新美国安全中心：美国国家安全政策核心智库

冯志刚 张志强

摘要：[目的/意义]深入考察美国国家安全议题领域新兴高端智库——新美国安全中心，探究该中心快速崛起的关键因素，为我国智库发展与建设提供借鉴与思考。[方法/过程]主要采用文献调研法和网络调研法收集相关资料，结合对中心所发布研究成果的判读、总结，剖析该中心的人才队伍结构、研究内容重心以及政策咨询影响途径。[结果/结论]新美国安全中心高度聚焦于美国国家安全议题，通过延揽关键研究人才、推出高质量研究成果、举办高级别学术活动、受邀参加国会听证会、充分利用社交媒体等措施，发挥了重要的政策咨询作用。这些经验对我国智库建设均有重要借鉴意义。

关键词：新美国安全中心 智库 国家安全 政策咨询

分类号：C931.5

DOI： 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2018.06.14

新美国安全中心（Center for a New American Security，CNAS）是一家独立、无党派和非营利性质的新型美国国家安全议题领域的高端智库。位于华盛顿特区第15街，由美国国务院主管东亚和太平洋事务的前助理国务卿库尔特·坎贝尔（Kurt M. Campbell）博士和奥巴马政府主管政策的前副国防部长米歇尔·弗卢努瓦（Michèle A. Flournoy）于2007年1月联合创立。CNAS主要致力于美国的国家安全与国际事务研究，该中心的使命是“致力于制定强有力、务实和有原则的国家安全和国防政策”[1]。该中心虽创建仅仅10年時间，但自成立以来，其为美国关键安全战略提供的信息，已得到美国国会的共和党及民主党领导人的积极响应与采纳。该中心许多研究人员在奥巴马执政时期担任政府要职，凭借深厚的官方背景和丰硕的研究成果，已迅速成长为能够影响美国国家安全和国际事务决策的重要力量。

本文将以CNAS为研究主体，采用文献调研法和网络调研法收集相关资料，结合对中心所发布研究成果的判读、总结，深入剖析该中心的重要地位及全球影响、人才队伍及人才培养情况、财务状况、研究内容以及政策咨询影响途径，探究该中心快速崛起的关键因素，以期借鉴这一智库建设典范的成功经验，最终达到为我国特色新型智库建设提供参考的目的。

1 CNAS的重要地位及全球影响

1.1 CNAS的重要地位

鉴于CNAS在美国国家安全领域的卓越表现，该中心得到了美国政府、军方和美国众多媒体的高度评价。2009年7月，前美国中央司令部司令戴维·彼得雷乌斯（David H. Petraeus）将军在CNAS年会上指出：“在短短几年时间里，CNAS已成为智库和政策制定界的一支真正力量”。 2009年9月，美国副国务卿詹姆斯·斯坦伯格（James B. Steinberg）在关于美中关系设想的演讲中指出：“这真是一个巨大的成就，CNAS在如此短的时间内成为了华盛顿不可或缺的一部分”[2]。美国前国防部长莱昂·帕内塔（Leon Panetta）指出：“你在五角大楼里走不了多久，就会碰到来自CNAS的人”[3]。现任美国国防部长詹姆斯·马蒂斯（James N. Mattis）指出：“CNAS了解所有在国家安全对话中拥有有价值想法的美国公民的重要性”[3]。CNAS的研究成果也被美国众多国家媒体多次引用，包括《外交政策》《纽约时报》《华盛顿邮报》

《华尔街日报》《国家利益》等。由此可见，CNAS在美国国家安全领域的研究观点和建议对美国政府、军方和社会大众舆论均产生了重要影响。

国内部分学者也开始关注CNAS，并肯定了其在美国智库界的重要地位。郑安光认为CNAS对美国的政策决策产生了深刻影响，成为第4代美国思想库的典型代表[4]。刘丽群等将CNAS定性为“小型、新型但很有影响力的智库”[5]。刘心怡认为CNAS规模虽小，但更加务实灵活，对美国外交政策的影响力甚至可以和老牌智库比肩[6]。肖欢认为CNAS以务实专业的政策研究在美国新智库中独树一帜，已成为美国新兴智库的典型代表[7]。王璐认为CNAS是单极国际格局下，为了帮助美国维护霸主地位的、具有很强针对性的保守派新智库[8]。

