基于区块链技术的原产地证明数据交换模型及应用

余益民　陈韬伟　赵昆

摘要：跨境电子商务中的原产地电子数据交换合作机制是打通两国数据壁垒，实现贸易便利化，促进外贸发展的重要手段。目前，针对跨境电子商务原产地证明数据交换中面临的信任孤岛、数据主权和对等管理的问题，本文引入区块链技术，构建电子原产地证明数据交换系统模型，保证原产地证明的真实性、合法性和准确性，实现基于双方贸易之间的互信、互认、互操作机制的单一窗口实践应用。

关键词：数据交换；区块链技术；电子原产地证明书；跨境电子商务

引言

电子原产地证明书（Certificateoforigin，Co）是海关、检验检疫及跨境电子商务公共服务平台等在线系统进行无缝无纸贸易交易协调和分发的关键文件。用以证明货物的原产地或制造地，是进口国对货物进行确定税率待遇，贸易统计，实行数量限制（如配额、许可证等）和控制从特定国家进口（如反倾销税、反补贴税）的主要依据之一。

原产地证书根据签发对象不同，一般有三大类：第一类是一般原产地证明书（CO）；第二类是根据普惠制给受惠国原产地规则和有关要求签发的原产地证书，如：FoRMA/B/E/P/M/N/X等；第三类是针对某些特殊行业的特定产品规定的专业性原产地证明书。

为顺应无纸化通关，各国均建立了电子原产地数据系统，其中，中国一韩国自由贸易区在世界范围内首创了原产地的电子数据交换机制，改革原产地规则中“直接运输”条款的应用模式，得到世界海关组织和越来越多自贸伙伴海关的认同。东盟各国积极推动东盟区域国际贸易单一窗口的建设，并将电子原产地数据交换作为其核心内容。

然而中国一韩国自由贸易区电子原产地数据交换系统和东盟区域国际贸易单一窗口电子原产地数据交换模块均采用数字证书系统作为其安全数据交换的基础平台，该模式在电子原产地证明数据交换过程中，仍然存在着如下问题：

（1）信任孤岛问题。跨境商品贸易涉及到多个国家和地区，各自使用不同的信任体系，以典型的泛亚电子商务联盟，中韩电子原产地数字证书认证系统（CA）为例，各个国家、地区、行业所拥有的数字证书认证体系仍然没有建立互信、互认的机制，从而形成了多个信任孤岛。

（2）数据主权问题。信息化系统一旦跨域、跨界、跨境，必然碰到数据主权问题。数据主权主要涉及到所有权、管理权和使用权三个方面。

数据的所有权，即如何保障跨境贸易中参与各方数据所有者的合法权益；

数据的管理权，即对跨境贸易中参与各方，如何实现“谁的数据谁管理、我的数据我做主”；

数据的使用权，即如何保障跨境贸易中参与各方的数据不能被非法和非授权使用。

（3）对等管理问题。对等管理是指在法律意义上的对等管理权，在各国的跨境贸易事务中，都存在对等管理的问题。对等管理和数据主权是信息化进程中必然存在的关键要素，凡出现数据主权问题的时候，必然会出现对等管理的问题。

对等管理主要包括信息系统中的对等管理、跨境业务流程中的对等管理、跨境业务单据操作中的对等管理。因此，必须妥善解决参与各国之间的对等管理问题，建设真正公开、公平、公正的跨境贸易服务平台。

综上所述，针对电子原产地证明数据交换中亟待解决的关键问题，为保证原产地证明的真实性、合法性和准确性，实现贸易便利化，促进我国外贸的健康发展。本文引入区块链技术，构建电子原产地证明数据交换系统模型，实现基于双方贸易之间的互信、互认、互操作机制的单一窗口公共服务平台。

1、区块链技术概述和框架

区块链是随着比特币等数字货币而逐渐兴起的一种技术，它提供了一种去中心化的、无需信任积累的信用建立范式。通过区块链技术可以建立数字货币、数字资产、智能财产以及智能合约等。

1.1区块链概述

区块链本质上是一个对等网络（P2P）的分布式账本数据库。区块链是由每个区块通过区块头信息连接到之前的区块形成的有序链式结构，区块中包含了数据的集合、相关信息和记录，是区块链的基本单元。图1给出了区块链的示意图。

