高新产业研发投入的影响因素实证研究

张鹏 曹亚飞

1 引言

现代经济学关于技术进步的研究已成为新内生经济增长理论的核心内容之一，而对企业研发活动的研究又是其中颇为活跃的研究领域。为了取得竞争优势，企业往往通过增加研发投入降低生产成本并获得开发新产品的先进技术。因此，研发投入是企业取得技术进步，获得创新成功的关键。研发水平已经成为衡量一个国家和企业核心竞争力的决定性因素，一个企业若要在激烈的市场竞争中保持持久的竞争优势，就必须加大研发投入，提高研发水平。

2 研究設计

2.1研究假设

假设1：企业利润对研发投入具有积极作用。企业从事研发活动，其首要目的是为企业创造更多利润，因为企业进行技术创新的动力是获取本行业的竞争优势，进而获得超额利润，这是企业从事研发活动的利润激励。所以企业利润将是影响研发投入的重要因素。假设2：基础研发对研发投入具有积极作用。企业的基础研发是企业知识积累的关键，基础研发水平的提高有利于提高企业的研发水平，促进企业的研发投入。假设3：专利产出对研发投入具有积极作用。企业的专利产出是企业进行研发投入的结果，专利产出的数量是推动企业继续进行研发投入的主要推动力，间接地影响了企业从事研发活动的积极性。假设4：政府的研发资助对研发投入有积极作用。政府为了鼓励企业从事研发活动，会对企业进行相应的研发资助（或财政资助），间接地影响了企业从事研发活动的积极性。

2.2变量设计与实证模型

处于高新产业的企业比较重视技术创新，研发投入往往成为企业技术创新成功的关键，因此，分析高新产业研发投入的影响因素具有一定的代表意义和适应性，本论文选取具有代表性的技术、资本密集型的高新技术产业作为研究对象。采用Eviews软件面板数据模型进行分析，再基于上述研究假设，选取企业的研发投入作为研究的被解释变量，选取政府的研发资助、专利产出、基础研发、企业利润作为研究的解释变量。

研究的具体指标与含义如表1。

3 实证检验与结果分析

面板数据模型的分析包括混合估计模型、固定效应模型和随机效应模型，在面板数据模型形式的方法选择上，一般用F检验来决定选用混合模型还是固定效应模型，然后用Hausman 检验确定采用随机效应模型还是固定效应模型。根据本文的面板数据和模型假设，应用Eviews软件得到F检验的结果如下：F=13.9253，df1=8，df2=86，p-value=8.755e-13，结果显示，拒绝原假设（混合估计模型），选择备择假设 （固定效应模型）；用Hausman检验的结果为：

结果显示，拒绝原假设（随机效应模型），接受备择假设（固定效应模型）。因此，应用固定效应模型进行参数估计，结果见表4。

注：*表示0.05的显著性水平，**表示0.01的显著性水平，***表示 0.001的显著性水平，·表示0.1的显著性水平，e为科学计数法表示10的幂次（如e-09表示10的-9次幂）。

表4 的估计结果表明

第一，政府的研发补贴没有通过t检验，其p值过大，说明政府研发补贴对企业研发投入的影响不显著，通过其估计系数0.0045 也可以知道，政府补贴对企业的研发投入影响较小，这可能是由于政府的研发投入不足造成的。第二，模型的可决系数为0.86496，表明模型的拟合优度较高，说明中国高新技术企业的研发投入不仅与企业的利润有关，还与企业间的专利产出和基础研发有关。第三，从回归的系数和显著性水平来看，专利产出对企业研发投入的影响最大，其弹性系数为0.35，显著性水平为0.001，说明专利产出每提高0.1%，将能使企业的研发投入增加0.35个百分点。综上说明，企业的专利产出和企业基础研发已经在某种程度上极大地影响了企业的研发投入，同时，企业利润也是影响企业研发投入的重要因素，但与专利产出、基础研发相比，企业利润对企业研发的影响较弱。这符合高新产业的行业特点。在高新产业，知识产权保护和基础研发是影响企业研发投入的第一要素，这为相关政策的制定提供了理论依据。

4 相关政策建议及结论

上述研究表明，专利产出和基础研发对企业的研发投入影响最大，这说明企业进行研发投入的动力来自企业本身，政府在政策引导上应注重保护企业的知识产权，尊重企业的知识创造，为企业提供良好的研发环境，并鼓励企业从事基础研发，提供相关人才引进的优惠政策，最大程度地提高企业的专利产出和基础研发水平，这会极大地激励企业加大研发投入，为社会创造更多的知识，有利于社会福利水平的提高。

与企业的专利产出、基础研发和政府研发资助相比，尽管企业利润对研发投入的影响最小，但是企业利润仍是影响企业研发投入的关键因素。因为，企业利润的增长是保证企业研发投入的源泉。实证结果显示，企业利润每提高 10%，就能促进企业的研发投入增加0.11个百分点。因此，企业在注重自己的专利产出、基础研发和政府研发 资助的同时，要不断的提高自己的技术水平，降低生产成本，提高企业的赢利能力，这样才能为企业的研发投入提供保障。

最后，研发资助对研发投入的影响不显著，凸显出政府对企业的补贴力度不足。因此，政府应重视研发补贴对企业的影响，在鼓励企业从事研发 活动的同时，加大对企业研发补贴的力度，这不仅有利于增加企业研发经费的数量，还有利于提高企业研发投入的积极性。

参考文献：

[1]张炜.研发投入、专利产出和经济增长关系的实证研究——基于浙江省统计数据[J].科学学研究，2009，26（增刊下）：323-327.

[2]张东红，殷龙.政府研发投入对企业研发投入的互补与替代效应研究[J].科技进步与对策，2009，26（17）.