1.2 CNAS的全球影响

美国宾夕法尼亚大学智库与公民社会研究项目组（TTCSP）发布的关于全球智库排名的研究报告——《全球智库报告》，是目前具有国际影响力的全球智库排名研究报告。该报告综合了全球2，000名以上学者、公共和私人捐助者、决策者和记者等的调查结果，使用其制定的18项标准对全球著名智库进行排名，现被全球智库界广泛认为是具有影响力的权威智库排名系统，2008年至今已发布10个年度的研究报告[9]。从2008年至2018年的年度报告中，上榜智库从5，080家增加到7，815家。现将CNAS 在2011—2017年度的《全球智库报告》中的排名情况整理如表1所示。

CNAS发展起点高。成立之后第2年即位列宾夕法尼亚大学智库与公民社会研究项目组（TTCSP）发布的2008年度《全球智库报告》评价的世界407家顶级智库之一。CNAS发展迅猛。由表1可知，从地区排名来看，该中心在短时间内便成长为美国排名前20家的顶级智库之一。从研究领域排名来看，该中心已成为国防和国家安全领域全球排名前10位的世界一流智库之一，且在全球外交政策和国际事务领域智库中有相当大的影响力。从特殊成就排名来看，该中心在对公共政策影响方面表现优异，也能够较好利用网络、媒体、社交网络等新型传播形式扩大自己的社会影响。

2 CNAS的人才队伍及人才培养

由CNAS网站公布数据可知，截至2018年10月，共有397人曾在该中心任职。

2.1 CNAS的研究团队

CNAS研究团队现有常驻研究人员30人、兼职研究人员45人、访问学者12人和实习生8人，研究团队的具体人员类别分布如图1所示。

虽然该中心研究团队规模不大，但汇集了美国许多具有创见性的安全战略家和国防思想家，且与政府高层联系紧密。绝大部分研究人员不仅拥有哈佛大学、牛津大学、乔治敦大学、霍普金斯大学等全球顶级名校的硕士或以上学历，而且拥有长期担任政府高级官员的工作经历或军方背景，理论及实践经验丰厚，且均在自己擅长的领域开展研究。如，常驻研究员丹尼尔·克里曼（Daniel M. Kliman），曾作为亚洲一体化高级顾问供职于负责政策的国防部副部长办公室，现为CNAS亚太安全研究领域的高级研究员；兼职研究员詹姆斯·汤森（James J. Townsend），曾任负责欧洲和北约政策的国防部副助理部长，现为CNAS跨大西洋安全领域高级研究员。高层次、与政界联系紧密的研究人员是该中心国家安全领域高质量研究成果的保证。表2中统计的是正在担任或曾经担任政府高级官员的CNAS部分研究人员。

2.2 CNAS的管理团队[7]

CNAS实行3层管理模式，第1层为高管团队，第2层为董事会，第3层为顾问委员会。高管团队现有3人，包括首席执行官维多利亚·纽兰（Victoria J. Nuland）、主席理查德·方丹（Richard Fontaine）和执行副主席兼研究主任伊利·拉特纳（Ely Ratner），主要领导研究人员开展研究工作，搭建学者与决策者、军方领导和公众联系的平台。董事会现有23人，多为来自两党政府及军方的前任高级官员，职责是为理论研究提供大量的经验支撑，并为研究成果的推介提供渠道。顾问委员会现有30人，主要职责是为领导者提供建议，为研究者提供帮助，参与举办的各種学术活动。现统计该中心历任CEO信息如表3所示。

2.3 CNAS的人才培养：美国国家安全战略未来人才培养高地

CNAS非常注重人才培养与储备。如出资创办“下一代国安领袖计划”用以培育下一代国家安全领域专业人才。该计划自2010年开始，每年遴选20～25名年龄在27～35岁之间的两党国家安全领域新秀，与CNAS专家一起开展研究项目，通过各种活动与思想领袖就领导原则和国家安全问题进行深入交流，并为其提供为期一周的国际游学机会。至2018年该计划已实施9届，共176人参与。除此之外，CNAS还提供全日制的研究助理和实习岗位，通过严格的项目实习训练达到人才培养目的。

