基于RCA指数的中越贸易竞争性实证研究

[提要] 自中越关系正常化以来，双边贸易得到快速发展。截至目前，中国是越南第一大贸易伙伴。通过利用2000年以来双边贸易统计数据，以显性比较优势指数对中越贸易的竞争性进行实证分析，从而得出结论：中越在初级产品方面存在一定的竞争性，但总体而言中越双边贸易竞争性不强。

关键词：中国；越南；比较优势；产业内贸易

中图分类号：F7 文献标识码：A

收录日期：2018年9月17日

引言

亚当·斯密（Adam Smith）在其代表著作《国富论》中，提出了其关于国际贸易和国际分工的绝对成本理论，认为国际分工的基础是有利的自然禀赋，或后天的有利生产条件。大卫·李嘉图（David Ricardo）在绝对成本理论的基础上，提出“比较成本说”，认为每个国家不一定生产各种商品，而应集中生产那些利益较大或不利较小的商品，然后通过国际贸易进商品交换。以赫克歇尔-俄林（Eli Hecksher-Bertil Ohlin）为代表的要素禀赋论（The Theory of H-O）认为，一国应该分工生产并出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型产品，进口该国相对希缺和昂贵的要素密集型产品。但是，在现实贸易中，不仅发达国家间，而且发达国家与发展中国家之间有相当部分的贸易是产业内贸易。本文利用近十年的贸易统计数据，分别以比较优势理论（The Theory of Comparative Advantage）、产业内贸易理论（The Theory of Intra-Industry Trade）为依据对中越贸易的竞争性和互补性进行实证分析，以期对中越双边贸易的发展给予一定的说明和指导。

一、研究方法和数据来源

（一）研究方法。本文研究中越贸易竞争性的方法，主要是采用显性比较优势指数、产业内贸易指数，进而达到客观评价中越贸易竞争性的目的。

衡量一国比较优势的常用方法有两种：

一种是净出口比率（Net Trade Ratio，NTR）指数，它由净出口占进出口贸易的比例来测算：

NTRik=（Xik-Mik）/（Xik+Mik） （1）

其中，X代表出口，M代表进口，i代表国家，k代表产品分类。但是，NTR指数只考虑了一国的进出口，没有考虑该国进出口产品的世界市场份额（Share of the World Market，SWM），所以不能全面反映出一国产品的比较优势。

另一种是巴拉萨（Balassa）提出的显性比较优势（Revealed Comparative Advantage，RCA）。他认为，国家i的出口产品k的显性比较优势由该种产品占该国家总出口的比重相对于在世界出口中的比重来测算，即：

RCAxik=（Xik/Xi）/（Wxk/Wx） （2）

其中，X代表出口，W代表世界出口（或进口），i代表国家，k代表产品分类，Xik为i国出口的k类商品贸易额，Xi为i国出口的所有商品的总额，Wxk为全世界出口的k类商品总额，Wx为全世界出口的所有商品的总额。（其他符号的意义同公式1）

RCAxik指数综合考虑了i国k类商品的出口额和该类产品的世界市场份额，从而得出该类产品的相对优势，它剔除了世界总量和国家总量波动的影响，较好地反映了该类产品的相对优势，因此自20世纪80年代以来，RCAxik指数被作为最常用的一种衡量比较优势的一个指标。通常认为，若RCAxik≥1，则表示i国在k类商品上具有比较优势，RCAxik越大则比較优势越大；如果RCAxik<1，则表示i国在k类商品上具有比较劣势，RCAxik越小则比较劣势越明显。

（二）数据来源及产品分类。本文使用的数据来自联合国商品贸易统计数据库（UN COMTRADE），具体分类方法是以《联合国国际贸易标》（Standard International Trade Classification，SITC）第三次修订标准（SITC Rev.3）为基础。按1位数的国际贸易分类标准，所有商品分为十大类，其中0～4类大多为初级产品，6和8类大多为劳动密集型产品，5、7和9类大多为资本或技术密集型产品。

二、中越贸易基本情况

中国从1978年开始实行改革开放，2001年12月11日加入WTO。越南1986年才打开国门，1987年制定《外商企业投资法》，2007年1月11日正式加入WTO。1991年时中越贸易总额为3，230万美元。自1991年中越关系正常化以来，中越经贸关系得到了快速的发展，尤其是进入21世纪以来，中越双边贸易发展迅猛。

如图1所示，2000～2008年两国双边贸易呈现连年增长的态势，中国连续7年成为越南最大的贸易伙伴，其中，中国对越南的出口额由15.3726亿美元增长到151.2213亿美元，年均增长33.1%；中国自越南的进口额由9.2915亿美元增长到43.3632亿美元，年均增长21.2%，双边贸易额由24.6641亿美元增长到194.5845亿美元，年均增长率达29.5%。（图1）

2009年虽然受国际金融危机影响，但中越贸易额达到210.48亿美元，全年同比增长8.16%。其中，中国对越出口163亿美元，同比增长7.8%，自越南进口47.5亿美元，同比增长9.5%。2010年，受全球经济复苏的推动，中越贸易总额再创新高，达到254亿美元，同比增长20.68%，其中中国对越出口231.13703亿美元，同比增长40.80%，从越南进口69.80437亿美元，同比增长46.96%。

