从精英谈民主：西方精英民主理论之辨析

摘 要：“精英”与“民主”这两个水火不容的概念，从古代发展至现代，分别有着不同的历程。在西方有学者将精英与民主结合起来提出精英民主理论，熊彼特是精英民主理论的集大成者，汲取了帕累托、莫斯卡以及马克思·韦伯等人的经验，对精英民主理论做了较为系统的阐述。本文通过对精英和民主发展以及熊彼特精英民主理论的辨析，挖掘出西方精英民主理论的精髓，总结出其存在的缺陷，为民主的发展提出拙见。

关键词：精英；民主；精英民主理论；熊彼特

精英主事实，民主主价值，两者经历着不同的变化，有着各自不同的历程，西方精英民主理论的提出将两者结合起来，对现代民主制度的发展有着重要的作用。

一、精英、民主概论

（1）何谓“精英”

精英理论的创始人帕累托曾多次定义精英，他认为“精英是指最强有力、最生气勃勃和最精明能干的人，而无论好人还是坏人”。[1]莫斯卡也对精英做出了界定，提出“统治阶级”一词进行区分，统治阶级总是人数较少，行使所有社会职能，垄断权力并且享受权力带来的利益，被统治阶级则为统治阶级以合法但又多少是专断和强暴的方式所领导和控制。[2]帕累托、莫斯卡等早期精英理论家揭露了精英的实质。

（2）西式民主的起源与发展

民主这一体制最先起源于古希腊的雅典，后来雅典被马其顿灭亡，此制度便消失。在其后的二千多年中，民主不是一种受到推崇的制度。[3]發展至今，由于现代社会错综复杂、规模庞大且专业化程度高，人们不可能直接参与每项共同体决策，因而直接民主显然是不现实的。[4]因此直接民主在当今各国不具有大范围的适用性和可操作性，于是精英民主的意义就不可小觑了。

（3）精英与民主相结合的可能性

精英与民主到底存在着什么样的关系？有学者认为精英与民主不可协调，精英是民主政治的主要威胁，同时精英与所谓的“民治”观念相冲突，另一派学者则认为精英是民主的保障，可以防止极权主义的威胁。[5]随着民主观念的转变，精英民主理论逐渐为众多学者所接受，民主的关键就在于人民能通过选举等制度将政治精英行为限制在制度框架内，对人民负责，在重大问题上人民有最终决定权。[6]

二、精英民主理论评述

精英民主理论兴起于19世纪末20世纪初，主要代表人物有帕累托、莫斯卡等早期精英理论家，到了后来的熊彼特，把精英与民主真正有效地结合起来。

（1）熊彼特精英民主理论

熊彼特是一位著名的经济学家，他认为民主应当是一种政治方法，即为达到政治决定而作出的某种形式的制度安排。[7]他将民主的事实与价值相分离，指出民主本身不是目的。

在19世纪中后期，自然科学等学科的研究方法逐渐渗入到政治学研究中，实证主义、科学主义以及现实主义强调了科学技术对政治的重要作用和民主价值与事实的分离。[8]熊彼特在这些研究方法的影响下，一方面从美国、英国、德国、法国、苏联的民主事实出发研究民主，古典民主理论过于理想化，以人批准的治理更加合适。因此，抛却古典民主理论，从民主事实出发创立一个重视集体行动公众思想现实的民主过程理论是可能的。[7]另一方面，他把经济学的知识用于政治研究，将民主政治和市场经济的运行过程等同起来，选民就像消费者，他的“货币”就是选票，用以购买合意的“商品”——政治家及其政策，政治家就像企业主，他们的政纲或许诺就像企业的产品，通过“政治市场”出售来换取人们的选票，从而得到做出政治决定的权力。[9]熊彼特在民主理论的发展史上具有重要的地位，他从现实主义的立场出发，对民主进行了重新界定，把政治精英和民主制度有效地结合了起来，这是对早期精英理论家的超越，也使民主政治走出了因早期精英理论家的批评而陷入的困境。

（2）熊彼特精英民主理论的缺陷

熊彼特的精英民主理论对西方的民主理论有着极大的启示意义，然而也存在一些缺陷。首先，熊彼特的精英民主的合理性建立在批判古典民主的基础上，但批判古典民主证明精英民主合理性是缺乏逻辑上的严密性与正当性的。其次，他把民主的方式局限在一个极小的范围内，这大大缩小了民主的范围，实际上民主的内涵远非如此。另外，熊彼特在价值判断上是倾向于政治精英的，而不是在精英与大众之间、民主事实与价值间保持中立的立场。

三、余论

精英民主理论在中国的民主化进程中，似乎不太容易让人接受，它不像“人民主权”“人人生而平等”一类的话语看上去那么具有政治正确性，但熊比特的精英民主理论旨在防止独裁、维护民主政治，有着深刻的民主内涵。从他的理论中我们知道，精英与民主并非绝对排斥，不少民主理论家也知道民主政治是由精英支配的，但又避免承认这一点。而且直接民主有着极有限的适用范围，因此我们必须通过妥当的方式产生人民信任的代表，通过自己心仪的代表来行使自己的权利，当然对于我们选出的政治精英或代表必须通过有效的制度设置来进行监督和制约，不至于滥用权力。最后借用拉斯韦尔的一句话来结尾，“社会结构的民主与否不是取决于是否存在精英，而是取决于精英同民众的关系——它是如何被组建的，以及它是如何行使权力的”。[10]

参考文献

[1]维尔弗雷多·帕累托：《精英的兴衰》，刘北成译，上海：上海人民出版社，2003年。

[2]加塔诺·莫斯卡：《统治阶级》，贾鹤鹏译，南京：译林出版社，2002年。

[3]邵善波：《竞争性选举制度与国家治理》，《经济导刊》，2016年第10期，第38-45页。

[4]张千帆：《宪政原理背景》，北京：法律出版社，2011年。

[5]郎友兴：《精英与民主：西方精英主义民主理论述评》，《浙江学刊》，2003年第6期，第71-78页。

[6]习剑平：《代议制下精英民主理论之再述》，《社会科学论坛》，2014年第11期，第80-86页。

[7]约瑟夫·熊彼特：《资本主义、社会主义与民主》，吴良健译，北京：商务印书馆，1999年。

[8]蒋英州，程越：《精英民主与社会主义的自然进化——熊彼特的政治思想及其启示》，《探索》，2015年第1期，第58-64页。

[9]唐士其：《西方政治思想史》，北京：北京大学出版社，2002年。

[10]拉斯韦尔、卡普兰：《权力与社会：一项政治研究的框架》，王菲易译，上海：上海人民出版社，2012年。

作者简介：

沈云涛，男，浙江省德清县，硕士在读，烟台大学

（作者单位：烟台大学）