各种人才培养计划，有助于为中心提供后备力量，也将中心打造成了美国国家安全战略未来人才培养高地，对中心的长远发展意义深远。

3 CNAS的财务状况

根据CNAS网站公布的美国国内税务局财政报表，整理该中心近5年财务收入与支出情况如图2所示。

由图2可知，近5年该中心财政收入增幅较快，由2013年的418万美元增至近两年的1，000万美元以上，且收入增幅远大于支出增幅，财务收支运行情况良好。

CNAS财务收入的95%以上来自各界捐助（各国政府、公司、基金会、个人等），这些捐助分为一次性捐助和定期性捐助，捐助者可以为捐款选定研究领域和主题。为了鼓励捐助，中心成立了CNAS理事会，根据捐款数额捐助者可以分别加入理事会的“大使圈”（10，000～24，999美元）、“指挥官圈”（5，000～9，999美元）和“领袖圈”（2，500～4，999美元），并为其提供相应的回馈性服务。如被邀请参与全国各地国家安全领导人的私人讨论，被邀请参加中心举办的各种活动，为其提供独家地缘政治分析等。2017财年所获捐助中有超过50万美元3笔（美国政府、诺斯罗普·格鲁曼公司航空航天系统、CNAS首席投资人迈克尔·扎克（Michael J. Zak））；10万～50万美元30笔（美国银行、二十一世纪福克斯公司、康普顿基金会等）；2.5万～10万美元46笔（英国政府、通用电气、谷歌等）；2.5万美元以下126笔（多为个人捐助）。其他收入来源有项目服务收入和投资收益，但不足总收入的5%。财务支出主要用以发放员工工资福利（60%～70%）。

CNAS虽广泛接受各界捐助，但无比重视其独立性。该中心保留对其项目、产品和创意的独家编辑控制权，其内容也仅反映作者学术观点，仅从事符合联邦法律的真正学术研讨活动，也不会代表任何实体或利益进行倡导或主张。

4 CNAS的研究内容：聚焦美国国家安全议题

CNAS的研究内容可主要分为区域研究和主题研究两大领域。

4.1 CNAS的区域研究

4.1.1 亚太安全[10] CNAS在亚太区域的研究侧重于为维护和扩大美国在朝鲜半岛和亚洲海洋地区的利益制定综合战略。下属两个研究项目：“海事安全”项目主要研究如何让中国在东海和南海事务上付出更高代价，并谋求“平衡中国”；“东南亚”项目主要探讨美国与东盟成员国、印度、日本、韩国、澳大利亚等国的经济、外交和安全合作问题以及中国南海争端问题。CNAS在该区域的研究以遏制中国为己任，希望美国通过在亚太地区战略重心和资源的调整、强化同盟体系、建立新的双边关系及多边协议等方式来围堵中国[11]，以增强美国在该区域的领导力和影响力，力图达到制衡中国崛起的目的。

4.1.2 跨大西洋安全[12] CNAS在跨大西洋区域的研究主要聚焦于改善美国与欧洲愈发脆弱的战略伙伴关系。该中心希望通过为美国和欧洲决策者提供综合分析和具体建议，以帮助其理解、应对、预测和驾驭来自多方（国际贸易、国防开支、英国脱欧、欧元区危机等）的变化和对美国的可能挑战。下属4个研究项目：“俄罗斯”项目主要分析俄罗斯的内政外交政策，并帮助美国决策者更好地理解、应对和打击俄罗斯；“民主面临的威胁”项目主要分析民粹主义对美国和欧洲民主制度的影响，试图找出对抗反自由主义的政策方法，以维护美欧的民主基础；“北约与欧洲安全”项目主要提供分析建议以帮助美国强化与其欧洲盟国的安全伙伴关系；“欧洲的未来”项目主要帮助美国决策者更好地应对欧洲的各种变化、威胁和机遇。CNAS在该区域的研究以美国和欧洲面临的各种变化和各方挑战为对象，着力于改善和加强美国与跨大西洋、北约盟国的关系，并为美国在该区域的战略布局进行前瞻性思考和规划，其主要目的仍是维护美国在该区域的利益和影响力。

