基于知识服务的海洋学科门户建设

马芳珍 李峰 肖珑

摘要 以知识服务为核心的学科服务是图书馆服务转型的重要发展方向。海洋学科门户的构建就是在对资源、学科、人员和机构综合分析的基础上，以知识服务为主导，通过更符合学科特色的资源收集、深度组织和整合，为研究人员提供满足其研究需求的精准服务，为管理人员提供支撑其学科管理与规划的决策支持服务。海洋学科门户建设是图书馆探索精细化的学科服务，开展专业化知识服务的一次新的尝试。

关键词 海洋学 学科门户 知识服务

分类号 G353.1

DOI 10.16603/j.issn1002-1027.2018.03.006

1 知识服务对图书馆学科服务的意义

随着信息技术的进步，文献的获取渠道日益丰富，大量文献的数字化使得用户可检索和利用的资源量呈爆炸性增长，图书馆用户面临的主要困难不再是如何检索和获取文献，而是如何精准地提取到满足特定需求的文献信息。因此，图书馆以资源为核心的传统服务模式已经无法满足用户尤其是研究型用户的需要，应转向通过对海量信息资源的梳理、组织和整合为用户提供知识服务。

学科服务作为高校图书馆的重点服务，其核心就是以用户为中心，针对不同层次的用户群，提供更有针对性的知识服务。学科门户作为学科服务的基础平台，承担着对学科群体提供资源服务的重要角色。传统的学科门户通常尽可能收集更多更全的学科资源，并提供简单的菜单式浏览功能和检索服务，其优点是可以作为图书馆信息资源的展示窗口。但是这类学科门户的不足是仅考虑了信息资源的情况，而缺乏对用户使用习惯、目的以及需求的考量。

建设以知识服务为主导的海洋学科平台，主要是希望在详细调研和分析用户需求的基础上，通过更符合学科特色的资源收集、深度组织和整合，为研究人员提供满足其研究需求的精准服务，为管理人员提供能够支撑其学科管理与规划的决策支持服务。海洋学科门户是对如何提供更为有效的知识服务的一个新的探索和尝试。

2 基于知识服务的海洋学科门户建设背景和价值

2.1 海洋学科门户的建设背景

海洋战略的全面实施对于促进我国的整体发展和维护国家海洋权益具有重要意义，我国在《国家“十二五”海洋科学和技术发展规划纲要》《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》等国家层面的规划中都着重提出发展海洋技术，健全科技创新体系，培养创新人才，推动我国海洋科技自主创新发展的目标。2012年，在十八大报告中又提出了“建设海洋强国”的战略目标。海洋教育和海洋研究是支持我国海洋战略发展的基石，北京大学作为国家重要的研究和教育基地，积极响应国家号召，2013年筹建并成立了海洋研究院。

由于北京大学海洋研究院是一个新建学院，一方面由于院系规划、学科设置、学科管理等处在一个不断发展完善的阶段，对海洋学科的国内外现状和前景都需要深入了解，从管理层面来看，海洋研究院急需知识性的学科决策支持服务。另一方面海洋研究院的研究人员主要是从校内外抽调或引进的跨学科研究人员，迫切需要从海洋学科的视角了解和追踪海洋文献资源。海洋学科门户正是基于管理层面和研究层面对海洋文献资源的需求，由海洋研究院提出，图书馆主要负责建设。

2.2 国内外海洋学科门户建设情况调研

国内已经有一些关于海洋学科门户或文献信息数据库的建设成果。例如，浙江大学宁波理工学院图书馆发布的海洋信息资源服务平台集成了行业动态、研究成果、政策法规、标准规范、企业名录等各类信息资源[1]；湛江海洋大学图书馆从2000年开始建设海洋文献全文库，该库主要收录期刊论文、学位论文、会议文献、专利文献等，实现了统一检索、全文检索和阅读等功能[2]；钦州学院围绕涉海专业的学科教学而建设的海洋文献数据库，主要是以学科专业为对象、以本学科相关的文献信息为基本内容的教学参考数据库[3]。国外一些大学如佛罗里达州立大学图书馆、华盛顿大学图书馆等建立了海洋学科导航，从图书、期刊、数据、文章等方面引导用户使用海洋学科的资源[4-5]。

