环境规制视角下河南省工业行业转型升级

[摘 要]文章构建了环境规制强度对工业行业转型升级的理论模型，并采用2006-2015年河南省工业行业等数据进行了实证分析研究。实证研究结果发现，河南省仍处于J型曲线的左侧，绝大部分年份的环境规制均小于J型拐点水平，这说明提升环境规制强度会抑制河南省工业行业转型升级。但当环境规制强度长期保持超过拐点强度时，会促进工业行业转型升级。

[关键字]环境规制；要素贡献率；工业行业转型升级

[DOI] 10.13939/j.cnki.zgsc.2018.26

1 引言

改革开放以来，我国的经济发展长期依赖于出口和投资的拉动，由于经济发展呈现周期性的减速，从而进行新一轮的投资和鼓励出口，这又会来带经济的新一轮过热。这种经济发展方式，造成了大量行业产业产能过剩、库存堆积、生产成本也大幅提升，经济发展严重受阻。与此同时，世界经济深度曲折复苏、地缘政治环境日趋复杂、贸易投资保护主义升温、经贸摩擦政治化倾向抬头等多种因素，使得经济发展形势不容乐观。

十九大报告指出，我国的社会主要矛盾已经转化为人民日益增长的美好生活需要和不平衡不充分的发展之间的矛盾。新的矛盾，要求做出新的变化与对策。而其中人民群呼声最高、也最为关注的就是经济增长与生态环境保护问题。河南省地处中原腹地，其多个地区也是我国重要的工业基地，但由于科技创新能力不强、城乡二元经济结构突出以及历史等原因，导致河南省工业化水平不高，后劲不足以及生态环境恶化等问题。而“一带一路”战略为河南省经济打入一剂强心剂，在国家“一带一路”战略大背景下 ，加之郑州航空港经济综合实验区、中原经济区等国家区域战略的继续推进，河南省的战略地位日益突出。虽然河南省工业化发展潜力巨大，但在河南省工业化发展进程中还存在规划不科学、粗放式发展模式并未得到根本转变，高能耗、高污染现象突出，经济的可持续增长受到严重威胁。

因此，现实的环境问题已经不允许中国等待环境库兹涅茨曲线未知拐点的出现，需要依靠政府的适当干预来实现绿色的增长模式，而环境规制正是政府的一种干预手段。原毅军（2014）认为环境规制强度的提高，对产业群体是一种强制性“清洗”，发挥优胜劣汰的作用，最终驱动产业结构调整。因此，本文试图通过环境规制对工业行业转型升级影响进行实证研究，探讨其面临的现实问题，并提出一些政策建议。

2 河南省工业化概况

2.1 工业化阶段

探究一个区域内的工业行业转型升级状况，必须先要了解该地区的工业化水平及阶段。如表1所示，美国著名经济学家霍利斯·钱纳里对工业化进程分为3个阶段，以2010年为标准，分别为827～1654美元的人均GDP收入水平，进入前工业化阶段；1654～12398美元的人均GDP收入水平，进入工业化实现阶段；12398以上的美元人均收入水平，进入后工业化阶段。

以2015年河南省主要经济数据为例，数据则选自中国统计局。2015年河南省地区生产总值GDP为37002.16亿元，人均GDP为39123元，按照2015年人民币对美元的平均汇率6.23来计算，我省的人均GDP折算为6279.78美元，第一、二、三次产业在生产总值所占比重分别为11.4%、48.4%和40.2%，通过上述钱纳里的工业化标准可以得出，目前河南省工业化进程处于工业化中期阶段。

然而，经济基础较为薄弱的河南省在发展工业化的同时，导致了环境污染、结构失衡、产能过剩等问题。如在2015年，二氧化硫在我省的排放量达到1144252.03吨，位居全国第三，如果不早日实现工业行业转型，河南省又会陷入工业发展所伴随的高污染的怪圈。因此，河南省必须迫切找到突破口，完成工业化的转型发展。

