海外YX项目工期索赔研究

沙云峰

(上海电气电站集团工程公司，上海 201199)

0 引言

海外YX二期2×622MW燃煤火电工程是某大型国企的海外EPC总承包项目，合同于2010年8月9日生效。合同规定，在合同生效后40个月(2013年12月9日)完成#1机组PAC(720h试运行后，临时移交)，46个月(2014年6月9日)完成#2机组PAC。在各参建方共同努力下，最终于2015年1月30日实现#1机组PAC，于2015年3月21日实现#2机组PAC。

2015年4月16日，业主方向EPC承包商发出函件，明确提出由于#1机组工期延误418d和#2机组工期延误285d的工期延误损害赔偿问题。

根据合同特别条款中关于工期延误赔偿条款的规定计算，每天的延误赔偿是30.8万美元，最大延误赔偿是1.03亿美元。业主方不加分析地提出了工期延误问题，试图通过合同的工期条款获取工期延误损害赔偿费。

1 工期索赔的整体策划

面对业主方工期延误损害赔偿诉求的严重问题，EPC承包商只有以高度的责任感严肃认真对待，分清延误责任，正确使用工期索赔的权利，据理力争，挽回损失，维护声誉。

1.1 责任划分

要分清延误责任，首先要详细整理由于业主方原因造成工期延误的各种情况和具体情节。由于业主方原因造成工期延误的情况主要有9个方面：①场地移交延误；②付款延误；③设计图样审批延误；④现场施工验收延误；⑤图样设计变更延误；⑥延迟批复供应商导致的延误；⑦设备发运、海关清关、现场设备查验延误；⑧不可抗力导致的延误；⑨其他业主原因导致的延误。

通过对上述9个方面由业主方的原因造成工期延误资料的收集、整理、讨论和定量估算，最终确定场地移交和动乱事件作为工期延误的独立事件计算，其他在量化、责任界定、关键性、汇总方面比较困难，而且易引发争议，暂不采用。

1.2 确定依据

应选择合法、客观、合理的依据和清晰、权威的表达方式。编制工期分析文件有3个根本要求。①合法：符合合同和相关法律文件；②客观：要有双方签证的各种记录文件，共同认可的事实；③合理：分析、推理、逻辑要合情合理。

选择场地移交、动乱事件和合同附件作为工期分析的依据是符合合法、客观、合理要求的。

工期分析、计算的方法有很多，索赔案例也很多，在进行综合分析的基础上，确定采用网络计算法，并为此经过了反复摸索。最终采用以合同附件6(工期进度计划表)的88个节点为基础，将合同规定的时间节点作为“目标1”，将实时跟踪、更新进度计划中的对应作业作为“目标2”，当前计划是根据输入数据后计算的，这样3个具有88个节点的计划在同一画面中，分别显示它们的开始时间、完成时间、开始时间之差值、完成时间之差值，在横道图上可以清晰表达出由于延误因素造成的理论工期和合同规定、实际完成的时间差别；在网络图上，可以清晰表达出88个节点的逻辑关系。

合同附件6的时间逻辑是确定的，由合同附件6的节点组成的路径应该是关键路径，由此计算出的数据是合理的。

1.3 编制并完善方案的网络计算

从2015年6月9日开始，前后编制了15个以上的方案(每个方案中又有几种变化)进行P3网络计算。主要经验如下：

(1)要尽量单一化针对问题。计算文件针对的问题要尽量单一化，否则相互影响，不便于清晰说明问题。

(2)要对依据文件进行合理、完善补充。合同附件6的88个节点是工期计算的基础依据，但是其中的节点不足以显示细节关系，需要合理地插入一些节点以进行补充、完善。

(3)要精雕细琢，不断深化、细化。为了说明场地移交对循环水系统的影响，对循环水系统的施工表述进行深化、细化，细化后更能具体说明场地移交延误对具体施工作业的影响。

(4)要对计算文件原始数据的采用仔细斟酌，既要有双方认可的依据，又要利于我方而且合理合法。

(5)要精心选择显示节点，反复核对计算结果。合同附件6的88个节点都通过逻辑关系排在计算文件中，并进行了计算。精心选择显示节点，将无关大局、次要影响的节点隐去，突显重要影响的节点，使P3显示的横道图、网络图简洁、清晰。为确定计算机计算的结果有无问题，EPC承包商采用了其他方法进行核查。通过相关人员通力合作、反复摸索，最终掌握了工期延误分析比较成熟的计算、表达方法，同时也坚定了工期延误的主要责任在业主方的信心。

2 工期索赔的谈判过程

工期谈判过程延续时间较长，从2016年2月到10月先后集中谈判5次。

2.1 初次交锋和初次报告

就工期问题初次谈判时，业主方重申了函件中提出的工期延误损失赔偿问题，另外又提出了码头工程工期延误问题。

EPC承包商提出工期延误的主要责任在业主方，列举了业主方场地移交延误、贷款延迟生效、资金支付延误、设备清关延误、批准的块石供应商供应能力不足延误等事实。在场地移交延误方面，举证了移交签证、函件、纪要等，与业主方进行核对。