4.1.3 中东安全[13] 中东安全问题是美国历届政府关注的焦点，CNAS在中东区域的研究主要包括探究该地区不稳定的根源、探讨伊朗与沙特阿拉伯之间的区域竞争、调查ISIS在伊拉克和叙利亚以外的全球威胁。下属“伊朗和海湾问题”和“伊拉克/叙利亚/ISIS”两个研究项目。CNAS通过分析战略态势、制定相关解决方案，意图维护美国在该区域的战略伙伴关系、促进美国利益增长并重塑美国在中东的影响力，但对美国对中东地区长期不稳定态势所负责任未能进行客观分析和评判。

4.2 CNAS的主题研究

4.2.1 美國国防[14] 该主题主要探讨在中国和俄罗斯军事实力不断提升、国防安全不断演变的国际形势下，美国应如何保持和扩大军事优势。下属3个研究项目：“发展未来力量”项目主要考察美国部队如何应对来自不同领域的对手创新；“国防优先事项：战略与预算挂钩”项目旨在探讨协调国防策略、计划、军队规模与预算制定的一致性；“底线”项目主要详细介绍特朗普政府2019年的国防预算要求。在国防安全问题上，CNAS认为中国和俄罗斯削弱了美国的军事优势，并将中国和俄罗斯视为国防最大威胁。

4.2.2 能源、经济与安全[15] 该主题主要分析不断变化的全球市场、能源动力转换、经济实力、气候变化等对美国国家安全和外交政策产生的影响。下属3个研究项目：“制裁目标：俄罗斯和伊朗”项目旨在帮助决策者分析对俄罗斯和伊朗的制裁措施以及由此产生的影响；“经济方略”项目主要为决策者提供分析建议以帮助提高美国经济地位，并利用经济政策实现战略安全目的；“能源与地缘政治”项目主要研究气候变化、自然资源等因素给美国带来的能源安全与区域政治问题。CNAS主要希望通过该主题研究制定和运作相应的能源和金融资产策略，以维护和加强美国在全球的国家安全利益。

4.2.3 技术与国家安全[16] 该主题主要探索人工智能、武器自主化、信息物理系统、社交媒体等新兴技术对美国国家安全政策产生的影响，并重点关注如何将技术和政策团体结合起来以共同制定解决方案。下属4个研究项目：“人工智能和全球安全倡议”项目主要探索人工智能革命带来的全球力量及冲突性质的变化，并审查人工智能的安全性及其国际合作前景；“超级士兵”项目主要探讨美国应如何利用新兴技术，在近、中、长期的时间内提高陆军步兵的生存能力；“未来战争”项目主要探讨美国军方应如何利用新兴技术（无人系统、机器人技术、数据处理技术、网络技术等）在新兴战争体制中保持领先地位；“自主武器”项目讨论未来自主武器系统的法律、伦理和战略稳定性问题。CNAS对新兴技术给予了高度关注，认为新兴技术会对美国国家安全格局产生深刻改变，并希望利用新兴技术、未来技术继续保持美国在全球的军事技术优势。

4.2.4 策略与治国之道[17] 该主题旨在提升美国在世界上的角色地位，探索美国如何利用国家安全工具继续保护和推进其利益和价值观。下属研究项目“外交和发展”。

4.2.5 军队、退伍军人与社会[18] CNAS是唯一一家将美国军人、退伍军人和军人家属所面临的挑战视为国家安全问题的智库[19]。该主题主要研究退伍军人社区趋势、军民关系、军民分歧、退伍军人再就业等问题。下属研究项目“全志愿兵部队的未来”。

4.2.6 下届总统文件[20] 从2015年开始发布系列文章，旨在帮助下届总统及其团队制定一个“强有力、务实、有原则”的国家安全议程。探讨下届总统在上任初期需要解决的关键问题，并制定针对这些问题的可行性建议。