2.2 要素贡献率视角

工业化的发展离不开各种要素的投入，各要素投入也需有一定比例才能实现最佳的经济效益。因此，通过分析技术进步、劳动力和资本等代表性要素对河南省经济增长的贡献，具有重要意义。

通过图1分析，2009年到2012年河南省的劳动投入贡献率较低，这是由于我省本身就是一个人口大省，劳动力资源较为丰富，但由于我省平均劳动力素质不高，导致大部分劳动力从事低技术产业，并且河南省产业、企业数量有限，岗位早已饱和，故贡献率较低，甚至有负增长。而2013年以后，河南省的战略地位越来越突出，加之郑州航空港经济综合实验区的建立、郑欧铁路的开通等，为河南带来了大量的资本投入和劳动岗位，这也使得资本投入和劳动力对经济发展的贡献小幅度增长。

上述数据也可得出河南省技术进步对经济增长贡献比较突出，虽然河南省是一个人口、农业大省，经过了几十年的工业化发展，形成了一定的经济基础和工业体系，但该体系传统产业比重较大、产业技术水平较低，因此河南省迫切需要运用高新技术改造传统产业，调整优化结构，盘活固定资产。

然而，運用高新技术不仅意味着需要大量资本的投入，而且会影响清洁行业与污染密集行业的构成以及影响当地政府对环境规制政策制定。诚然，从长期角度看高新技术是工业行业转型升级的必要条件，然而短期内，企业无法负担巨额成本，无法直接向清洁行业转型。这意味着并非当地政府所制定的环境政策要求越严，工业行业转型升级越快。因此，探究河南省环境规制对工业行业转型升级的实证分析具有十分重要的意义。

3 环境规制对工业行业转型升级实证分析

3.1 数据来源

本文以河南省工业行业为研究对象，使用2006-2015年10年的时间序列数据进行实证分析。其中工业行业的细分标准参照《中国工业经济统计年鉴》中的行业分类，由于不同年份的工业行业分类标准有所变化，为了前后保持口径一致，本文只选取了口径一致的27个行业作为研究对象，并参照童健等（2016）的划分标准，将其行业划分为清洁行业和污染密集行业，其中污染密集产业包括：煤炭开采和洗选业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业、农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业、纺织业、造纸及纸制品业、石油及炼焦加工业、化学原料及化学制品制造业、化学纤维制造业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业、电力、热力的生产和供应业；清洁行业包括：石油和天然气开采业、烟草制品业、纺织服装鞋帽制造业、医药制造业、金属制品业、通用设备制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其它电子设备制造业、仪器仪表及文化、办公机械制造业。样本数据来源为《中国统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》。

3.2 变量的计算与说明

第一，工业行业结构。本文参照童健（2016）所使用的方法，采用清洁行业总产值与污染密集行业总产值之比来衡量工业行业结构的变化，用〖Str〗_t表示。

第二，环境规制强度。考虑到数据的可获得性，选用工业污染治理完成投资占工业产值的比重作为环境规制强度的代理变量，用〖ERI〗_t表示。

第三，控制变量。选用了财政支出比例、所有制结构、城市化率和外贸依存度四个控制变量。计算方法分别如下，财政支出比例，用河南省财政支出占其GDP的比重表示。所有制结构，用河南省国有及国有控股企业总产值占规模以上企业工业总产值的比重表示。城市化率，用河南省城镇人口占其总人口的比重表示。外贸依存度，用河南省进出口总额占其GDP的比重表示，分别用〖Gov〗_t、〖Nat〗_t、〖City〗_t、〖Trd〗_t表示。

3.3 计量模型的设定

本文通过构建河南省的时间序列来检验环境规制强度对工业行业转型升级效应的模型，参照童健（2016）的模型设法，考察环境规制对工业行业转型升级的非线性影响，本文也加入环境规制强度的平方项，并且加入前文所述的控制变量，模型如下式。

