基于冲突分析的PPP项目合作关系稳定性

刘彩霞，郭树荣，丛旭辉，纪 蕾

(1.山东理工大学 管理学院，山东 淄博 255012；2.山东理工大学 建筑工程学院, 山东 淄博 255049；3.大连理工大学 建设工程学部，辽宁 大连 116024)

自2014年9月推广PPP模式的文件(财金[2014]76号)发布以来，各部委相继出台多项政府和社会资本合作的鼓励性政策，PPP模式逐步成为当下公共服务主要供给方式之一.PPP(Public-Private-Partnership)模式[1]源于英国，是新常态下创新公共服务供给，提高公共服务供给质量与效率，实现政府和社会资本合作共赢的新型合作方式，其核心是政府部门与社会资本方的合作伙伴关系[2].但PPP项目作为一项不确定性因素众多的复杂系统工程，不仅建设周期长，而且涉及众多利益诉求不一的参与方[3]，致使合作过程中存在庞杂的冲突问题，尤以政府和社会资本之间的冲突问题最为显著.政府作为公共服务的供给主体，旨在追求公共利益最大化；社会资本作为私人服务的供给主体，以谋求个人利益最大化为目标.在公共利益与私人利益、公共服务与私人服务冲突的背景下，政府与社会资本方是否会选择PPP模式合作，以及合作的稳定性成为不容忽视的问题.

目前， PPP项目合作稳定性方面的国内外研究成果主要有，Robert Osei-Kyei等[4]提出采用文献调查和个案分析等研究方法，系统探究1990—2013年间影响PPP项目最终稳定性的关键因素，为进行关键因素的实证分析提供参考；段世霞等[5]运用Vensim仿真软件构建系统动力学模型，为PPP项目未来发展的可持续性提供决策依据；何雪锋等[6]提出采用不完全信息下监督博弈模型，进行PPP项目运营阶段稳定性分析，为PPP项目监管运营提供有力借鉴.简言之，上述研究成果各具特色，可为公私合作PPP项目稳定性分析提供参考借鉴，但目前关于PPP项目合作稳定性的探究，多集中于影响因素分析或行动博弈等局部层面，而对公私双方合作问题动态变化的宏观把控研究较少，尤其缺乏基于冲突分析角度，对公私合作项目动态稳定性的探究.

鉴于此，本文选取政府和社会资本合作为研究对象，在综合考虑公私合作背景的基础上，构建政府和社会资本合作的冲突分析模型.首先，确定公私双方的可能行动方案，并借助逻辑分析剔除不可行结局；其次，基于局中人个人偏好和利益最大化原则，运用AHP法确定局中人的合理优先序；最后，进行动态稳定性分析，进而确定政府和社会资本合作的全局稳定局势，为后续PPP项目合作稳定性研究提供理论依据.

1 冲突分析理论

1.1 冲突分析

冲突分析是由偏对策论和经典对策论发展而来[7]，用以对冲突问题进行正规分析的决策方法，即通过协调冲突各方矛盾，寻求冲突问题最优解[8].该方法最大程度地利用已有信息，对现实生活中难以定量描述的问题，进行稳定性分析并预测动态均衡结果，以保证决策水平的科学合理性.

1.2 冲突分析程序

冲突分析的具体流程可概括为以下几个步骤[9]：(1)识别实际冲突问题，描述冲突问题产生背景；(2)确定局中人的行动方案；(3)借助逻辑分析等剔除不可行结局；(4)局中人优先序确定；(5)进行稳定性分析，以确定动态均衡结果；(6)结果分析；(7)依据冲突分析结果，做出最佳决策，具体冲突分析流程如图1所示.

图1 公私合作冲突分析过程Fig.1 The conflict analysis process of PPP

1.3 冲突模型基本要素

冲突分析的研究对象并非现实冲突问题，而是由现实问题抽象而来的冲突模型，因此，冲突模型的规范性直接影响冲突分析结果合理性以及后续决策科学性.为保证冲突模型规范性，建模过程中应明确以下6个要素：(1)时间点，冲突问题发生的起始点，亦为冲突建模前所掌握冲突信息的终点；(2)局中人，冲突问题涉及的利益主体，该主体应具有独立决策能力，且任一冲突问题至少包含2个利益主体；(3)行动方案，借助二进制数字1和0表示冲突局中人是否采取行动方案，其中1表示采取，0表示不采取；(4)策略，局中人采取的一组行动方案，称为局中人的一个策略；(5)结局，每一局中人均任选一个策略，所有策略组合形成的结果称为一种结局；(6)优先向量，又称优先序，按个人偏好和利益最大化原则，对可行结局进行排序，进而形成各局中人的优先序.

2 公私合作的冲突模型

2.1 项目概况

某市公路改造项目采用PPP模式，项目于2016年发起，目前处于建设阶段.该项目涉及道路400余条，改造总长度约700 km，由社会资本方负责项目的投融资、建设和运维，其特许经营期为12a，运营期满后由社会资本方无偿移交给政府.

2.2 建模过程

以公私合作公路改造PPP项目为例，冲突分析局中人为政府和社会资本方.在双方合作过程中，政府部门有2种可供选择的行动方案[10]：(1)与社会资本合作共同负责公共服务供给，即采用PPP模式；(2)采用传统模式直接负责公共服务供给.与政府部门行动选择相对应，社会资本亦有两种可供选择的方案[10]：(1)与政府部门合作共同负责公共服务供给，即采用PPP模式；(2)不参与公共服务供给.

