浅析变更、调价和索赔工作在国际工程中的应用

文/李伟东

高级工程师，中航国际成套设备有限公司高级项目经理

李凯朝

高级工程师，中铁二院工程集团有限公司机动院院长

一、 引言

随着越来越多的中国企业走出国门，在国际承包领域发展壮大，为适应越来越激烈的国际工程承包市场的竞争，充分发挥企业的管理水平，谋求更高、更快、更强的发展，变更、调价和索赔工作与施工企业的经济利益联系越来越紧密。变更、调价和索赔工作已经成为企业实施项目管理中增加经济效益的有效手段。

同时，在竞争激烈的国际项目承包市场中，中国企业经常与日本、韩国以及欧洲公司同台竞争，往往是低价中标，因此要求企业“对内以成本核算为核心，对外以合同管理为主线”，并做到精细化管理。因此通过索赔补偿、价格调差、追加工程量、工程变更等有效手段提高项目效益显得尤为重要。

二、 变更、调价和索赔的成因、分类及组织管理重点

（一）变更、调价和索赔主要成因

根据以往经验，变更、调价和索赔主要由以下原因造成：

雇主未及时交付设计资料、图纸、施工场地或道路、水电等资源；工程地质与合同规定不一致；合同缺陷或对合同的歧义解释；雇主改变施工顺序、扩大工程范围并增加工程；附加工程量，提高质量标准；设计变更、设计错误；雇主指令终止工程；增加特殊要求；未及时批准图纸、验收工程；雇主要求提高施工速度；雇主拖欠工程款；物价上涨；法律的修改；货币贬值或汇率的变化；不可抗力因素；雇主造成工期损失。

（二）国际工程施工索赔的分类

国际工程施工索赔根据其法律特征主要分为四类：合同变更索赔、业主或业主代理人违约索赔、风险索赔及调价索赔。

1.合同变更索赔

合同变更实质上是重新要约与承诺调整双方的债权债务，重新签订协议或补充协议。国际工程施工牵扯面广、周期长、影响因素多，经常要根据外界条件的变化或规划、设计的调整而变更。（1）只要这种变更在合同基本范围内，不至于改变其基本范围，承包商就有责任满足业主的这种变更要求，但同时要达成新的合同工期和价款，否则承包商有权利对这种工期或价款提出索赔。（2）如果业主或工程师的变更要求超出了原合同基本范围，导致承包商的合同债务发生根本性改变时，承包商有权拒绝这种变更要求，或者重新要约、承诺另行签订补充协议；如业主强行要求承包商承担这种变更，就构成了业主的违约。

2.业主或业主代理人违约索赔

任何一方无合法原因不履行或不全面履行合同债务，另一方有权申请履行或解除合同，并就不履行或不全面履行合同给他方造成的损失要求赔偿，这就是违约索赔。

3.风险导致的索赔

合同签订后，由于不可归责于当事人的原因，发生了当初不能预料的变化，如仍坚持原法律效力，将造成显失公平的结果，故应对原法律效力做出相应变更或调整。至于何种情形可以采用上述原则，国际工程施工承包合同通常会做出具体约定，这实际上就是合同双方分担风险的问题。

4.调价索赔

甲方指定或认可的材料或采用新材料，实际价格高于预算价(或投标价)，按合同规定允许按实调价的，应及时办理价格签证手续。凡采用新材料、新工艺、新技术施工，没有相应预算定额计价时，应收集有关造价信息或征询有关造价部门意见，作好结算依据的准备。另外，货币贬值或汇率的变化也是要注意的一个环节。

（三）变更、调价和索赔组织管理重点

1.组织结构设计

（视觉中国 供图）

变更、调价和索赔管理是工程项目管理的一个子系统，属于一次性管理，不可预见性很大，因此无法派专人去应对某个索赔事项，应组织类似“专家组”的机构对其进行跟踪处理，一个变更、调价和索赔小组需要合同、进度、成本、技术、法律等多方面人才组成。

2.职务设计

目前我国许多国际工程承包公司的现状是施工索赔管理工作多由合同管理人员兼任，无专职负责索赔的管理人员，常常是工程快结束的时候，临时组织索赔小组，试图一揽子解决全部索赔问题，从而使索赔工作远不能达到预期。

针对这种状况，公司或项目经理部应设专门的变更、调价和索赔管理职能部门，由专职人员负责组织管理整个项目的全部变更、调价、索赔工作，这样能使变更、调价、索赔工作的自主性得到极大发挥，使专职管理人员以及各相关职能部门的参与人员能及时了解到变更、调价、索赔工作的过程和实际结果，从而使变更、调价、索赔工作目标更好地实现。

3.人员素质要求

变更调价索赔管理人员须具备很高的素质，才能胜任不断变化的工作环境需要。他们应具备以下几方面的素质：

（1）业务能力。一是专业技术知识，一个有造诣的施工变更调价索赔管理人员必须是一名技术经济方面的专家，起码应是一名土木建筑工程师。二是合同知识及外语能力，这是因为施工变更、调价、索赔工作涉及相当多的合同和法律知识，且国际工程均用英语。

（2）协调能力。一是人际协调、沟通能力，变更调价索赔管理人员要对能协调各职能部门的变更调价索赔参与人员的关系，及时发现索赔机会并有效开展索赔工作。二是公关经验，变更、调价、索赔涉及到业主、业主工程师、监理、分包商、供货商等利益相关方，需要有公关知识与经验。

（3）解决问题的能力。一是拥有变更、调价、索赔的意识观念，主要是合同意识、风险意识以及成本观念和时间观念。二是应变能力与独立决策能力，变更调价索赔管理人员要能随机应变并能果断决策。