从资源组织的角度来看，这些学科门户或导航都是将海洋学科作为一个整体，从文献类型的角度进行分类和导航，未对海洋学科进行细分。从内容来看，这些门户或导航仍然是文献资源的展示，有些门户还增加了动态的新闻资讯，但是都不包含基于海洋学科进行的分析报告或计量研究，其主要目的仍然是支持传统的检索和浏览等功能，很难满足用户开展学术研究和学科管理的需求。

另外，还有一些文献是专门针对海洋学进行计量研究和学科态势分析的，如《从海洋核心期刊论文看世界海洋研究格局》是从海洋核心期刊的论文人手，研究海洋学科的格局[6]；《中国及国际海洋科学发展态势文献计量分析》则是用文献计量的方法对国际海洋科学论文产出的主题领域及国家分布、中国海洋科学论文产出的主题领域等从文献计量学的角度进行了统计分析[7]；《韩国海洋学科学实力探析》以Web of Science数据库的韩国海洋學主题研究文献为研究样本，分析韩国海洋研究的历史、机构、关注领域等问题[8]。另外还有基于海洋学科交叉属性的计量研究，如《Development of a thematicfilter for the bibliometric delimitation on interdisci-plinary area：the case of Marine Science》[9]。这些研究都是将海洋学作为一个整体，未对海洋学各分支学科的情况进行观察和分析，因此对于海洋学科的科研管理和发展规划的参考意义不大。

2.3 海洋学科门户建设的创新之处

虽然学科门户并非新鲜事物，目前已经有很多高校包括北京大学都建成和发布过多个学科门户，但是海洋学科门户在建设思想和建设内容上，都有创新之处。从建设思想来看，门户建设立足于海洋研究院的立场，并配备了知识服务；对资源类型的收集大而全，而资源的组织和分类精而细；既服务科研人员的研究，也支持管理人员的决策等。在建设内容上，既有基础资源的展示，也有学科规划的分析；独创了创新的文献筛选分类方式，并通过多种渠道保证资源发布的时效性等等。通过以上更符合学科特色的具有创新型的资源收集、深度组织和整合分析模式，更加精准地满足了海洋学的学术研究和学科管理的用户需求。3海洋学科门户的需求调研和分析

北京大学图书馆拥有丰富的馆藏资源，有关海洋学的期刊、图书、数据、论文和信息资讯等资源纷繁复杂。门户建设应考虑如何突出学科特色，有效的组织和整合资源，对研究人员和管理人员切实有用。因此，在规划阶段，在对已有的海洋学科门户和导航网络调研的基础上，主要从学科、人员、院系和资源情况四个方面开展了针对用户需求的调研分析（如图1所示）。

（1）海洋学科现状分析。

在学科调研时发现，海洋学科的综合交叉属性尤为突出，较单一的化学、数学等学科不同，其研究内容涵盖理、工、医、社会科学、人文等各个领域。以Web of Science平台的“海洋研究”文献为例，其覆盖学科多达80多个。因此，需要对海洋学科进行分支细化，才能够方便研究人员找到精确信息，避免大量的信息冗余。

同时，由于近年来海洋学科的快速发展，海洋研究的范畴已经大大超出了传统意义的海洋学。传统的海洋学是自然科学的一个分支，主要指研究海洋中的物理、化学、气象、地质和其他过程的一切综合现象的科学[10]，如海洋生物、海洋地质、海洋生态、海洋化学等基础学科等基础学科，以及海洋环境、海洋能源、海洋水产、海洋矿物工程等实践性的工程学科。随着海洋资源开发，维护国家海洋利益已经成为当代世界政治、经济领域中最受关注的问题之一，因此海洋科学与社会科学互相交叉渗透，由此形成海洋经济学、海洋法学、海洋历史学等有关海洋的社会科学[11]。但是目前的一些分类体系如中图法等，还都将海洋学归于自然科学，在进行资源组织和整理时导致很多资源无类可归。为了满足海洋门户对研究的支持，需要参考现有分类体系，结合北京大学海洋研究院的特色，构建新的分类体系。

