数据包络分析方法下的云南省资源型企业效率研究

胡勇强

摘 要：以2012年-2016年云南省12家上市资源型企业为例，应用DEA模型测算了它们的效率，得出了云南省资源型企业的平均技术效率不断波动，近年来呈下降趋势，规模效率波动较为明显，平均纯技术效率波动相对平稳，但呈现下降趋势的结论，并提出了相应的建议。

关键词：数据包络分析；资源型企业；投入产出；效率

一、引言

有着“有色金属王国”和“动植物王国”之称的云南省，拥有得天独厚的资源优势，省内众多的资源型企业在过去的一些年里依靠地方资源优势取得了巨大的发展。但是随着外部市场的竞争日益激烈，环境更加复杂多变，使得以自然资源作为其核心竞争力之一的云南资源型企业在市场竞争中显得越来越乏力。因此，省内的这些资源型企业当务之急必须是提高企业的竞争力，而竞争力是由多方面所构成，其中尤为重要的便是企业投入产出效率的提升。

应用DEA模型对2012年-2016年云南资源型企业的效率进行研究，以期能够对云南省的资源型企业在未来的时间里提高企业效率和竞争力上有所裨益。

二、指标的选取、研究对象和数据来源

1.指标的选取

DEA模型是以各决策单元的投入与产出指标为依据来对评估单元的相对有效性进行评价的。因此，指标的选取既是第一步，也是最关键的一步。在指标选取时，我们应该充分考虑被评估单元之间的一致性，选取的指标应该能反映决策单元的基本特征，同时还要考虑到这些指标的可获得性和准确性。根据这些原则和资源型企业的基本特征，本文选取了主营业务成本、年初总资产和从业人数作为投入指标；以主营业务收入和税金作为产出指标。

2.研究对象和数据来源

本文以云南省12家上市资源型企业作为主要研究对象，数据主要来自于上海证券交易所和深圳证券交易所所公布的各企业年度财务报告。

三、实证分析

在这一节中，首先采用基于投入导向的BCC模型，然后运用DEAP2.1软件测出了云南省12家上市资源型企业从2013年-2016年的技术效率、纯技术效率和规模效率。

1.各资源型企业技术效率和差异分析

根据测算结果，作出了2013年-2016年各资源型企业平均技术效率值的柱状图（图1），由图1可以看出，12家资源型企业在平均技术效率上都表现出了较大的差距，最低的平均技术效率仅为0.6575，而最高的则达到了1。

（1）DEA有效的资源型企业分析。结果所示，贵研铂业、云铝股份和云维股份实现了4年DEA有效，云铜股份和云天化也分别在3个年份达到了DEA有效。从总体上来看，以2013年为基准，达到DEA有效地数量是呈现增加的趋势的。

（2）处于DEA无效的资源型企业的技术效率及差异分析。虽然在测算期内，有一些企业未能达到大部分年份DEA有效，但其技术效率值也较高，达到了0.9以上，例如云煤能源和云锡股份，这也说明了这些资源型企业所投入的生产要素得到了较好地利用。但也有一些资源型企业的效率相对较低，例如昆药集团和云南白药，这两所企业的技术效率在4年内均低于平均水平，因此，在未来的时间里这两所企业在资源利用和配置方面则需要进一步的改进和提高。

2.各资源型企业纯技术效率和差异分析

在测算期内，有一些企业虽未达到3年及以上DEA有效，但其纯技术效率在期间均达到了有效（纯技术效率为1），例如驰宏锌诸，川金诺股份和云煤能源，表明了这3所企业具有使投入的生产要素能够很好转化为消费产品的能力，反映了影响着3所企业未达到DEA有效地主要原因在于其规模水平。因此，这3所企业若想提高其效率，所需要做的并不是再加大投入要素量或者增加企业的数量，而是通过收购、企业重组等经营战略来适当扩大其生产规模，从而提高规模效率，以达到技术有效。

3.各资源型企业规模效率和差异分析

在测算期内仅有昆药集团和云南白药这两所企业的规模效率均高于纯技术效率，这说明了影响着两所资源型企业未达到DEA有效地主要原因在于其纯技术效率，相应的资源投入并未转化为与之规模相匹配的产出，企业的技术转化能力相对较弱。因此，这两家企业若想达到DEA有效，所面对的首要问题便是如何提高其纯技术效率，这可以从两个方面入手：一是应积极的引入高端管理人才，提高企业管理水平，同时对现有的员工进行专业培训，提升员工的技术水平，从而提高纯技术效率以达到DEA有效；其次是企业需要进行技术升级，提升工艺技术，使企业能够以更小的投入获得更大的产出。

4.资源型企业效率的变动趋势分析

由图2可知，2013年-2016年云南省内的资源型企业投入产出效率经过短暂的上升后便一直處于下降状态，平均技术效率和规模效率下降幅度相对较大，平均纯技术效率表现的较为平稳。这说明了随着我国政府对“西部大开发”战略的深入支持，更多的高管理和高技术水平人才向西部地区流动，促进了整个西部地区知识水平的上升，而在“一带一路”中，作为具有重要战略地理位置的云南省，更是主动积极地抓住了这次的机遇，积极的引入各领域的尖端人才，从而使得省内的这些资源型企业能够在纯技术效率上保持较高的水平（均在0.9以上）。但近年来，面对资源供需趋紧、市场竞争日趋激烈、经济下行的新常态环境，这些资源型企业也开始由粗放型的增长方式转步向集约型开始转型，而集约型则要求企业在不扩大外部规模、人员、设备等前提下，依靠技术工艺、创新等方式来实现企业利润的增加。因此，近几年这些资源型企业平均技术效率和规模效率的下降只是在转型过程中出现的短暂过程。

四、结论与建议

本文通过对2013年-2016年云南省内12家上市资源型企业投入产出效率的分析，得出以下结论，并为提高云南资源型企业的投入产出效率提出相应的建议。

（1）云南省内12家资源型企业在2013年-2016年间平均技术效率值差异显著，其中贵研铂业、云铝股份和云维股份的平均技术效率值为1，达到了DEA有效；而昆药集团和云南白药平均技术效率值则为最低，但它们规模效率较高，对于这类企业则需要提高管理水平和进行技术工艺升级；而对于一些平均纯技术效率较高，规模效率较低的企业，如驰宏锌诸、云煤能源等，则需通过收购、企业重组等经营战略来适当扩大其生产规模即可；还有一些资源型企业平均技术效率值虽未达到DEA有效，但也接近，例如云铜股份和云天化，对于这类企业只要再稍加提高便可以达到DEA有效。

（2）云南资源型企业的平均技术效率不断波动，2014年-2016呈现下降趋势。规模效率波动较为明显，平均纯技术效率波动相对平稳，但呈现下降趋势，且2015年-2016年保持不变，平均规模效率值和平均技术效率值相差较大。基于此，总的来看，这些资源型企业应提升管理水平，优化资源配置，使有限的投入资源发挥更大的效能。

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