三、变更、调价和索赔存在的困难与问题及措施

（一）存在的困难与问题

项目相关管理人员少，相关资料的整理和归档环节相对薄弱；外部环境和项目情况变化较大；容易受到建材价格大幅上涨影响和货币贬值的影响；与业主、咨询工程师持不同意见。

（二）对策与措施

加强项目相关管理人员的储备，加强资料的整理和归档；多了解当地相关信息以及项目相关信息，降低外部环境和项目情况变化的影响程度；关注建材价格和货币涨跌，如涨跌不利时采取措施减少损失，如符合变更、调价、索赔条件，及时进行变更、调价、索赔；与业主、咨询工程师持不同意见时，加强与业主、咨询工程的沟通协调，力争取得最好的变更、调价、索赔效果。

（三）有关建议与意见

变更、调价、索赔工作要从投标开始，加强对合同条款的把控，提升合同质量；项目结算的变更、索赔要本着实事求是的原则；加强法律意识，遇到相关问题时应加强与领导、法律事务人员的联系与沟通，汇报听取变更、调价、索赔的建议与意见等；加强与业主、咨询工程师的沟通协调，准确把握业主资金支付能力，完善内部资料并及时签认；做好材料调价；注意货币贬值的影响；认真做好停工窝工损失索赔及合同外工作量变更工作，将工作做实做细。

四、变更、调价和索赔管理在实际工作中的应用

（一）做好资料收集、整理、签证工作

在整个施工过程中及时做好变更、调价、索赔、资料的收集、整理、签证工作。变更、调价、索赔工作直接牵涉到当事人双方的切身经济利益，成功的基础在于充分的事实、确凿的证据，工作人员需用心收集和整理这些源于工程承包各个环节之中的事实和证据，并辅之以相应的法律法规及合同条款，使之成为成功变更、调价、索赔的有力依据。

及时、谨慎地与发包方签订《施工合同》，要权利和义务明确，做到平等、互利。合同价款最好采用可调价格方式，并明确追加调整合同价款及变更、调价、索赔的政策、依据和方法，为竣工结算时调整工程造价和变更、调价、索赔提供合同依据和法律保障。

工程开工前：应搜集有关资料，包括工程地点的交通条件；“三通一平”情况；供水、供电是否满足施工需要；水、电价格是否超过预算价；地下水位的高度；土质状况；是否有障碍物等。

图纸会审中：认真做好施工图会审纪要，这也是变更、调价、索赔的重要依据，应组织各专业技术人员仔细研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏、错误、不明、不详、不符合实际、各专业之间相互冲突等等问题。

施工中：及时进行预测性分析，发现可能发生变更、调价、索赔事项的分部分项工程，如：遇到灾害性气候、发现地下障碍物、软基础或文物；以及征地拆迁、施工条件等外部环境影响等。业主要求变更施工项目的局部尺寸及数量或调整施工材料、更改施工工艺等。因业主和咨询工程师要求延缓施工或造成工程返工、窝工、增加工程量等等。

以上这些事项均是提出变更、调价、索赔的充分理由，都不能轻易放过。

（二） 主动创造索赔机遇

在施工过程中，坚持业主和咨询工程师的书面指令为主，即使在特殊情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。每天安排专人负责施工日志、技术资料等施工记录，并请现场监理工程人员签字；造成现场损失时，做好现场摄影、录像，以保证资料的完整性；对停水、停电、甲方提供材料的进场时间、数量、质量等，做好详细记录；设计变更、技术核定、工程量增减等签证手续要齐全，确保资料完整。

若在施工中需要更改设计或施工方案，也应及时做好修改、补充签证。另外，如施工中发生工伤、机械事故时，也应及时记录现场实际状况。这些都是工程索赔的原始凭证，应分类保管，以创造变更、调价、索赔的机遇。

（三）正确处理好与业主和咨询工程师的关系

变更、调价、索赔必须取得业主和咨询工程师的认可，变更、调价、索赔的成功与否，业主和咨询工程师起着关键性作用。因此，要正确处理好业主和咨询工程师关系，建立“诚信为本、操守为重”的理念，健全企业内部管理体系和质量保证体系，树立品牌意识，加大管理力度，在业主和咨询工程师的心目中赢得良好的信誉。比如，施工现秩序井然，场容整洁；项目经理做到有令即行、有令即止。总之，要搞好相互关系，保持友好合作的气氛，互相信任。

（四）注意谈判技巧

谈判技巧是变更、调价、索赔谈判成功的重要因素，事先认真做好谈判准备乃是促成谈判成功的首要因素。

在同业主和咨询工程师开展谈判时，应事先研究并统一谈判口径和策略。注意谈判艺术和技巧，在谈判中采取强硬态度或软弱立场都是不可取的，难以获得满意的效果。因此，采取刚柔结合的立场容易奏效，既掌握原则性，又有灵活性，才能应付谈判的复杂局面；在谈判中要随时研究和掌握对方的心理，了解对方的意图；该争的要争，该让的要让，尽力达成谈判预期；在谈判中要有坚持到底的精神，经受挫折的思想准备，决不能首先退出谈判，发脾气；对分歧意见，应考虑对方的观点和关切，共同寻求妥善的解决办法等。

五、结束语

总之，企业要在国际工程市场上占有一定的地位和更好的发展, 变更、调价、索赔是必不可少的工作，是国际工程承包商在承包国际工程建设施工项目管理中的关键环节，直接关系到项目经济效益。加强内部管理，提高施工管理水平，培养出适应国际工程的项目变更调价索赔管理人员，以适应当今竞争激烈的国际工程市场，维护自己合理的经济利益。要运用科学的管理理论，建立一套能因地制宜的变更、调价、索赔管理机制，将公司的核心竞争力和经济效益提高到一个新的高度。