研发投入对制造业产业结构升级的影响

高敏

【摘 要】 十九大报告指出，要促进我国产业迈向全球价值链中高端，培育若干世界级先进制造业集群。作为推动制造业转型升级的引擎，高端装备制造业的发展必将提升我国产业核心竞争力、为中国经济发展奠定坚实的基础。文章通过选取2012-2016年27个省市面板数据模型实证研究我国R&D;投入与制造业产业结构优化升级的关系。研究显示，R&D;支出对产业结构优化升级具有显著的促进作用，说明产业或部门的R&D;活动越活跃，技术创新制造业产业结构越优化。

【关键词】 研发投入 制造业 产业结构升级

作为立国之本、兴国之器、强国之基，中国制造却又旧疾沉疴：产品附加值低、工业品价格过于低等都阻碍中国制造的发展。在经济新常态，产业结构升级成为产业界、学术界讨论度极高的话题。探究研发支出对于制造业结构升级的影响，探索优化制造业结构的作用途径，更好的结合各方面生产要素，促进制造业的转型升级，促进中国制造业产业及企业的高效协调发展，让中国成为真正的制造业大国、制造业强国。

对于产业结构升级、制造业产业结构升级的研究较多，但研发支出对于制造业的影响却文献较少。大多数研究仅停留在微观层面，如研发支出对企业的创新绩效，没有直接和产业结构升级联系在一起。为了研究研发投入对制造业结构优化升级的影响，就需要聚焦制造业的结构升级的表现。学术界对于产业的转型升级普遍是认为增长方式的转变和产业结构的调整。产业结构的优化升级包括生产率的增加和结构上的优化，但是在定性上并没有倾向于生产率的增长而多数偏向结构优化。

通过文献整理，关于产业结构的升级，本文认为是产业结构从低级高级不断升级，高附加值产业的比重不断增加，以知识密集的高技术产业比例不断增加。以往的文献研究多的是技术创新对于产业转型升级的路径研究，侧重于制造业的全要素生产率的测量。对于研发支出，国内学者的研究都是侧重于研发支出对于企业创新绩效的影响，侧重于微观方面。笔者选择研发支出这一属于技术创新衡量指标结合近5年的省市面板数据，焦距现在讨论热度极高的制造业的产业结构升级。本文将选取高端装备制造业的研发支出，考虑其对于制造业结构升级影响。本文结合中国的国情与政策，将制造业改变以往的分类。利用高技术产业中的高端制造业与制造业的总体比例来探究研发支出对于制造业结构升级的影响，这是本文的创新点。

参考国内对于从产业结构的研究以及产业结构优化的定义，选取高端装备制造业主营业务收入占制造业主营业务收入的比作为被解释变量，代表制造业的产业结构升级。R&D;研发投入作为被解释变量，同时把实际利用外商投资作为控制变量，排除西藏、青海、宁夏、新疆四个省市通过27个省份的面板数据模型进行实证研究，时间跨度为2012-2016年。

1.变量的选取和数据来源

根据上述的理论模型，根据数据的选取先建立一般的面板数据模型如下：

解释变量，研发（R&D;）投入是《中国制造业发展研究》（2004-2014）中构建的技术创新评价指标体系。R&D;活动的规模及强度可以反映一个企业、行业或国家创新投入水平的重要指标。经济合作和发展组织2001年以R&D;强度（包括R&D;经费与产值之比、R&D;经费与增加值之比两项指标）为依据，作为分类依据。通过各省的对高端制造业的R&D;研发投入与当年GDP的比值来表示科研水平，用R&D;来表示。通过2012-2016年的《高新技术统计年鉴》的R&D;經费的内部支出加总得到（排除R&D;经费的外部支出以防重复计量，不含西藏，青海和新疆，宁夏4个省，）共27个省市数据可操作，设为X1。

此外选择外省实际利用外资直接投资额作为控制变量。外资直接投资额，可由产业吸收消化，解放产能，释放关键生产要素支持新兴产业和高技术产业促使制造业产业升级。另一方面投资于拥有先进技术国家的企业，可以通过研发资源共享、跨国并购等渠道获得逆向的技术外溢。根据wind数据库的数据获得27个省实际利用外资直接投资额与当年的GDP的比重来衡量对外开放的水平排除通货膨胀的影响，用FDI来表示，是模型中X2。其他缺失的年份省份数据通过各省统计年鉴补充。

被解释变量借鉴孙宁华的看法，他认为在分析整体经济的产业结构时，常用第三产业产值与第二产业产值之比作为产业高级化的度量，其次，选取高端技术产业产值与总产值之比作为制造业结构高级化的第二个度量指标。因统计年鉴近几年都是用主营业务收入来代替产值披露，与之相似本文采用高端装备制造业的主营业务收入与制造业主营业务收入之比作为制造业结构高级化的度量指标，对应模型中的Y。数据取对数处理之后，选择不变参数模型随机效应模型，模型回归结果如下：

