关于国家自主创新示范区建设背景下国内高校科技成果转化的思考

马肖华　宋雪

摘要：在国家自主创新示范区建设背景下，高校作为科学技术发展的重要源头，其科技成果的转化成就直接影响到示范区建设的成效。当前我国高校科技成果转化现状存在转化率低、与市场需求脱节、政府科研经费支持不均、支持渠道单一等问题。借鉴美国高校科技成果转化的若干经验.推动我国高校科技成果的转化，应该加强高校与地方的紧密联系、完善政策支持、搭建中介机构以提升科技成果转化的专业性及有效性。

关键词：示范区；高校服务；科技成果转化；对策建议

科学技术是第一生产力，科技成果的转化和产业化，是科技发挥其力量的关键环节。高校作为我国科技发展的重要力量，对走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略起到关键性作用。高校科技成果转化率的成效直接影响到地方的经济建设，高校的进步与社会的进步息息相关。在国家进一步完善科技创新的体制机制、建设自主创新示范区的背景下，如何将高校的科技成果进行有效转化，为经济社会发展服务是值得思考的关键课题。

一、我国高校科技成果转化过程中存在的问题及分析

（一）高校科技成果转化率低

国家提出自主创新示范区建设，高校作为技术开发、人才培养的重要基地，应加强与地方自主创新示范区的联系，在政府和企业的共同支持下，明确市场的需求，将科研成果产业化、商业化，真正落实到人们的社会生活中。据《中国经济时报》提供的数据显示，在1998年，我国科技成果项目近3万项，但是只有20%左右的成果转化并批量生产，能形成规模的大约只有5%。清华大学陈劲教授团队2015年通过面向全国682所高校开展的专项问卷调查，测算得出我国高校近5年的科技成果转化率平均估值为17.6%：而在一些发达国家，科技成果轉化率的平均值达到50%—70%，远远高于我国，美国的科技成果转化率接近80%。目前高校中通过审核的项目很多，但可以顺利转化的却很少。其一，高校很多科研项目成果的实用性价值较低，忽略了实用性和应用性；其二，部分科研人员缺少市场经验，市场信息接收能力偏低。这让我们意识到，为实现我国的经济价值和社会效益，在国家提出自主创新示范区建设的重要时期，针对我国高校科技成果转化的有效率远落后于发达国家的现状，我们更要严格把关，做好各项工作，不仅要赢在数量上，更要赢在质量上。

（二）高校科技成果转化与市场需求脱节

现阶段的高校科研，大多数以撰写论文、发表论文、申请专利的数量为主，加之高校的教师缺少生产工程实践的经验，对市场需求的了解不够，导致教师的科研项目往往注重的是数量，而不是质量，忽视了科技的创新性和市场应用性。在产学研结合不够紧密的今天，高校的科技管理人员以及科研人员，往往为了迎合计划经济而努力，注意力并不在于将这项科技成果应用于市场、发挥市场作用，而是注重职称的晋升。在这样一个创新的时代，高校应该积极响应创新驱动发展战略，融入国家自主创新示范区建设中，助推地方经济发展。作为高校的科技研发人员，每一个课题研究都要有一定的目的性，既要把握研究方向的学术性，又要深入市场，了解市场的产业化价值，走出校园，与市场的需求紧密联系，适应市场化，实现科技应有的价值，完成科研成果的顺利转化。

（三）政府对高校科技成果转化的科研经费支持不均

一些发达国家在扶持中小企业的发展上投入了更多的精力，进行人才培养并提供相应的信息服务。同时也给予优惠的税收政策，在资金上给予一定的补贴，强调产学研结合，为高校的科技成果转化提供了多方面的支持。我国高校科研成果转化也越来越受到社会各界的重视，但还存在一些问题：一些地方政府对于高校科技成果转化的支持不足，部分地区存在被地方政府拦截的现象：高校专项科研经费分配不彻底，未按国家预期落实到各个高校，降低了科技成果转化效率。另外，政府分配资源的时候很难做到绝对公平，科研经费资金的分配大多集中在许多知名高校，忽视了普通高校科技成果的重要性，影响了普通高校人员投身科研的积极性。

（四）资金支持渠道单一

一个项目的成熟需要经过研究、开发、中试、商品化的过程，一些高校的科研成果在转化过程中经常遇到因为资金短缺而导致转化中断的现象。资金的来源可以说是产学研结合的重要条件，一部分是政府的支持，企业对科研成果的支持也起到很大的作用。一旦科技成果转化成功，既可以为融资者带来理想的收益，也可以避免高校科研项目在中试过程中出现中断问题。一些企业对高校的科技创新以及研发缺少信心，一有风吹草动，就草率放弃对高校的资金支持，缺乏长期合作的意识，高校也因此浪费了大量的人力、物力、时间。