据中国海关统计，2011年1～9月中国对越出口209.27343亿美元，进口76.51923亿美元。截至目前，中国是越南第一大贸易伙伴。

从商品结构来看，越南对中国出口以资源密集型产品为主，例如原油、煤炭、水产品、果蔬、木器、矿产、橡胶和农产品等，中国对越出口主要是劳动密集型产品和资本密集型产品，即纺织品、钢材、成品油、机电产品和化工产品为主。2010年中国对越南出口商品主要有：机电产品、钢材、纺织原辅料、成品油、钢坯、肥料等，中国自越南进口主要商品包括：煤炭、原油、天然橡胶、铁矿砂等。

三、中越贸易比较优势分析

从中越各类出口产品的世界市场份额来看，无论是初级产品、劳动密集型产品还是资本及技术密集型产品，中国都处于相对优势，越南都处于相对劣势，尤其在资本及技术密集型产品上，两国所占的世界市场份额差异巨大。在初级产品上，中越两国的市场份额基本保持稳定；在劳动密集型和资本及技术密集型产品上，中国所占市场份额不断提高，尤其是劳动密集型产品的出口增长较快，2010年已经占世界同类产品贸易总量的近20%；相反，越南在此两类产品上近两年市场份额有所增长，但总体增长幅度不大。（表1）

从显性比较优势来看，在初级产品上，中国始终处于明显的劣势，并且这一劣势在不断扩大；越南始终处于明显的优势，但这一优势在逐年减小。（表2）

在21世纪初期，中国工业制品的生产和出口能力有限，为了引进急需的先进技术、设备，不得不出口资源型初级产品来换取外汇。随着经济的高速增长和经济规模的不断扩大，中国对各种自然资源的需求不断增长，同时粗放式的增长方式造成大量资源的浪费，所以需要大量进口以自然资源禀赋为特征的初级产品，导致初级产品劣势的不断恶化。中国从越南进口的SITC0-4类产品中，所占比例最大的是SITC3，2008～2010年的比例分别达到55.48%、61.64%、54.59%，其中最主要的就是原油、煤炭和铁矿石。越南作为一个资源丰富的农业国家，大量向中国出口农产品和矿产资源，随着资源的消耗，优势在不断减少。

在劳动密集型产品上，总体上看越南具有一定的比较优势，而中国具有较强的比较优势。2003年以后，中国的RCA值基本保持稳定，越南的RCA值在2000～2005年具有一定的波动起伏，但从2006年开始，一直处于上升之中，中国在此类产品上的比较优势有逐步减小的趋势。2009年越南的RCA值终于超过中国。在改革开放初期，中国尤其是东南沿海地区依靠廉价的土地和劳动力吸引大量外资投资建厂，经济蓬勃发展，号称“世界工厂”，但随着中国经济的高速增长，原材料价格、国内土地以及劳动力成本的不断上涨，人民币持续升值，东南部沿海企业的生产成本不断提高，中国在劳动密集型产品上的比较优势逐步减小。目前，越南经济总体落后于中国，所以土地、人工成本大幅低于中国，大量外资甚至中国企业纷纷到越南投资设厂。可以预计，越南在劳动密集型产品上的比较优势将进一步增强，甚至长期超越中国。

在资本及技术密集型产品方面，总体上中国的实力强于越南。2000～2010年越南始终处于比较劣势，并且RCA值大致保持稳定，显示出越南在资本和技术上进步不大。2000～2005年中国也处于比较劣势，但是实力强于越南，随着中国资本和科技实力的增强，2006年开始我国的RCA值大于1，处于比较优势，与越南在此类产品上的差距进一步拉大。

根据以上分析，我国出口产品的比较劣势表现在初级产品上，比较优势表现在劳动密集型产品和在资本及技术密集型产品上。越南的比较优势表现初级产品上，比较劣势表现在劳动密集型和资本及技术密集型产品上。两国RCA值的差异符合各自要素禀赋的特点，但是中国在劳动密集型产品上的比较优势正在逐步丧失，在资本及技术密集型产品上的优势正在逐步增强，这符合目前中国产业升级的现状。可以预计，越南在劳动密集型产品上的竞争力将超过中国，中国在资本及技术密集型产品上的竞争力将进一步领先越南。

按照大卫·李嘉图的比较优势理论，在中国与越南的双边贸易中，我国应该向越南大量出口资本及技术密集型产品，而从越南大量进口初级产品和劳动密集型产品。（图2）

四、結论

通过以上对中越贸易的竞争性和互补性的实证分析，可以得出如下结论：

（一）根据世界市场份额的分析，无论是初级产品、劳动密集型产品还是资本及技术密集型产品，中国都处于相对优势，越南都处于相对劣势，显示在世界范围中国商品的竞争力强于越南。

（二）根据显性比较优势指数分析，中国出口产品的比较劣势表现在初级产品上，比较优势表现在劳动密集型产品和资本及技术密集型产品上，但中国在劳动密集型产品上的比较优势正在逐步丧失，在资本及技术密集型产品上的优势正在逐步增强。

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