员编制标准，并予以评审，完成将技术转化为标准（包括各级标准）的转化过程，这个过程不能成为标准的开发过程。

2 建立开发机制解决技术标准源头问题

建立企业技术标准的开发机制，解决好技术标准开发的源头问题，首先应建立企业标准技术体系。在各技术项目立项阶段即确认标准开发必要性；然后在技术方案实施阶段开展标准开发可行性评审。这两段路是企业技术标准开发的必经过程，这个过程的管理效率和有效产出，可看成企业开发技术标准的管理质量。

将技术标准开发工作上升到企业制度层面，挖一口 “水源井”。技术人员是 “挖井人”，标准管理人员是 “管水人”。

（1）重点开发企业重点项目为技术标准

1）企业标准管理人员介入项目立项阶段

从创新角度讲，专利体现技术的 “有、无”，标准体现对技术的 “优化、筛选”。技术项目初步立项后也需要标准检索。标准检索结合专利检索，确定两个问题：①项目的技术指标相比于国内外的技术水平的先进性；②国内外是否已有同样技术主题的标准，是否有开发新标准的必要性和可行性。一项标准的内容可类比专利法概念中的 “必要技术特征”，如检索中发现已有标准只对所涉技术主题的一部分进行了统一，那么另外的技术特征仍可单独开发技术并开发为技术标准。比如，以3D打印设备技术条件为例，如已有标准中未涉及设备的认证部分，则可考虑单独起草设备精度测试标准。

如上，标准开发的工作始于技术项目立项，实现了专利、标准、产品的一致性，体现企业利益最大化，变向降低开发成本。在此阶段即可编写 “标准立项建议书”，划定标准主题和适用范围、主要内容。实践中往往把技术标准的检索放在标准草案策划前，甚至在标准草案基本成形，草案交付到标准管理人员初审时，才给予标准检索，错过了技术标准开发的 “孕育”期。表1以砂型3D打印设备的技术指标项目，示意一种标准检索结果记录方式。

表1 3D打印设备标准检索

2）标准开发第一次评审

评审需要标准管理人员、主要技术人员参与评审。前者的关键任务是指导技术人员将技术对象转换为标准对象、提炼技术和产品的共性转化为标准。标准管理人员如尚未达到一定的指导、审批水平，可以联合相关企业合作、第三方协助开发。标准管理人员可编制针对性强的评审框架，确保技术内容和标准框架均能得到充分的讨论，使双方深入理解所述内容，保证评审效率、使这种合作模式简单而长效，不流于形式。

图1以一款3D打印应用软件的设计为主题，示意标准管理人员与技术人员的讨论大纲。无论是硬件、软件、装备、工艺，一个明确的大纲可供技术和标准开发人员迅速进入深入讨论的状态。实践中，标准人员往往着眼于标准的格式、表述、完整性，技术人员在讨论标准中感到被动和困惑。大纲着眼于以技术人员为核心，图中粗体字示意技术人员从 “标准标题 （技术主题，即标准对象）、方向、边界范围、技术要求的框架和层次”这四个方面，主动将自己的技术核心清晰地展示出来，达成技术开发与标准开发的衔接，并促使标准管理人员完全理解技术要点，并进行相对准确的提炼，初步判断技术和产品是否有开发成相关标准 （企业标准或团体标准、行业标准、国家标准，乃至国际标准）的可行性。按照这个方式，技术研发和标准开发以统一的思路展开。

图1 标准大纲示意图

如果讨论后，确定技术及主题不适合作为标准开发，可将后序的技术成果开发成企业内部的技术标准化文件以及其他类型的知识产权予以保护，完成企业标准化工作和企业利益保护。

（2）全面夯实企业基础技术

1）建立或补充企业基础技术标准体系

第一步：梳理技术对象。根据本企业的技术特点，技术体系中可包括设计、工艺、试验、操作技能、材辅料、工装、设备、计量、标准件等等，将一切具有特定技术内核、有提升价值的技术方面均值的开发，纳入企业技术体系内。发动企业各岗位创新发展，积极申报年度技术开发计划，解决眼前的问题、又竞争于行业水平。梳理的方法，可从 “关键技术质量问题攻关评价规则”出发，帮助启发各岗位挖掘技术对象的技术现状、行业水平、技术期望、先进性、难易度、改进或开发周期等多个角度问题，对技术对象完成分析过程。