3.4 实证结果及分析

本文构建河南省的时间序列来检验环境规制强度对工业行业转型升级效应的模型，采用OLS回归方法对上式进行估计，估计结果如表2所示。

如表2所示，河南省的环境规制强度至少在5%水平下显著为负，而环境规制强度的平方项至少在5%水平下显著为正，这也同时验证了童健（2016）关于环境规制政策对工业行业转型升级影响的J型特征。同时可以得出河南省J型曲线拐点所对应的环境规制强度为0.76。而从河南省的数据来看，河南地区清洁行业产值占污染密集行业产值比重平均值为0.3886，污染密集行业仍然比重较大，治理污染的成本较高，多数污染企业仍然选择增加生产要素的投入，以此来抵消环境规制成本的提高。

对此，通过对河南省的数据研究表明，绝大部分年份的环境规制均小于拐点水平，这也说明了，提升环境规制在未到达拐点之前会抑制工业行业转型升级。但是当环境规制强度进一步提升时，政府所征收的环境税率增大，增加要素投入所获得的经济利益不能抵消环境规制成本时，行业内部会增加环境技术研发投入以提升技术水平，降低污染排放，以此来规避环境規制成本的上升。就目前阶段对于河南省来说，提高环境规制程度，会抑制工业行业转型升级。然而，当环境规制强度长期保持超过拐点强度时，会促进工业行业转型升级。因此，如何衡量短期与长期内环境规制强度成本与收益是政府需要考虑的问题之一，并且，如果能从政策角度给与支持、鼓励工业行业发展高新技术，引导企业逐步向清洁行业过渡。由此改变J型曲线拐点所对应的环境规制强度，为实现工业行业转型升级提供保障，进而达到转型升级的目的。

4 结论与政策建议

本文以河南省工业行业为研究对象，实证检验了环境规制对工业行业转型升级的影响。根据实证结果表明，河南省环境规制强度仍处于J型曲线的左侧，也就是环境规制强度低于拐点水平。因此，从长期角度看，河南省的环境规制强度需要进一步加强。

当然，环境规制的提升，目的还在于试图使工业行业间增加对环境技术研发投入，以此提升技术水平，从而降低污染排放。当然，政府在其中要充当一个指路人，明确自己的定位，积极引导企业研发新技术，对已经向高技术产业发展中的企业，给予一些政策优惠条件，如减少税收等措施。积极引入省外高技术企业，实现河南省产业处于低端地位的转变。对那些重污染的低技术或落后的传统企业，实施停产整改，甚至关闭一些不符合规定要求的企业，为河南省的工业行业转型升级扫清障碍。

与此同时，要想引导企业发展高新技术，不仅需要资金的投入，更需要人才的培养。河南省虽然在我国属于人口大省，但人才却特别匮乏，为了培养大量的科技人才、技术人员，这就需要加大对河南省教育的投入力度，从教育经费、师资力量、网络教育以及培育重点学校等多个层次、多个方面出发，充分发挥人力资源优势，培育出优秀科研人才，留住优秀人才，这对河南省工业行业转型具有重要意义。

此外，工业的发展依托于最先进的交通工具，对于交通枢纽的河南来说，国家批复的首个航空港经济综合实验区，不仅打破了延续百年的传统工业格局，也为河南工业转型注入了新活力。

郑州航空港经济综合实验区的成立，不仅促进了河南省经济的发展，最重要的是为本省企业增加了与外企的合作和联系，通过航空港区这个平台优势，逐渐引入高新技术，加快了高端制造业和现代服务业聚集，这为打造创新高地，推动产业转型升级，提供了有力的保障。

同时，我国“一带一路”战略的实施，为河南省加大与沿线国家和地区科技合作、交流、技术引进和输出带来了前所未有的机遇。河南省应与“一带一路”沿线国家和地区积极开展全方位、多层次的科技合作和交流，逐步形成政府引导下的以企业为主体、合作园区和港区为载体、科研机构和大学为研发动力、发展重点高技术项目的合作模式，实现多元化和多样化。

参考文献：

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[作者简介]王贺，中央民族大学经济学院硕士研究生，研究方向：生态经济。