二、美国高校科技成果转化的经验

（一）出台多部法律，为高校科技成果转化提供制度保障

美国政府对高校科技的创新性非常重视，并努力促成高校科技成果的转化。要了解美国的科技成果转化机制，首先应该关注一下威斯康星大学，该校曾有一名教授，由于提前泄露了奶油含量的技术，没有维护自己的技术转化的权利，而导致多年的科研成果白白流失。美国1980年颁布了《拜杜法案》，目的是使各大高校以及小型企业和非营利机构等能更加方便地拥有科技成果转化的知识产权，他们允许小企业、大学、非营利机构获得发明的所有权，规定商业组织允许获得政府所有、政府运营的实验室授予的独占性授权。而在以前，美国所有发明的所有权是一直属于政府的，只有政府才有权利和义务拥有发明的专利权。自从2011年颁布了《美国发明法案》后，美国几乎是每两年推出一部法案，这些法案都大大促进了美国高校科技成果的转化和转移。

（二）制定激励政策，提升科技人员能力

美国在政府支持的相关做法上表现出了明显的政策倾斜，为此专门设立了总统青年研究奖，并且对于能够静下心来做实验者，无论成功或是失败，都会给予极大的鼓励，不但坚持给他们拨款，而且还会给予额外的经费用于其生活支出。美国1986年提出的《联邦技术转移法》明确指出，专利的使用费收入不再交给国库而归各实验室所有，发明人有权分享专利授权许可的收入，发明人的个人所得占技术转让总收入的15%。这些规定又一次激发了发明人以及研发人员的积极性。另外，美国也实行了税收优惠制度，1986年颁布的《联邦技术转移法》规定，付给科技人员的奖励报酬是额外的，不影响工资、年金和应得的奖赏。这些举措都有效地提升了科技人员投身科学的积极性与主动性。

（三）中介机构，支撑科技成果转化

在科技成果转化的过程中，美国存在于民间的大学技术管理者协会、高校的技术转移办公室、国家的技术转移中心，都会承担起专门的技术转移的服务，从事科技成果转化方面的工作。它们大多数都是非营利性的，主要帮助高校进行科技成果转化。如国家技术转移中心的主要任务是把联邦实验室、学校和其他科研单位的科研成果推向市场，推动其商业化；大学内部的技术转移办公室，主要帮助高校企业建立一个沟通交流的平台，有效促进科技成果的转化。

三、推动我国高校科技成果转化的对策性建议

（一）加强高校与地方经济建设的紧密联系

高校科技成果的转化本质上是一种市场交易行为，买卖过程自然应该遵循市场规律，让市场机制充分发挥作用。为推进国家自主创新示范区建设，加快科技成果的有效轉化，需要加强高校与地方经济建设的紧密联系。首先，鼓励高校和地方共同合作创办专门的科研办公室。其次，巩固校企合作，高校的科研技术成果为市场带来更大的需求，并在市场中不断创新，目的性强，使得利益更大化，为高校的科研项目为企业带来理想的收益，实现企业与高校合作的良性循环，科研人员对项目的申请和完成也会更加主动，态度更加积极。

（二）完善政府对高校科技成果转化的政策支持

高校的科技成果转化是链接校内与校外的有力部分，同时高校科技成果转化也离不开政府的支持和政策的保障。政府对高校提供政策性支持和法律性保障，企业对高校进行资金支持，保证高校科研人员拥有相应的实验室及实验装备，为高校的科技成果转化提供支持。建议政府对高校的科技扶持政策做出相应调整，使相关政策更加完善，兼顾大多数。

（三）搭建科技成果转化的专业中介机构平台

为突出科研成果的实用性、市场性和商业性，政府可以制定完善的审核标准，并引入中介机构，助力高校科技成果的转化。最近曝光的清华博导付林贪污案就比较典型，付林掌握着一项对城市能源节能减排意义重大的技术，曾获得国家科技发明一等奖。付林曾对这项科研成果的顺利转化保持极大的乐观，谁知却到处碰壁，不得已之下，付林与自己的岳父母成立了一家公司，与他们的科研团队一起促进这项科研成果的转化。为了避开嫌疑，已经尽量避免各种经济往来，但还是导致付林身陷囹圄，科技成果转化项目也随之搁置，对整个社会来说都是巨大的损失。所以，建议在高校科技成果转化过程中依靠中介机构，其工作人员不是高校的在职人员，也不是商人，而是帮助拥有科技成果项目的人员更好地完成转化的专家，这样可以有效消除高校科技人员在成果转化过程中的安全隐患。

四、结语

高校作为科技创新的重要组成部分，其科技成果转化是实现国家创新驱动发展，推动国家自主创新示范区建设的关键所在。当前我国高校科技成果转化面临的种种问题，直接或间接影响了科技成果转化的效率和结果。美国等国家在相关领域的经验启示我们，应加强高校与地方经济建设的紧密联系、完善政府对高校科技成果转化的政策支持、搭建中介平台提升科技成果转化的专业性及有效性，有力推动我国高校科技成果及时高效转化。

责编：黎明