在行动方案选择过程中，政府部门可根据社会资本方采取行动具体情况选择最佳方案，社会资本亦可根据政府选择行动的情况采取合理方案.每个局中人各选择一种行动方案后，其方案组合构成一种结局，局中人所有行动方案的组合结果构成冲突各方的基本结局，在公私合作冲突模型中有22+2=16种基本结局.结合公私合作问题实际情况，剔除对局中人而言逻辑上不可行的部分结局，如方案选择过程中，政府部门不能同时选择PPP模式和自建方式.按上述逻辑剔除部分不可行结局后，可得公私合作冲突模型的9种基本可行结局，见表1.

表1 公私合作局中人的可行结局
Tab.1 The player′s feasible outcome of PPP

局中人及行动结 局政府部门与社会资本合作(PPP模式)010010010政府自建即不合作001001001社会资本方与政府部门合作(PPP模式)000111000不参与公共服务的供给000000111十进制数0124568910

确定冲突双方可行结局后，根据公式：

(x0,x1,…,xn)=x020+x121+…+xn2n，式中，n=3；(x0,x1,x2,x3)表示局中人是否采取行动方案的二进制数组合，如表中(1,0,1,0)=1×20+0×21+1×22+0×23=5，运用该式依次将表示各结局的二进制数转化为十进制数，以此作为各可行结局代号.

2.3 基于AHP的局中人优先序确定

根据局中人个人偏好、利益最大化等原则，本文利用层次分析法(AHP法)[11]计算各局中人可行结局的相对重要程度，以确定各局中人优先序.该方法借助专家打分法将主观决策定量化，用以衡量可行结局两两之间的相对重要程度，进而确定冲突各方期望结局排序，以此作为局中人优先序.以政府为例，分以下4步进行：

1)构造可行结局间判断矩阵.借助1—9标度法对可行结局两两重要程度赋值，构建可行结局判断矩阵A.

4)确定优先序.以可行结局相对重要程度作为局中人优先序排列的依据，即相对重要程度越大，该结局越优先.在政府部门优先序列表中，将政府部门最佳期望结局(相对重要性最大的结局)列为最左，并根据期望依次递减排列，最右侧期望最低，据此排列优先序表.社会资本方的优先序亦按此方式确定.

在公路改造PPP项目冲突分析模型中，公私双方可行结局优先序的确定按上述步骤进行，由此得到公私合作中局中人的优先序列表，见表2.

表2 公私合作局中人的优先序
Tab.2 The player’s priorities of PPP

局中人优 先 序政府部门5461029810社会资本方0510892146

2.4 稳定性分析

稳定性分析是冲突分析的关键步骤，即结合局中人优先序，预测公私双方全局稳定局势[12].在公私合作的冲突模型中，主要进行以下6种结局的分析.

1)单方面改进(Unilateral Improvent，简称UI).单方面改进包含2层含义：首先各局中人只能从自身角度出发改变自己的行动方案；其次各局中人只能将行动方案向对自己更有利方向改进[13].在公私合作的冲突分析模型中，各结局存在2种可能结果：此结局存在或不存在UI，在存在UI的结局上方标记u.

2)合理性稳定(Rational Stable).某一结局不存在UI，即为合理性稳定[9].以政府部门某一可行结局为例，在社会资本方不改变其行动方案的前提下，该结局对政府而言为最佳结局，即不存在UI.实际分析时，在该类结局上方标记r.

3)连续惩罚性稳定(Sequentially Sanctioned Stable).某一局中人将结局q单方面改进到q′，另一局中人会将q′改进到q″；但对第一个局中人而言，q″优先序小于或等于最初结局q，则结局q对第一个局中人而言存在连续性惩罚[9].以政府部门为例，在对某一结局进行稳定性分析时，结局q可能存在多个UI，若所有的UI都构成连续性惩罚，则该类结局为连续惩罚性稳定结局，标记为s.

4)非稳定(Unstable).仍以政府部门的结局q为例，若其存在至少一个可单方改进的结局[14]，且改进后的结局不会对局中人产生连续性惩罚，则该类结局为非稳定结局，标记为u.

图2 公私合作冲突模型的稳定性分析Fig.2 The stability analysis of PPP conflict model

2.5 结果分析

表3 公私合作冲突稳定性分析表
Tab.3 The analysis table of the stability of PPP

全局稳定EXXXXXXXX政府部门个体稳定ruuruuruu优先序5461029810UI5510299418社会资本方个体稳定rrrsuuuuu优先序0510892146UI05105010982

3 结束语

公私合作关系稳定性对PPP项目顺利实施至关重要.针对公私合作过程存在的冲突问题，以政府和社会资本合作为研究对象，建立公私合作的冲突分析模型，借助AHP法确定局中人优先序，利用稳定性分析预测全局稳定局势，并进行实例应用.结果表明：在公共服务供给领域，公私合作存在唯一全局稳定局势，即政府和社会资本均选择PPP模式提供公共服务，且该模型能较有效地对公私合作最终结局进行预测，并进一步印证政府和社会资本依托PPP项目合作是互利共赢的稳定方案，可为公共服务领域PPP项目合作关系稳定性提供理论支撑.