（2）调研海洋研究院的管理现状和研究人员的学科背景。

海洋学科门户的首要目标用户是北京大学海洋研究院的管理人员和研究人员，因此除了考虑图书馆的资源情况、学科发展状况，还需考虑海洋研究院的人员现状。从管理方面，由于北京大学海洋研究院是新成立的院系，海洋学科的整体规划、学科管理、科研制度等都处于制定和完善的阶段，尤其需要了解目前国内外海洋学整体发展状况、海洋研究顶尖机构特别是高校的学科发展现状、海洋学科的研究前沿、研究合作和发展情况等。因此学科发展态势、学科前沿等分析报告等对于管理人员具有重要的参考价值。在研究层面，由于海洋研究院研究人员主要是从各院系抽调人员组建，他们原来从事与海洋相关的研究，如来自生命科学院的研究员主要从事生物及海洋生物的研究，物理学院的研究员从事的海洋大气的研究等。其研究领域往往与原所在院系的学科关联度较大，对学科文献关注也主要集中在原学科，而对海洋学科的专业期刊、图书系列等并不熟悉。因此，在门户建设时还应重视海洋学科基础的文献信息，梳理清楚，并尽可能提供详细的参考信息，例如海洋期刊影响因子、海洋数据的提供机构等等。

（3）对部分研究人员面对面的访谈和交流。

通过整理海洋研究院的研究人员信息发现，从学科背景上主要分为两个大类，一类是以理学、工学为主，主要从事海洋科学的研究；一类以文、史、法律等人文社科为主，主要从事海洋人文的研究。为了解用户需求，一方面通过个人访谈或者研究组的座谈会等形式对上述两类研究人员的研究活动和所需要的信息资源进行专门交流，另一方面学科馆员通过参加研究院的一些学术研讨会来观察和了解研究人员的科研活动。通过一段时间的跟踪和交流，发现研究人员的研究领域极为分散，基本上都处在不同的领域方向。同时，研究者们目前已经形成了一些固定的文献追踪习惯和模式，仅对自己的研究领域较为了解，对于新的领域——海洋学体系的了解还不够完善。加入海洋研究院后，研究者们希望能够通过某种途径如快讯、简报、资源推荐、学科导航等方式加强对海洋专业的了解。另外，对于新兴的数据共享和利用问题也很感兴趣，希望能够通过海洋研究数据导航的方式增加对其他研究机构共享数据的查找和利用。

4 面向知识服务的海洋学科门户架构和主要内容

海洋学科门户是面向知识服务的综合性门户，建设内容主要基于对学科、人员、院系等情况的深入调查，同时结合北京大学图书馆丰富的文献资源，不仅要涵盖图书、期刊、学位论文等传统的文献资源，还应加入海洋最新研究成果报道、海洋研究数据、海洋资讯等最新学术服务，海洋数据的热点资源以及海洋学计量分析报告等一系列内容，才能支撑海洋研究院的管理和研究需求。海洋学科门户主要包含四个模块：文献资源综合导航服务、动态学术信息服务、学科决策支持服务、院系学术成果及影响力展示。

4.1 文献资源综合导航服务

许多学科门户将文献资源作为主要内容，通常以收集更全面的、更多类型的文獻资源作为目标，但是北京大学图书馆在建设海洋学科门户时更注重文献的整理、组织、抽取、分类标引等过程，更重视该模块的知识服务功能。

