进口工业品的风险因素分析

操 卫 李 焘 马 强 郭兴洲 宗艺晶 李文雅 李仪贤

中国检验检疫科学研究院 北京 100176

1 前言

随着我国对外贸易的快速发展和消费水平的日益提高，进口工业品的数量迅速增长，其质量安全事关人民群众切身利益、国门安全和对外贸易可持续发展[1]。据统计，2017年各地检验检疫机构上报的进口工业品质量安全风险信息高达88 351起。为切实维护消费者权益和国门安全，预防和保护社会公众免受质量安全风险伤害，必须加强对进口工业品的检验监管，特别是要提高检验监管的科学性和有效性。因此，应首先分析研究进口工业品的风险特性，明确影响产品质量安全的风险因素及其危害程度，为构建进口工业品质量安全风险评估方法体系奠定基础[2-3]。

2 进口工业品简述

进口工业产品是我国主要的进口商品，进口货值占全部进口货物总额的80%左右。进口工业品主要涉及机电、轻纺和资化3个大的产品类别，具体包括：机械/成套设备、家用电器、电池、汽车类产品、医疗器械产品、服装、玩具、仿真饰品、食品接触产品、一次性使用卫生用品、危险化学品、金属矿产品、煤炭、成品油、金属材料及制品、化肥、农药、涂料和轮胎等等。其中，机械/成套设备、汽车类产品、医疗器械产品、服装、食品接触产品、危险化学品、金属矿产品和煤炭等是检验监管工作中重点监测的进口工业产品。

3 进口工业品风险和风险因素的界定

按照原国家质检总局《进出口工业品风险管理办法》（总局令第188号）中的界定，风险即质量安全风险，是指进出口工业品对人类健康和安全、动植物生命和健康、环境保护、国家安全以及对进出口贸易有关各方合法权益造成危害的可能和程度。风险信息，是指进出口工业品在安全、卫生、环境保护、健康、反欺诈等方面形成或者可能形成的系统性、区域性危害或者影响，以及为限制、减少或者消除上述危害或者影响需要进行收集、评估、处置的进出口工业品质量安全方面的信息[4]。

进口工业品的风险因素就是针对进口工业品在检验检疫过程中发现的可能存在的涉及安全、卫生、健康、环保、反欺诈以及相关质量要素的风险因子及其产生原因。通过构建进出口工业品质量安全风险预警平台来收集、监测和发布相关的风险信息。各地检验检疫机构在检验检疫过程中主要依据我国强制性技术标准来判定进口工业品是否存在质量安全风险，原国家质检总局先后颁布了一系列规章制度对进口工业品的检验做出规范，将质量安全监管聚焦在产品的安全、卫生、健康、环保及反欺诈方向[5-6]。

4 进口工业品的风险因素

4.1 进口工业品的风险因子及其种类

通过对监测的进口工业品风险信息中各类型工业品经检验判定为不合格产品的原因、不合格原因潜在的危害及影响进行分析，经归纳总结得出进口工业品的17种不合格项，其中每个不合格项代表一种风险因子，分别为：放射性安全不合格、农药、化肥和除草剂不合格、危险化学品包装不合格、危险特性不合格、环保不合格（资源类以废充好）、货证不符（禁止进口的旧机电）、电气安全不合格、机械安全不合格、阻燃防爆不合格、安全标识不合格、有毒有害物质超标、微生物检测不合格、电磁安全不合格、噪声不合格、环保不合格、品质不合格、货证不符和一般说明不合格。

4.2 进口工业品风险因子的具体不合格原因描述（表1）

表1 进口工业品风险因子的具体不合格原因描述

（续表1）

4.3 进口工业品风险涉及的主要不合格原因分析

我国进口工业品风险信息涉及多种风险因子。根据进出口工业品质量安全风险预警平台的数量统计，列居前五位的风险因子依次为：货证不符和一般说明不合格、安全标识不合格、品质不合格、电气安全不合格和有毒有害物质超标，约占全部数量的99%（注：同一产品可能存在多个风险因子）。