4.2.7 国家安全中的女性[21] 该主题聚焦在男性主导的国家安全任务中的女性所遭遇的各种问题、障碍和挑战，肯定女性在国家安全中的经验、优势和贡献，并为其克服障碍和职业决策提供建议。

5 CNAS的政策咨询影响途径

CNAS主要通过以下5种途径实现在国家安全领域的政策咨询影响作用。

5.1 通过“旋转门”延揽关键研究人才

该中心充分利用“旋转门”制度延揽了大批国家安全领域关键研究人才。历任高管和众多研究人员均有在政府机构或军方任职经历（如现任CEO维多利亚·纽兰，曾任欧洲和欧亚事务助理国务卿；常驻高级研究员埃尔布里奇·科尔比，曾任负责战略和部队发展的国防部副助理部长），可以将之前的政府工作经验、人脉以及声望传递到机构内部，从而极大提高了研究成果的水平和社会影响力。除此之外，也有研究人员带着该中心的“血统”进入核心决策层，从而直接参与政策制定。奥巴马上任以后，延揽了新美国安全中心的多位研究人员进入其内阁，让CNAS声名鹊起，一举奠定了其在美国智库中的重要地位[22]（如前任CEO罗伯特·沃克，2014—2017年出任美国国防部副部长）。该中心与美国政界、军界双向的人才流通，极大提高了其在智库和政策制定界的影响力和地位。

5.2 推出高质量研究成果

推出高质量的研究成果是CNAS表达学术观点和影响政策咨询的主要方式。CNAS专一精深的研究成果对美国军事和外交产生了重要影响[23]。研究成果主要包括报告（report）、评论（commentary）、图书（book）等形式。截至2018年10月，该中心已在网站公开发布报告457份、评论1，406份和图书21部，公众均可免费获取。高质量的研究成果向决策者和公众集中呈现了该中心在国家安全领域的观点和主张，也集中彰显了该中心的政策咨询价值。图3和图4统计的是该中心主要研究成果内容分布情况。近期推出的有关中国军情的重要研究成果如表4所示。

由图3及表4可知，CNAS的研究成果主要集中在美国国防主题和亚太安全领域（超过研究成果的40%）。亚太地区是CNAS的研究重点，并一直将中国视为影响美国国家安全的重点关注对象，近期推出的有关中国军情的研究成果主要聚焦于军事威胁、海事安全（东海、南海问题）以及高端科技（量子技术、人工智能）等内容。CNAS对待中国军力发展和现代化进程的加快、“蓝水海军”的崛起、高端科技的进步，持强烈的保守主义和抑制性倾向，认为这会威胁美国及其盟国和伙伴国的利益，是对美国绝对霸主地位的挑战。鉴于CNAS在美国国家安全领域的政策影响力，这可能会加快美国对中国的战略围堵。

5.3 举办高级别政策议题学术论坛活动

CNAS经常就某一研究领域或议题，邀请社会各界人士（现任或前任政府高级官员、军方代表、领域专家、媒体记者等）开展高级别的政策议题学术论坛活动（如一系列的圆桌会议、论坛、研讨会等），并积极欢迎大众参与。现已举办类似活动近百场。如2016年3月推出“德尔文佩雷拉东南亚外交政策圆桌会议”，汇集了包括现任和前任政府官员等众多高级专家，就东南亚的经济、外交和安全问题展开讨论，其最终目的是为下届政府提供具体建议，该会议共计4次，每次讨论的关键问题都會以政策简报的形式发布。2017年11月举办了“人工智能与全球安全峰会”，与会演讲嘉宾有CNAS研究人员、技术专家和高层决策者，峰会探讨了人工智能的现状和人工智能革命对全球安全的影响，提出美国必须预见到人工智能所带来的各种变革，并利用机会领先竞争对手。通过这些高规格、高质量的学术活动，达到了与各界精英开展高端对话的目的。既实现了思想的碰撞，提高了研究人员的政策研究水平，也极大地提升了中心的政策咨询影响力。

