专利权利申报及管理工作概说

胡菁 刘宏涛

摘 要 社会文明的发展，需要不断的发明创新，才能带给人们和谐幸福的生活。改革开放以来，我国的专利申报层出不穷，由此必然产生相应的管理工作。基于笔者从事该工作管理多年，积累了一定的工作经验，想就此对做好专利权利申报及管理作点概说，与同仁分享交流。

关键词 专利申报 管理概说 分享交流

中图分类号：G306.3 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2018.08.006

Abstract The development of social civilization requires constant innovation and innovation to bring people a harmonious and happy life. Since the reform and opening up， China's patent applications have emerged in an endless stream， which inevitably leads to corresponding management work. Based on the author's years of work management， he has accumulated a certain amount of work experience， and would like to share with the colleagues on how to do a good job in patent rights declaration and management.

Keywords patent declaration； management overview； sharing communication

改革开放以来，專利申报崭露头角，如雨后春笋蓬勃发展。特别是近年来，就武汉市的专利申请量上了5位数以上，主要以科企和高校为主导。作为中科院武汉植物园科研项目专利也是不断出新成果。因此，笔者做申报专利权利工作有八年了。期间共经手申报成功28个专利权利，并全部投入使用。从做专利申报工作多年来，由初学到悟出各个环节的些许必须做好的关键所在，有了一些工作经验积累，想就此探讨如何来做好申报专利权利工作，与同仁分享交流。

对一个申请专利工作的管理过程大径可以从以下六个方面述说：（1）明确专利及专利权利的概念；（2）了解所申报专利研究的类别及名称的确定；（3）知悉申请专利权利撰写书的重点内容；（4）如何申报专利；（5）专利申报成功后的使用；（6）专利资料卷宗管理。

1 明确专利及专利权利的概念

做这项工作，首先要清楚何为专利和专利权的基本概念。专利即在我国分为发明、实用新型和外观设计三种类型。也就是说发明创造人或者权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权，是知识产权的一种。

专利权是专利人在法律规定的范围内独占使用、收益、处分其发明创造，并排除他人干涉的权利。

2 了解所申报专利研究的类别及名称的确定

我们中科院武汉植物园，研究的是园林植物栽培方法、环境保护领域的专利。一项专利的研究由专业人员组成的专班，经过相当一段时间的潜心开发取得技术成果后，再讨论确定专利的类别、名称和确定范围。这个问题确定好了，对于下一步着手专利权利要求书的撰写起奠基作用。

专利是一种无形财产权。根据我国《专利法》第59条的规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。专利申请关键是确定保护范围后，才能知道专利权的边界在哪里，他人的行为是否落入专利保护范围。这点不仅撰写专利申请书人应当充分明确，申报管理人也应当熟悉了解。

3 知悉申请专利权利撰写书的重点内容

知悉申请专利权利撰写书的重点内容，作为专利申报管理工作者必须掌握的，是为专利申报成功作更加细致工作所要求的。

按照国家相关规定，权利要求书是申请发明专利的和申请实用新型专利的必须提交的申请文件。它是发明或者实用新型专利要求保护的内容，具有直接的法律效力，是申请专利的核心，也是确定专利保护范围的重要法律文件。

发明和实用新型专利申请文件包括请求、权利要求书、说明书及其摘要等部分。

专利申请书内容的重点所在必须突出以下两点，并且想借鉴一些曾经阅读的专利申请书的范本来加以阐述。

3.1 确定核心区别技术特征和关键创新点

（1）根据与现有技术相比较获得的最核心的区别技术特征，并用一句话概括；（2）在优选实施中找出最具创造性的关键创新点。

例如：我们申报获得的实用新型专利《一种植生箱式砌块》中的创新点，是“通过本发明的植生箱式砌块，可以构建结构稳定、种植植物的植生挡土墙，满足绿化景观的需要。”

在核心区别技术特征确定后，还要确定“关键创新点”。

关键创新点是该技术方案的具体实施方式中，需要特别关注的技术特征；关键创新点很可能不只一个，因为一个技术方案可能存在多个技术点。另外，在一些改进较小的技术方案中，很可能出现关键创新点和核心区别特征高度重合的情况。

例如：我们申报获得的实用新型专利《一种植生箱式砌块》，创新点为：（1）可以构建结构稳定、种植植物的植生挡土墙，满足绿化景观的需求；（2）植生箱式砌块组装成挡土墙时，由于上一层砌块的凸块嵌入到下一层砌块的回填孔中，形成类似齿轮的咬合，达到互嵌效果。同一层间，砌块并排排列。上下层错缝搭接，以增加墙体的整体性和稳定性。这里面就有两个创新点，并和核心区别特征重合。