4.3.1 货证不符和一般说明不合格

货证不符和一般说明不合格是各类产品不合格的首要原因，主要表现为产品无使用说明书、未加贴中文通用性标识或安全警告标识、3C验证不一致、货物品质数量与申报不符等。

4.3.2 安全标识不合格

安全标识不合格也是各类产品不合格的首要原因。安全标识不合格多为进口机械设备或成套设备在危险部位缺少安全警告标识或警告标识无中文翻译，以及进口危险化学品未随附中文安全数据单或包装上未加贴中文危险公示标签，或危险公示标签、安全数据单的内容不符合原国家质检总局（2012）第30号公告的规定。

4.3.3 品质不合格

品质不合格多集中在资源类商品，依据合同判定其粒度、水分、元素含量等成分不符合要求，而在机电和轻纺产品中主要表现为汽车照明系统、车架号牌、外廓尺寸等不符合我国标准要求，货物损毁导致无法正常使用，器具精度不良未能满足合同要求，以及服装pH值、色牢度、纤维含量、耐久性标签不合格等。

4.3.4 电气安全不合格

电气安全不合格主要集中在进口机电产品的电气防护或接地保护不合格、电源插头制式非国标等。

4.3.5 有毒有害物质超标

有毒有害物质超标多集中在进口铜矿、锌矿、铅矿等有色金属矿中砷、镉、氟、铅等有害元素含量超标，或进口食品接触产品的重金属含量、蒸发残渣和丙烯腈单体超标等。

5 进口工业品风险因素的危害严重性评定

5.1 进口工业品风险的危害类别

进口工业品风险危害类别分为两级，详见表2。

表2 进口工业品风险的危害类别

（续表2）

5.2 风险因子的危害严重性分类

通过对监测的进口工业品风险因素进行分析，依据风险因子可能产生危害的严重性将风险因子分为 A、B、C 三类：

5.2.1 A类风险因子

放射性安全不合格；农药、化肥和除草剂不合格；危险化学品包装不合格；危险特性不合格；环保不合格（资源类以废充好）；货证不符（禁止进口的旧机电）。

5.2.2 B类风险因子

电气安全不合格；机械安全不合格；阻燃防爆不合格；安全标识不合格；有毒有害物质超标；微生物检测不合格。

5.2.3 C类风险因子

电磁干扰不合格；噪音超标；环保不合格；品质不合格；货证不符和一般说明不合格。

5.3 不合格产品的危害等级范围

按严重程度将不合格产品的危害等级分为3个级别：高、中、低。其中由A类风险因子产生的危害判定落在高危害区域，以此类推，由B类风险因子产生的危害判定落在高和中两区域，由C类风险因子产生的危害落在中和低两区域。具体危害等级范围评定方法详见表3。