文献资源导航仍然以传统的资源类型进行栏目划分，包括海洋期刊、海洋图书、海洋学术会议，另外还增加了研究领域的热点资源——海洋数据。建设的主要特点有以下几点：

（1）在文献资源收集和筛选的过程中，根据海洋学发展的特点，打破传统的学科界限，采用关键词 检索、文献倒查的方式筛选期刊、图书文献。如前所述，目前海洋学处在快速发展，学科边界不断延伸的阶段，因此使用传统的分类方法筛选，会漏掉很多学科资源。期刊的筛选方法是先用关键词 在数据库中检索海洋研究类的文章，再通过倒查文章所属的期刊、根据期刊题名筛选期刊、期刊分类等多种方式来确定期刊导航的列表。图书的筛选也没有采用《中国图书馆分类法》来抽取，而是直接采用关键词 检索的方式抽取图书再进行筛选和甄别。

（2）根据学科现状制定分类体系。由于文献筛选方式的改变，使得抽取的文献较《中国图书馆分类法》范畴更广，同时由于研究者们希望能够快速便捷地定位到自己的研究领域，这些研究领域较传统的分类更细，因此在参考《中国图书馆分类法》的基础上，制定了更细致的学科分类规范。

（3）海洋研究数据导航服务。研究数据的开放共享服务是近几年来的新兴领域，同时也是研究人员较为陌生的领域。无论是共享自身的数据，还是查找他人的数据，很多研究人员都不熟悉如何操作，因此也很难在数据开放的大环境下有效利用这一新的资源。为此，海洋门户建立海洋研究数据导航，帮助研究者更便利地发现和利用数据资源。

4.2 动态学术信息服务

海洋学的跨学科特点和海洋研究院人员的研究背景，导致研究人员往往更熟悉原所在院系专业的学术信息搜索渠道，而对海洋学相关的领域了解不足。因此海洋学科门户希望通过动态学术信息模块帮助研究者快速掌握海洋学科的学术动态。根据研究者主要关注情况，该模块分为最新热点文章、最新资讯和最新图书3个子栏目。

热点文章主要抽取最近1年内的Web ofScience平台的热点文章（Top Paper）和高被引论文（High Cited Paper），并增加主题标引。最新资讯主要收集国内外海洋学科领域的重要研究机构和一些国际海洋组织的新闻，以快报的形式发布，分为国内新闻、国际新闻、海洋科技、中外合作、海洋安全、重点关注等。最新图书则主要收集爱思唯尔、施普林格等大型学术出版社和亚马逊图书网站的英文图书，并增加了一键推荐的功能，方便研究人员推荐给图书馆购买。

动态学术信息服务主要有两个特点：第一，通过人工或系统的方式，保证信息的即时更新。如最新图书采用的是数据定时抓取和自动更新的模式，最新资讯和热点论文则以人工采集分析的方式定期更新内容；第二，服务方式灵活多样。海洋资讯栏目的快报除了在学科门户、研究院的网站上发布外，还通过海洋研究院的公众号发布，满足研究者利用碎块时间阅读的需要。

4.3 学科管理和决策支持服务

海洋学作为一门综合性的交叉学科，文献计量等分析研究也较普通学科更为复杂。根据海洋研究院现阶段面临的众多问题，学科门户通过一系列计量统计和研究报告的方式为海洋研究院的管理者提供管理和决策支持服务，例如已发布的学科前沿态势分析报告、海洋研究顶尖机构统计等。北京大学图书馆能够使用Web of Science、SCOPUS、INCIT-ES、ESI、TDA、INNOGRAPHY等数据库或分析工具，为开展海洋决策支持知识服务提供了条件保障。

目前，已经完成的《全球海洋学科发展态势及北大分析报告》主要以Web of Science数据库的文献为主，同时参考SCPOUS数据库的数据，使用关键词检索方式筛选相关文献，对近5-10年的海洋研究文献进行统计、分析和对比，运用文献计量学的方法，从海洋研究的交叉学科属性的角度对学科进行解构，对比我国和全球的海洋研究的现状、学科布局和学科发展趋势，提出我国海洋学科建设的发展对策。同时报告还专门从北京大学海洋研究院的现状和学术表现人手，分析目前海洋研究院的基本状况、问题和发展方向等。图3为报告的部分分析内容：