谈判初期用Excel横道图的形式向业主方阐述了场地移交延误情况和场地移交延误导致的循环水系统工期延误情况，由此波及了全厂工期延误的情况。

在2016年6月28日召开的又一轮工期问题会议上，EPC承包商提出了多次沟通之后形成的初次工期索赔报告。

在工期延误天数的计算上，初次报告采用Excel横道图推算。报告的结论中，由于与索赔的工期相比实际施工工期有提前，提出了赶工费用的索赔需求。

业主方在审查初次报告时抓住了码头的合同生效日不以码头预付款支付为条件的表述，否定了初次报告。

在随后与业主高层的会谈中，业主方提出两个要求：①报告需运用国际通用的P3软件对工期进行计算；②报告应是一次性的。

2.2 正式的工期分析报告

2.2.1 正式工期分析报告与初次报告的区别

根据第一阶段谈判的情况以及业主高层提出的要求，EPC承包商立即组织编制正式的工期分析报告。这份报告与初次报告相比不同之处主要有：

(1)报告的标题不同。报告的标题由原来的“工期索赔”改为“工期分析”。

(2)影响工期延误的因素有增加。初次报告只提出了场地移交(包括电厂和码头)以及码头预付款支付延误两个方面的工期影响因素。正式报告除了场地、预付款延误因素外，还增加了动乱事件延误影响。此外，在正式分析报告中，还定性地提及责任明显的影响因素，没有展开分析和计算，目的是保留EPC承包商今后提出的权利。

(3)采用P3网络计算软件的工期分析计算文件。根据业主方提出的要求，应该通过网络计算软件P3计算，工期是提前还是落后以计算结果为准。

2.2.2 编制主体工程和码头工程的工期计算文件

在以往P3分析计算文件的基础上重新仔细策划计算文件，分别编制了主体工程和码头工程的工期计算文件。

(1)主体工程工期分析计算文件。受场地和事件双重影响的计算结果是：#1机组PAC比受双重影响后理论计划提前83d，#2机组PAC比受双重影响后理论计划提前215d。

受场地和事件双重影响后的计算文件横道图和网络图如图1所示。

图1 受场地和事件双重影响后的计算文件横道图和网络图

(2)码头工程工期分析计算文件。受场地、预付款和事件影响的计算结果是码头竣工提前了89d。

受场地、预付款和事件影响的计算文件横道图和网络图如图2所示。

在2016年7月21日举行的工期问题会议上，EPC承包商将该报告提交业主审阅，并当场讨论。按照业主的要求，正式分析报告于2016年7月25日以正式函件的形式提交业主。

2.3 答疑和等待

EPC承包商递交了正式工期分析报告将近一个月之后，2016年8月17日，业主项目管理委员会和业主咨询公司组织召开了一次商务会议，其中谈到了工期问题，针对EPC承包商提交的正式工期分析报告提出了如下问题。

2.3.1 码头完工时间的界定问题。

最终，业主同意以码头部分最晚的一份接收证书签字日期作为码头完工日期。

2.3.2 码头预付款延误对工期的影响

EPC承包商指出码头预付款延误对工期的影响是客观存在的，将其作为一个影响因素放入计算文件计算是合理的。而且经计算确认，码头预付款支付延误不是造成码头工期延误的关键影响因素。

图2 受场地、预付款和事件影响的计算文件横道图和网络图

2.3.3 关于索赔程序合规的问题

根据合同规定，EPC承包商在影响工期事件“28天之内书面告知业主”是符合要求的，有大量的函件、纪要、报告、计划等文件为证。至于“在事件发生后的42天之内正式提出工期延长的报告”，由于当时顾虑会对双方合作造成不利的影响，而且在项目进行的过程中工期影响的确切时间难以确定，因此没有提出正式的工期索赔报告。然而，合同中除了“42天内提出正式报告”外，还有“或在承包商可能建议并经业主认可的其他期限内”提出，同样是具有效力的程序。EPC承包商后续所做的工作正是符合这个条文的，所以符合关于工期延长的合法程序。

此后，业主没有再对分析报告提出疑问和意见，EPC承包商也一直等待着。

2.4 初步结论和最终批复

在2016年10月18日的高层会议上，业主对正式工期分析报告给出正式回答并写入正式会议纪要：业主方、业主项目管理委员会和业主咨询公司一致认为工期分析报告的内容是清晰的、充分的，分析和结论也是合理的，不需要再作补充和完善。同时，业主方口头表达：在工期报告被批准之后，希望承包商不再对业主方提出其他的相关诉求。至此，对工期延误的责任分析有了双方认可的初步结论，只需等待业主方上级机构的最终批复。

2018年4月3日，业主签发了FAC(最终接受证书)，该项工程全部完成，有关工期问题结束。

3 结语

由于受到诸多因素的制约，海外大型工程项目超出合同规定的时间是常态，如何规避工期延误的赔偿是承包方的重要研究课题。

首先，应明确索赔是双向的，但是工期索赔是单向的，尤其是因为发包方违约行为在先而导致的工期索赔只可以是承包方向发包方提出索赔，这是工期索赔最主要的特征。

其次，EPC承包商可以总结在发生工期延误的情况下，承包方的工期索赔主要集中在索赔的程序与依据、索赔计算方法的确定两个方面。一方面，索赔的程序与依据。根据合同条款，站在承包方的角度有效辨析索赔事件，工期索赔证据必须具有真实性、全面性、法律效力；利用索赔依据按照索赔程序进行工期索赔，及时保留各种文件；要有相应的施工进度计划表证明所拖延的工期；要熟悉关于索赔的法律、法规。一般来说，在工程建成的这一时段内，工期索赔最集中，需在竣工日的前夕解决一切索赔争端。另一方面，索赔计算方法的确定。在明确索赔内容的基础上，运用网络分析法和动态分析法有效地进行工期索赔计算。这种方法适用范围广泛，容易得到认可和检验。

最后，在这次规避工期延误赔偿的实践过程中，EPC承包商深刻体会到项目执行过程中的“4个重要”：项目部的组织工作很重要，项目成员的责任心很重要，项目执行的连续性很重要，软件工作和工程实体的硬件工作同样重要。