在区块链系统中，每个节点保存了整个区块链中的全部数据信息，因此，网络中参与的节点越多，数据的备份个数也越多。这使得每个节点可以随意加入或者离开网络，在保证网络的稳定性的同时，数据被篡改的可能性很小。此外，区块链采用非对称加密算法解决网络之间用户的信任问题，每个参与的用户都拥有专属的公钥和私钥，其中公钥公布给全网用户，而私钥由用户本人掌握。

1.2区块链框架与技术

一般说来，区块链系统由数据层、网络层、共识层、激励层、合约层和应用层组成。其中，数据层封装了底层数据区块以及相关的数据加密和时间戳等技术；网络层则包括分布式组网机制、数据传播机制和数据验证机制等；共识层主要封装网络节点的各类共识算法；激励层主要包括经济激励的发行机制和分配机制等；合約层主要封装各类脚本、算法和智能合约，体现了区块链可编程的特性；应用层则封装了区块链的各种应用场景和案例。

2、原产地证明数据交换模型

2.1原产地证明数据交换业务场景

原产地证书主要应用于出口商、业务代理商、业务审核机构、进口海关、进口商等各业务环节。主要的业务流程涉及出口和进口两个方面，业务流程如图3所示。

（1）A国出口企业，向B国出口商品，产品原产地证书由A国签发；B国出口企业，向A国出口相关商品，产品原产地证书由所在国家签发。

（2）A国进口企业，从B国进口商品，产品原产地证书由B国签发，在A国海关验证；B国进口企业，从A国进口相关商品，产品原产地证书由A国签发，B国海关验证。

从图2可以看出，原产地证书数据交换流程涉及的机构有进出口国海关、进出口国企业或代理商、进出口国数字证书认证机构（CA）等；业务流程包括原产地证书的申请、签发、使用和查验。

由于原产地证明数据交换过程中环节多、角色多、流程复杂，各环节相互独立，信息被离散或者纸质的保存在各自公司，导致信息无法交换、共享，存在国与国之间的数据信任、数据归属权和数据管理的问题。

2.2解决方案

利用区块链技术，引入主权区块链概念，建立原产地证明数据交换区块链基础设施，有效解决电子原产地证明数据交换中存在的上述问题。在国家主权范畴下，通过法律与监管，以区块链中分布式账本为基础，以规则与共识为核心，实现不同参与者的相互认同，进而形成公有价值的交付、流通、分享及增值，建立主权区块链。主权区块链的架构如图3所示。

在此基础上，实现原产地证书互信互认互操作的技术体系主要包括以下几点：

（1）交易的真实性保障：应用数字证书和数字签名技术保障原产地证书以及相关交易的真实性；

（2）多CA体系的支持：构建统一的支持多CA互信互认的信任体系，保障交易方、监管方的身份可信；

（3）智能凭证技术：以智能凭证为载体，应用链态服务确保交易“记账”关联方的严格时序及防假冒和不可篡改性；

（4）分布式的体系架构：采用分布式的体系架构，确保交易和监管的业务关联方具有各自的分布式账簿，保障业务数据的完整性可恢复性。

基于上述的分析，本文將原产地证书区块链基础设施逻辑结构模型定义如下，如图4所示：

区块链基础设施从逻辑上分为三层：

（1）主权区块链平台：提供主权区块链基础设施服务运行的软硬件平台环境，具有点对点、不可篡改、可信任和价值转移的特点。所不同的部分如表1所示。

（2）基础服务：区块链基础设施提供的基础服务，包括目录服务体系、信任服务体系和链态服务体系。

（3）接口服务：提供区块链基础设施的对外接口服务，与凭证化数据港实现互联互通，与第三方证书认证机构的证书查询验证服务。

综上所述，建立原产地证书主权区块链基础设施，连接进出口企业、物流公司、跨境电商企业、电子口岸、各国单一窗口（跨境电子商务公共服务平台）和监管方，提升原产地证书应用的安全性和可追溯性，建立互信，降低交易成本，提升风险管控能力和监管能力，实现传统原产地证书向电子原产地证书的跨越式发展。

结论

基于区块链的电子原产地证明数据交换模型，一是实现了证书在点对点之间的“无形”传递，提升协作性和效率，二是通过一套可信、可靠、不可篡改的分布式账本体系，有效打破了数据壁垒，防范出现伪证、非法证书和证书不准确性等现象，三是通过构建区块链全新的连续“背书”机制，保障了数据交换业务运作、共识决策、权力义务履行，四是立足“主权区块链”，建立区块链特殊监管节点，提升证书链交换行为的安全审计和行业合规监管效率。