2.实证结果与分析

根据上述模型的回归结果，研究投入（R&D;）对制造业产业结构优化升级具有显著的正向作用，其边际效应为0.38，即R&D;投入变化率每增加1%，可使制造业产业结构升级提高0.38%。需要注意的是模型设计中的R&D;是在高度装备制造业的R&D;。对于高端装备制造业的研发投入预测会对制造业产业结构产生巨大的影响，而实际模型的比例并未达到预期效果。当前我国制造业正处于从资源、劳动密集型向资金、技术密集型转变阶段，以R&D;投入为基础的技术创新在产业结构性变化中起着决定性作用。

对于实际利用外商投资额，考虑到投入产业的比例不同，模型中的0.04比例较为合理。实际利用外商投资额反映出制度的宽松程度和金融市场的发达程度。从生产要素投入的资本密度来看，在劳动要素投入不变的条件下，要提高企业资本技术要素投入对劳动要素投入的比例，唯一的办法就是依靠迅速增加资本技术要素投入通过增加设备投资的办法提高劳动生产率。对制造业部门的资金投入，资本装备率的提高，一方面可通过引进外来先进技术，另一方面外资的溢出效益可以引致自主创新，创新能力的提高可通过知识外溢来促进高端装备制造业的发展。

（1）分析R&D;的作用途径。R&D;的投入会促使社会供求结构变化，是产业结构优化升级的根本途径。模型表明R&D;投入越多，技术创新能力越强，制造业的发展越迅速。对高端装备制造业R&D;的投入将通过前向、后向、侧向和技术关联效应，渗透扩散发挥作用。通过供求结构演化、资源优化配置、产业结构升级和进出口结构改善的途径传递效用，促进产业结构不断升级。以R&D;投入为基础的技术创新会促使新得产品、新的效能不断出现，也必然会引起生产需求结构和消费需求结构发生变动。产品的多元化能有效的满足消费者的高端需求。需求量的增长又会引起资金的重新配置到短期有超额利润的产业中来从而导致产业结跟随需求结构的变动。

（2）R&D;活动优化资源要素配置是产业结构优化升级的基本路径。R&D;投入产生的技术创新将不断完善和更新生产工艺、技术流程和管理水平，以此改善产业间的内在技术关系，使得生产要素的投入比例发生改变。我国正处于经济转型时期，由于不同产业或行业的技术基础和要素资源禀赋不同，技术创新将通过降低生产成本、提高生产效率进而形成劳动生产率差异。

（3）R&D;活动改善外贸进出口结构。在世界经济一体化趋势下，国际分工愈发精细化和专业化，比较优势的凸显使得贸易争端、摩擦不断出现。低附加值的产品，可替代性高，竞争力弱。薄利多销后是廉价劳动力的血汗。只有自主品牌和高端科技不可替代，这才是未来的市场的抢夺点和制胜点。以R&D;投入促进的技术创新可以重组生产要素来降低产品成本、改善产品品质和开发新产品，形成自主创新能力和核心竞争力，扭转产品进出口贸易的劣势，进而改善外贸进出口结构，促进产业结构优化升级，这是战略途径。

3.政策与建议

R&D;投入导致的技术创新会沿着供求结构演化、资源优化配置、产业改造升级和进出口结构改善等途径来完成对其它生产要素的渗透与优化，从而实现产业结构的质改善和提升，进而对产业结构优化升级发挥根本性作用。所以要增加R&D;投入，进一步释放R&D;对产业结构优化升级的力量，通过R&D;投入的增加实现自主创新，实现“R&D;——自主创新——产业结构优化升级”的良性循环。技术创新是我国产业结构优化升级的關键和长期战略，除了引进创新外还有自主创新，还需雄厚的资金支持。“十三五”计划中的国家战略性新兴产业规划，明确提出了产业结构优化，形成产业新体系，中高端制造业、知识密集型服务业比重大幅提升，支撑产业迈向中高端水平的目标。响应“中国制造2025”战略实施，坚持走创新驱动发展道路，辅助一批新兴领域发展茁壮成为支柱产业，持续引领产业中高端发展和经济社会高质量发展，努力把中国打造成具有全球影响力的战略性新兴产业发展策源地和技术创新中心。

R&D;活动对于技术创新的影响变动比例不高，要增强自主创新能力对科技成果的转化；大力发展先进制造业、增加服务业比重、努力提高整个产业的技术水平；要按照我国产业结构的实际情况因地制宜的设计未来发展战略。对技术密集度高的为主导产业集中发展，重点配置配套的技术创新资源；要增加R&D;研发成员，用知识外溢进一步提高R&D;使用效率。R&D;研发资金的使用上要自主创新与技术引进相结合，广泛应用高技术和先进适用技术改造和提升制造业；要形成制造业产业结构优化升级的差异发展系统，优化配置R&D;资源，使制造业区域化梯度发展和辐射周遭。完善R&D;投融资体系，资金来源方面的配比合理建立产业结构优化升级的循环动力系统，保证R&D;资金的充分运作，使制造业产业结构优化升级动力源泉不断涌流，是产业结构优化升级的可持续保障。