第二步：按照技术对象转化为标准对象。

第三步：将标准对象予以分类，如产品类、工艺类、测试类等。

第四步：建立或补充企业技术标准体系。

当各部门、各岗位、各技术方向都被动员起来，就会有更多对标准毫无经验和概念的员工参与到标准的开发中来，如何管理以上过程，实现将技术对象合理地转化为标准对象，是摆在企业标准管理人员面前的艰巨任务。

2）技术积累以及技术对象转化为标准对象的管理过程

标准管理人员可以通过企业制度，对技术标准的开发计划、奖励、完成指标等整体推动，将个体推进、公司专项活动 （团队）推进、公司制度推进几个方面有机结合起来。

标准培训要解决关键问题。产品标准、服务类标准、采购类标准内容组成、文字要求、公式、量和单位等元素的表述方式、标准涉及的抽样、可靠性、不确定度、电磁兼容等技术要求的普及，是培训的基础内容。

实践中，编写形式和格式的培训，解决不了标准内容问题。

关于写什么，对于一个技术员负责的不同技术内容，建议从其技术内核出发，对于如何分类、布局核心技术内容，应结合企业具体情况进行研究和分析，给技术人员在确定标准的技术大纲时，予以 “指南”性质的指导。尤其是智能、软件等技术融入企业后，新的产品如何开发标准，能否开发标准，这个开发思路应予以关注。建立企业的标准体系，和行业标准体系对比，自成一体，又补充和不重复行业体系。对技术的开发也从体系汇总给予路线图式的指导。

那么如何编写标准呢？标准人员要解决的核心问题，是对现有技术的提炼和升华。以成套设备的设计制造技术为例，如果常规的机械设计方法、材料、机械结构都是现有技术，没有必要开发为标准，设备的新性能、新功能、较低的能耗水平、智能以及软件的配备，从创新的角度，如何提炼和升华，使技术跳出企业内部，具有一定范围的共性和适用性。大多数企业都不能通过几个产品和技术，在短期内改变一个行业，将自己的产品变成行业内的统一化标准。但是动态的改进，也许正是标准 “开发”这两个字的真正内涵，每个企业都有自己独特的实践方法。

在技术项目开发的中后期，标准管理人员应再次组织标准的评审。以设备为例，建议这个阶段以主要的技术参数为评审对象，推进技术项目研发中必要的试验验证，确保数据完整、准确、重复性好、稳定性高，为标准草案的成形奠定良好的过程基础。表2以第一次接触标准的企业人员的角度，以 “某工业微波烘干设备”为主题的开发过程中对所讨论功能参数的确定过程，来示意标准内容的开发问题。

表2 待标准化参数讨论过程

第1稿中展示的参数是部件设计参数，现有标准已标准化，不需要开发为标准，反而设备核心的参数没有体现。第3稿中，展示了设备烘干能力有关参数，但是只针对企业具体的某一款产品。在第2稿中，提炼出部分技术能体现的共性问题，但是还要增加一些限制条件，并确保能测量和验证这些参数，因此还需要继续更新所讨论的参数。

3 总结

技术人员个体在企业技术积累中的主观能动性毋庸置疑，企业内员工个体和特定项目的技术积累及标准开发，是不连续、不持续、不可短期控制的。建立企业技术标准的开发机制，解决好技术标准开发的源头问题，首先应建立企业技术标准体系。在各技术项目立项阶段即确认标准开发必要性，然后在技术方案实施阶段开展标准开发可行性评审。技术对象与标准化对象的转化并非是一对一的，后者需要提炼技术共性，使标准具有广泛适用性。评审阶段的策划非常关键，从企业内标准化人员介入技术项目的开发过程入手，确定特定的 “评审阶段”，给予技术人员有效的指导。技术人员需要在企业标准管理人员的组织、指导、影响下，将技术对象有效地转化为标准对象。在开发过程的不同阶段，技术人员及标准管理人员交替发挥着主导作用，并创造出适合自己企业技术标准开发的具体方式和操作方法。