5.4 受邀参加国会听证会

智库研究人员因其独立和中立的特点，容易同时被公众和官方所接受，常常作为专业人士被邀请进入国会听证会就某一问题提供证词[7]。CNAS从2007年3月至2018年9月，已被邀请在国会公开作证108次，相应证词均可在网站获取。最新一次为能源、经济与安全研究主任伊丽莎白·罗森伯格（Elizabeth Rosenberg）和兼职高级研究员达莱普·辛格（Daleep Singh）在参议院银行、住房和城市事务委员会就“打击俄罗斯：评估新工具”作证。该中心在国会听证会上的高曝光率，不仅能够直接影响政府高层的决策制定，还能够极大吸引公众注意力，从而提高该中心在政府及公众间的影响力。

5.5 充分利用社交媒体传播思想

除正式的研究成果之外，CNAS还注重利用各种新型社交媒体以公众更易接受的方式来拓宽发声渠道、传播国安思想。如已在SoundCloud上发布播客141篇，以音频的方式简要介绍当前事件、近期报道以及该中心专家的最新分析；2007年开通Facebook账号，被12，000多粉丝关注；2008年注册Flickr 图片分享网站账号，上传3，500多张演讲及活动图片；2009开通Twitter账号，至今共发推文12，000多篇，被38，000人关注；2009注册YouTube账号，其所上传的视频有257，000次观看记录。通过这些新型社交媒体，公众可方便、快捷地了解该中心专家的研究和观点，达到影响舆论和传播思想的效果，进一步增强了该中心的信息传播能力和影响力。

6 对我国智库建设的启示

CNAS的成功案例，为我国特色新型智库建设提供了以下启示。

6.1 培养世界视野的高端智库人才

智库是政策与战略研究机构，高端思想型人才是智库能否充分履行使命的关键。CNAS成功的主要因素就是利用“旋转门”制度，延揽并培养了一大批具有世界视野的高端智库人才。而我国对这类所谓的“软科学研究人才”长期不重视，也未出台相应的人才培养、经费支持特殊政策，特别是关于人员费支出的政策。尤其是该类研究不需要购买实体性的科研设备与仪器，所以经费支持非常低。为提高我国新型智库建设水平，恰恰应该建立有针对性的高端智库人才培养机制，对关键思想人才，予以大力的人力资本支持。

6.2 分类建设专业型高端智库，促进智库的专业化高水平发展

近年来国际上的新型智库主要都是专业型智库，通过围绕专业领域，开展主攻研究，实现快速塑造智库的决策咨询影响力。专业型智库，不是说不需要综合性知识的研究人才，而是应以专门问题为导向，开展综合性的战略与政策研究。我国的高端智库试点主要是以综合性智库为主，研究议题过于宽泛和发散，很难形成专业影响力。随着需要研究的战略与政策问题的专业化、复杂化，要培育建设高水平的专业型智库，以专业问题研究为主攻方向，专业问题方向与宽视野研究领域相结合，研究团队中每个人的业务与专业背景实现互补，才能在特殊专业的战略与政策问题上有真正的建树和发言权。

6.3 激发智库前瞻选题研究，提高战略与政策研究的前瞻性与预见性

CNAS的研究具有极强的前瞻性，如“发展未来力量”“全志愿部队的未来”“人工智能等新兴技术”“未来武器自主权”“未来战争”等研究主题均反映出极强的危机意识和前瞻性。而我国智库的一个很大问题就是不善于前瞻选题、前瞻研究，在战略研究上基本上是“往后看”“事后诸葛亮”型的研究，主要精力和心思放在对已经发生的问题、事件等的“评头论足”和发表见解，或者是“诠释性研究”、解释性研究，反映出研究工作的“求稳心态”。这样的智库，基本上不可能对国家决策发挥有价值的前瞻咨询作用，也不会起到对未来重大趋势的早期预见和预警作用。所以，为提高我国智库的研究水平和生命力，需提高战略与政策的前瞻性和预判性咨询意识，多做预测研究、前瞻研究和超前研究，真正发挥智库的咨政建言作用。

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