随着学科服务的深入和需求的不断变化，这一模块还将不断积累和丰富，通过大量的切合需求的分析来支撑海洋研究院的管理和决策工作。

4.4 院系学术成果及影响力展示

北京大学海洋研究院作为一个年轻的学院，目前的学术成果还比较少，处于积累阶段，相应的科研管理尚未规范。海洋学科门户这一模块的主要功能就是对海洋研究院的学术成果进行规范化处理，并跟踪其影响力状况，为海洋研究院的学术成果宣传和展示提供一个窗口。目前，学术成果模块的内容还较为简单，但是随着海洋研究院的成长将会不断丰富。

5 海洋学科门户的建设效果和展望

5.1 海洋学科门户的特色

北京大学海洋学科门户作为一个更注重用户使用体验的新型学科门户，有着自身独特的价值和特色，主要表现在以下几点：

（1）突破了传统学科门户主要由图书馆建设的模式。海洋学科门户由学院（用户）提出需求，图书馆在对科研和管理人员进行深入调研后建设，充分反映用户的需求。门户建设不是图书馆的闭门造车，而是要充分调研、访谈、观察的基础上，结合学院的实际需求和图书馆员的情报学知识和经验，共同设计完成的。

（2）资源的收集原则是大而全，资源的组织和分类原则是细而精。例如门户中的海洋学期刊涵盖了理、工、人文、医学等全部涉海学科，每一领域都细分到具体的研究方向，便于用户精准浏览和检索。

（3）创新文献筛选分类方式。根据学科特点，采用创新的关键词 检索、文献倒查的方式筛选期刊、图书文献，并制定了更细致、更有针对性的学科分类规范。

（4）提供动态信息，更具即时性。门户采用数据定时抓取、自动更新、人工采集、分析、更新等多种方式，以及网站、微信公众号等多种发布渠道，保证了资源的时效性。

（5）突破了传统学科门户单一的文献揭示功能，通过对文献的整合、细分、重组，不仅满足科研人员的研究需求，还满足管理人员的科学管理和决策需求。门户不仅包含图书、期刊等传统文献，还包括了最新研究成果报道、海洋研究数据、海洋资讯等最新学术服务，海洋数据的热点资源以及海洋学计量分析报告等一系列深层次内容。文献导航服务使得科研人员可方便快捷地获取研究所需的信息；海洋学的计量研究报告，则对管理人员如何发展海洋学科、如何配置人员和资金、如何争创一流学科等都具有参考意义。

5.2 海洋学科门户的展望

在资源和数据梳理的过程中，学科门户建设小组还发现了中国海洋研究和北京大学海洋研究院的一些问题。如在整理期刊列表时发现我国目前人文社科类海洋期刊数量较少；在对比国内海洋研究机构学术成果时，发现北京大学海洋院的研究人员在发文倾向和署名規范方面的问题；在建设海洋数据导航时发现海洋数据在共享层次和标引方面的问题等。建设小组针对这些问题，形成了一系列的建设性报告和建议，提交给北京大学海洋研究院以供参考，有些建议已经被采纳并列入下一步的工作计划，这也成为海洋学科门户建设的重要成果之一。

作为面向知识服务的综合性门户，北京大学海洋学科门户目前已经正式上线，为海洋研究院的建设和发展提供了必要的文献保障和决策支持。该门户的建设是北京大学图书馆支持学校新兴学科发展的一个重要举措，也是深化学科服务、开展专业化知识服务的一次新的尝试和探索。然而，海洋学科门户在资源组织、内容管理等方面尚待完善，在用户的互动功能设计上还有不足，还需要不断改进。从海洋学科信息服务的角度，海洋学科门户将对校外开放，对促进我国海洋学科的文献信息服务和知识服务具有现实意义。

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