表3 不合格产品危害等级范围评定表

5.4 结合附加要素确定不合格产品的危害等级

在根据风险因子确定危害等级的范围后，结合以下5项附加要素确定不合格产品的危害等级：

5.4.1 高风险类别

是否涉及机电类、医疗器械类、玩具、与食品相关（如食品接触材料、食品添加剂等）产品等高风险类别。

5.4.2 消费类产品

是否普通消费者直接使用（如轻纺类产品、家用电器、汽车等）。

5.4.3 弱势群体

是否涉及弱势消费群体（如儿童、老人、残疾人、病人等）。

5.4.4 严重伤害

对人是否存在潜在的严重伤害 （如涉及电气危险/机械危险/发热灼伤及火灾危险等需要紧急处理的意外伤害）。

5.4.5 退运或销毁

是否采取强制销毁、退运或责令召回措施。

附加要素共包含5项，5项要素中符合3项及3项以上，则此不合格产品的危害等级属于初评中较高级别危害，反之，则属于初评中较低级别危害。

同一产品具有多个风险因子时，以风险因子中危害等级最高的一项作为产品的不合格危害等级。

6 进口工业品中高危害等级风险信息涉及的产品结构

从产品结构来看，高危害等级风险信息在进口工业品的机电类、轻纺类和资化类3个产品类别中均有涉及，以2017年的统计数据为例，分布上机电类占比69%，较2016年增长28个百分点；轻纺类和资化类相对占比较少，分别为13%和18%，较2016年分别减少13和15个百分点。其中与消费品相关的风险信息643起，占比57%，较2016年占比增长24.1个百分点。

机电类产品中高危害等级风险信息涉及产品结构如下：汽车类457起，占比59.2%；医疗器械124起，占比16.1%；家用电器55起，占比7.1%；电池43起，占比5.6%；机械/成套设备43起，占比5.6%；机电类其他产品（仪器仪表、电子信息设备、电子元器件等）50起，占比6.5%。

轻纺类产品中高危害等级风险信息涉及产品结构如下：服装49起，占比33.3%；食品接触产品47起，占比32.0%；玩具45起，占比30.6%；轻纺类其他3起，占比2.0%；一次性使用卫生用品2起，占比1.4%；仿真饰品1起，占比0.7%。

资化类产品中高危害等级风险信息涉及产品结构如下：危险化学品95起，占比47.3%；化肥48起，占比23.9%；矿产品25起，占比12.4%；资化类其他产品（花岗岩荒料石、硒化锌、锆英砂等）14起，占比7.0%；煤炭6起，占比3.0%；原油4起，占比2.0%；农药3起，占比1.5%；成品油 2起，占比2.0%；轮胎、食品添加剂、涂料、金属材料及制品各1起，分别占比0.5%。

7 进口工业品中高危害等级风险信息涉及的不合格原因

机电类产品中高危害等级涉及不合格原因主要包括：①汽车产品车身燃油标识、车辆信息等未使用简体中文；②电池遇水受损、包装不合格；③禁止进口的旧机电产品（医疗设备、汽车、机械设备）以旧充新；④医疗器械和家用电器安全警告标识、插头制式、接地措施、标志铭牌、说明书等不符合我国标准要求；⑤机械/成套设备电气安全防护、机械安全防护、安全警告标识、标志铭牌、说明书不合格；⑥成套设备夹带无证压力容器；⑦食品接触电器丙烯腈单体超标；⑧轮式拖拉机尾气排放不合格等。

轻纺类产品中高危害等级涉及不合格原因主要包括：①玩具产品无安全警告标识、未加贴中文标签、包装薄膜厚度不足、邻苯二甲酸酯超标、小零件不合格；②服装产品甲醛、邻苯二甲酸酯超标、安全标签缺失、色牢度、小附件、绳带不合格；③食品接触产品有毒有害物质超标、无中文警告标识；④一次性使用卫生用品微生物检测不合格等。

资化类产品中高危害等级涉及不合格原因主要包括：①危险化学品包装、安全公示标签不合格；②化肥有效成分与合同要求不符；③有色金属矿、花岗岩石料放射性超标；④成品油所在的部分船舱内气体中硫化氢含量超标；⑤资源类产品以废充好；⑥煤炭环保项目不符合《商品煤质量管理暂行办法》等。

8 结语

本文中的数据来源于进出口工业品质量安全风险预警平台，该系统自2013年在全国范围全面运行以来，已积累了50多万条数据。通过梳理历年收集的风险信息，归纳出进口工业品的风险因素，着重针对各类型工业品经检验判定为不合格产品的原因、不合格原因潜在的危害及影响进行分析，基于风险因子进行分类和危害等级评定。根据进一步挖掘和研究系统采集的风险信息数据，分别对机电类、轻纺类和资化类产品的高危害等级风险信息涉及的产品结构和不合格原因做了重点分析，目的是为提高检验监管的科学性和有效性提供参考。