中国专利激增动因及创新力研究

王海燕 董海薇

摘 要：我国进入21世纪以来，专利申请数量激增，对这一现象进行研究与解答有利于我国在激烈的世界市场竞争中发现机遇抓住机遇，探索出适合自身创新能力发展的道路。

关键词：专利激增；动因；创新力

在全球创新竞赛的大背景下，我国的专利数量呈现出逐年骤增的态势，但是纵观其量变爆发的这几年，似乎并未发生能让我们实现由“制造大国”转变称“创新大国”的质变。基于这一现实，学术界对我国专利激增动因以及未来国家创新力的发展方向展开了较为深入的研究。

一、基于专利计量的中国专利激增动因

自20世纪80年代开始，“专利爆炸”在世界范围内掀起风潮，我国也参与其中，经历着备受瞩目的专利申请热潮。尤其是进入21世纪以后，我国发明专利申请呈现出显著的激增态势，先后出现了两波激增高潮，分别在2001～2006年期间和2007～2011年期间，平均增长率达到24.4%和42.1%。在2011年，突破百万件的申请量使我国一跃成为世界级专利大国。众多研究者对我国的专利激增现象开始展开研究，其中以Hu和Jefferson最具代表性。

对专利资助项目的创新政策支持，包括企业改革、调整产业结构等国家经济改革的推行，外商的直接投资（FDI）以及新技术不断出现，技术不断增加以及逐渐改善的法律制度环境等，是学术界在考察我国专利激增时主要基于的几个方面。其中经济改革、外商投资造成的外溢效应和相关法律的建立完善被Hu和Jefferson认为是引起我国专利激增的主要原因。

具体的讲，第一、企业改革极大地拉动了专利需求，国家对国企的改制激活了市场，为私营企业打开了大门，并淘汰了一批对国民经济贡献甚微的企业，在优胜劣汰的激烈竞争下，企业唯有加强创新，不断开展专利活动。而对产业结构的调整与优化也有效地改善了整体数据面，释放了大批专利依存性企业。第二，改革开放的实施，使中国市场吸引了大批外商的目光，随着他们投资金额的增加，其市场份额不断扩大，面对外商企业如此剧烈的市场冲击，本土企业同样需要不断学习吸收他国经验，增强自己的企业创新实力，并通过专利申请使自己的创新优势得到制度保护。第三，在对专利激增现象的调查研究中，Kortum和Lerner曾提出过友善法庭假说，即国家法院颁布鼓励与保护专利的相关法律规定，以给予企业和创新者更多的制度保护。这种“亲专利”的法律制度提高了专利侵权损害赔偿，扩大了专利权力保护范围，从而激励了越来越多的企业开展专利活动，并使他们愿意为他们的创新成果提交专利申请。友善法庭假说在我国依然适用，我国曾经在2000年和2008年本着保护创新的原则对《专利法》进行修订，不管是程序上还是实体上对专利的保护力度都在不断加强。这一举措对企业和创新者产生了积极性的影响，对我国专利申请激增起到了极大地促进作用。

二、基于专利计量的国家创新力研究

（一）科技创新政策引导

从上世纪80年代起，我国颁布了不少与科技创新有关的政策方针，并在近几年终于建立起自主创新支撑的政策网，这些举措的目的都在于鼓励我国本土企业提高创新意识，增强自主科技创新的能力，从而能够从容的应对国际科技竞争，减少我国企业对国外技术的过分依赖。

在国家创新政策的支持与保护下，我国专利申请数量随着社会化经济的迅猛发展而逐渐激增。参考“专利家族”指标，在对我国创新力进行研究时，Sandner和Boeing提出了两个现实。首先，大量的专利申请并没有发生能令我们一跃成为创新大国的质变，我国的创新力还是比较薄弱的。其次，为推动我国创新发展，我国高校所推行的产学研相结合的专利申请功不可没，另外，一些新兴企业例如中兴、华为等也出力不少。参考“专利引证”指标，为探求我国企业技术创新力和高技术产品出口增长之间的关系，Boeing提出与内地企业相比，那些沿海地区的企业拥有更为强大的创新力，他们拥有更多的引证专利和国际专利申请。在高技术产品出口导向方面，我国的“亲专利”法律环境的建立并没有提供较大的政策支持。另外，从技术生命周期、技术消化吸收能力、技术影响力、专利强度、专利增长率以及专利授权率等几方面入手，Hu和Mathews参考中国申请人在美国的专利申请和授权数据，提出我国专利活动的影响力和效率是随着数量一起提高的。

（二）FDI外溢效应推动

正如上文中所说，外商投资力度的加大一方面为中国市场注入了新鲜血液，一方面又迫使本土企业必须不断学习与模仿创新，通过提高自己的创新力来应对外国企业的激烈竞争。但是值得我们注意的是，基于数据我们发现中国企业仍然十分依赖国外高新技术，相互间的技术关联性仍然在不断深化，无论是纵向还是水平的产业级外溢效应仍然比较不够客观，本土企业的技术创新能力没有从根本上得到提升。

三、自主创新立国的政策反思

中国专利激增由量变产生质变，使我国成为创新大国是我国近几年重要发展目标，要实现这一目标，我们需要进行积极的反思和长期的努力。第一，仍然重视专利制度的激励作用，并根据市场对相关政策制度进行调整，同时注重遏制不协调的创新行为，减少社会资源的浪费。第二，尽管我国整体创新力还是比較薄弱的，但是一些沿海地区的企业仍然取得了骄人的成绩，他们紧跟世界产业发展潮流，在国际上都具备坚实的科技创新竞争力。内地企业要多与他们展开交流，了解全球专利竞争规则，不断夯实自己的研发基础，提高自己的创新实力。

四、结语

综上所述，尽管我国专利数量不断激增但并未实现建立创新大国的战略目标，只有专利数量与质量同时提高专利价值得到发挥，从而通过创新实现市场竞争力的提高。

参考文献：

[1]王春业.论政府在专利预警机制构建中的作用[J].湖北煤炭师范大学学报（哲学社会科学版），2014，33（34）：10-12.

[2]李桂峰，刘红光，李伟，等.基于专利地图的企业专利预警模式实验研究[J].情报杂志，2016，31（05）：12-16.

作者简介：王海燕（1976-），女山东平原人，专利审查员，研究方向：专利审查。