3.2 确定最小技术特征集，构造核心独立权利要求

根据上述第一步确定的核心区别特征，构成最小技术特征集，根据最小技术特征集组成核心独立权利要求，然后确定为一句话为中心，以此展开完整的技术方案。例如：我们获得的专利证书，发明名称《植被型散水结构及其施工方法》，以这个名称来述说本发明涉及一种建筑结构及其施工方法。首先这个发明是解决一般的建筑工程中，设计部门只做了散水的厚度、宽度及坡度，对外沿没有提出加强生态绿化措施。常规做法是按照设计厚度一次浇筑成型，形成硬化路面或者铺设花砖，较难形成景观。而且在雨季到来时，散水的作用仅仅是将雨水从墙基引入至远离墙基的地面上，一旦雨势过大，会造硬质化散水或者花砖铺设的场地大量积水，更有可能积水会淹没散水，使得墙基础遭到浸泡而受到破坏，而至此散水失去了本来的作用等诸因素。因此，有必要研制一种植被型的散水结构，使得下雨时，雨水迅速从地表排除，同时消除雨水对墙基的损害，并且統筹各种景观要素，让绿色植被延伸至建筑外墙，使之与建筑和谐统一的目的。本发明就是实践这个目的解决上述问题，发明将散水结构的核心设计为可快速透水的生态混凝土，当雨水落在生态混凝土上时，雨水迅速渗入下层的种植土，因此有效减少表面雨水径流。在该例中，根据上述最小技术特征集，形成了如下权利要求：“一种植被型散水结构，其浇筑在建筑物外墙四周的基层上层，所述植被型散水结构由下往上依次包括：防渗垫层、营养土层、生态混凝土层、植被层。”这里具体施工方法和技术参数省略。

然后， 在撰写说明书的过程中，还需要反复对照权利要求书作说明。需要对照权利要求书撰写的重点也有两个，一个是发明内容的技术效果部分，另一个是具体实施方式部分。前者主要是考虑技术方案和技术效果要保持一致，后者主要考虑说明书对权利要求书的支持问题。

专利申请文件，直接关系专利成果能否申请成功，这是一个关键所在。究其重点就在于如何抓住发明创造的新、奇特点，申请价值最大化。

4 如何申报专利

无论什么专利，其申报的程序大致相同。 如何申报专利，这是做专利申报工作管理者的重点环节。一定要熟练掌握整个步骤程序。以下作发明专利的申请文字流程图，以示更简明。

（1）申请通过流程如下：专利申请——国家知识产权局专利局受理——申请人缴纳申请费——专利局分类——初步审查——发明——合格——申请人提出实质审查请求——自申请日起三年内书面提出（三年内末提出申请视为撤回）——实质审查——合格——授予专利权——办理登记手续、交费——获得专利证书。

（2）如果在初步审查时出现了问题：修要修改——申请人补正——补正不合格——驳回。

（3）如果在实质审查时出现了问题：审查意见——审查答复——补正不合格——驳回——复审。

5 申报成功的专利使用

专利权利申报成功后的重点在于使用，充分发挥出对社会的建设和为人民服务。这是每一个专利发明创造的终极目的。八年的专利申报管理工作，让我见证了中科院武汉植物园的专利成果累累，如：一种消落带的生态修复方法等二十八个专利。发明的一种植生箱式砌块和植生巢是实用新型类专利，其他都是发明类专利。除了野生大树移植、能植草的挡土墙构造方法、一种花艺墙制作方法专利授权十年，现在没有维护使用了，其他专利都在继续使用。为改良和更多的植物栽培，环境的保护发挥着有益的作用。

6专利资料卷宗管理

专利投入使用后，相应的资料管理要做好。专利发明创造是一个潜心研究的艰辛过程，能投入使用，会给予各个领域带来优质服务，为建设社会和人类发展起到良好作用。因此，后期的专利资料卷宗管理也很重要，至关到发明创造成果的有效沿用和宝贵资料的留存。多年工作经验总结归纳保存专利资料目录如下：

（1）发明专利请求书；

（2）说明书（说明书有附图）；

（3）权利要求；

（4）摘要（摘要附图）；

（5）专利申请文件；

（6）专利申请文件的主动修改和补正书；

（7）专利权证书：

（8）各类文书：①专利受理通知书， ②专利代理委托书，③第一次审查意见通知书 ，④抒予发明专利权通知书，⑤意见陈述书，⑥实质审查请求书，⑦第二次审查意见通知书 ，⑧发明专利申请初步审查合格通知书，⑨发明专利申请公布及进入实质审查程序通知书，⑩要求提前公布声明，办理登记手续通知书，给审查员报告，费用减缓请求书， 缴费发票复印件， 检索报告，电话讨论记录，申请文件清单。

我国社会知识产权的创造、运用、保护、管理能力不断提升，知识产权事业取得了长足进步，知识产权服务业作为其中一个重要部分，也取得了快速发展，对提升自主创新水平，提高经济发展效益，建设知识产权强国起到了重要作用。但是，完成了发明创造后，并不会自动获取专利权，必须以书面的方式来声明其技术成果以及保护意向，国家法定机关依法审查后在具有授权前景的条件下作出授权通知，进而获取专利权。由此，专利权申报管理工作尤为重要。仅此探讨该工作有序的形成规范管理显得极为有意义。

参考文献

[1] 中华人民共和国专利法.中华人民共和国专利法实施细则.法律出版社，2015.

[2] 中华人民共和国国家知识产权局.专利申请指南.

[3] 如何撰写有价值的专利申请文件.知识产权出版社，2015.