宁波地方科技创新成果转移转化合作网络治理研究①

周社育 张永利

摘 要：科技成果转移转化是我国实施自主创新战略的重要内容，是企业实现技术创新、增强核心竞争力的关键环节，也是我国国家创新体系建设中的薄弱环节。本文在对宁波市科技成果转移转化实证分析的基础上，通过网络治理理论视角，构建科技成果转移转化合作网络以提高宁波地方科技成果转化的绩效。

关键词：科技成果转移转化 网络治理

中图分类号：F127 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2018）02（c）-137-05

宁波地方经济、社会的发展，归根结底是科技成果商品化、产业化程度及其市场占有率的竞争，特别是高技术成果转化的数量、质量、速度的竞争。加速科技成果转化，增强科技服务地方经济的功能，促进经济增长方式的转变已成为宁波地方政府实施创新驱动发展战略的重要任务。

1 科技成果转移转化，科技成果转化绩效

近年来，我国学者对技术转移和科技成果转化的比较研究。徐兴国、贾中华（2010）认为，技术转移是手段，科技成果转化是目的[1]。也有一些学者是在同义语的语境下使用这两个概念，体现了我国由计划经济向市场经济转变过程中我们对科技成果转化工作的高度重视” [2]。在本文中，我们是将科技成果转化和科技成果转移转化作为同义语使用。

所谓科技成果转化，就是对科学研究和技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续实验、开发、应用推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动，侧重于科技成果物化为新产品、新工艺、新材料这一过程。科技成果转化绩效即是由于新技术、新产品、新工艺、新材料的成果运用于生产中，所产生的经济效益和社会效益[3]。

科技成果转化的绩效，是指科技成果转化给地方经济社会发展带来的经济效益，具体体现在技术合同交易额、技术合同交易件数的不断增长，工业新产品值、工业增加值、工业新产品率不断提高，还有在经济总量不断增加的基础上，更能体现出经济发展中质的要素的高新技术产业产值、高新技术产业产值占规上工业总产值比重、高新技术产业增加值、规模以上工业企业出口交货值和规模以上工业企业工业增加值的不断提高。

2 实证分析

2.1 宁波地方科技成果转移转化的绩效体系

我们以2010年～2015年宁波市科宁波市科技产出的有关数据（如表1所示），（表中所有数据均来源于宁波市科技局官网，网址为：http：//www.nbsti.gov.cn/cat/cat73/index.html）以这些变量的值作为宁波市科技成果转移转化的绩效分析数据。

表1中，技术合同成交额（亿元）、技术合同成交件数（件）和工业增加值（亿元）等10个指标，作为宁波市政府衡量科技产出的衡量指标，科技成果转化的绩效实际上就体现在这10个指标当中，我们利用SAS中主成分分析来确定表中各指标的权重。

通过主成分分析，得出相关系数矩阵的特征根值（如表2所示），表2输出了四列结果：特征根、特征根之间的差分、每个主成分的贡献率和积累贡献率。特征值越大，它所对应的主成分变量包含的信息就越多。第一个主成分贡献率为72.19%，第二个主成分的贡献率为13.52%。一般应根据特征根的贡献率来决定选取主成分的多少，通常我们把特征根累计贡献率阈值定为85%，由于主成分的主要目的就是为了降低维度。在本例中，前两个主成分的就包含了原来10个指标的85.71%的信息。以此，确定主成分的个数为2比较合理。表3给出了个主成分对应的特征向量，据此可以计算出个主成分的得分。

由表3我们可以得出第一主成分（F1）和第二个主成分（F2）如下表达式，其中，X1—X10是原始变量X1—X10的标准化变量，标准化变量X1—X10的系数，又称为主成分载荷，其绝对值的大小可以用来判断所代表的原始变量的含义及其对所选择主成分的影响，其绝对值越大，说明该主成分受该指标的影响就越大。

F1=0.221157X1+0.336918X2+0.358159X3+

0.369817X4+0.364359X5+0.362010X6+

0.359365X7 +0.360241X8+0.208515X9-0.079554X10

在第一主成分表达式中（F1），第一主成分主要受X4（工业新产品值）、X5（工业新产品率）、X6 （高新技术产业值）、X8 （高新技术产业增加值）、X7 （高新技术产业值占规上工业总产值）、X3 （工业增加值）和X2（技术合同交易件数）影响，所以，第一主成分科技称之为新产品和高新技术产业经济。

F2=-0.466891X1-0.114772X2-0.041687X3-

0.022187X4-0.119844X5+0.139034X6+

0.117461X7+0.063520X8+0.652622X9+

0.537745X10

第二主成分表达式中（F2），第二主成分主要受X9（规模以上工业企业出口交货值）和X10（规模以上工业企业工业增加值）因素影响，可以称之为外向型规模经济成分。

我们将选择出的主成份的特征向量进行加权平均，得到主成分综合评价函数表达式（如式1和表4所示）：

在綜合评价函数表达式中，标准化变量X1—X10的系数，即是我们要求出X1—X10标准化变量的权重，该值绝对值大小可以用来说明所对应的原始变量对宁波市科技成果转化绩效的影响。

我们将科技成果转化绩效指标体系10变量的标准化变量的系数排序（指标权重如表5所示），总体上看，权重系数主要分布于0.265641～0.326824之间，其中，高新技术产业值、高新技术产业产值占规上工业总产值比重、高新技术产业增加值占居前三位，说明高新技术企业对宁波市科技成果转化绩效影响最大；工业新产品产值、工业增加值、工业新产品产值率、规模以上工业企业出口交货值、技术合同成交件数（件）等指标宁波市科技成果转化对绩效的影响次于高新技术产业。10个指标中，技术合同交易额对绩效的影响小，其权重系数仅为0.017856，但技术合同成交易件数（件）对绩效的影响却为0.265641，从原始数据来看，2010年～2015年期间，分别是884件、1198件、1266件、1401件、1405件和1460件，技术交易件数持续增长，而对应的技术合同交易额分别是9.82亿元、10.92亿元、10.64亿元、16.94亿元、7.8亿元和21.6亿元，2014年技术合同交易额大幅下降，导致技术合同交易额对绩效的影响变小，再者，技术合同交易件数的权重为0265641，技术合同交易额的权重为0.112583，说明部分数量的技术合同交易仅流于形式，并未对绩效产生正面影响，从另一方面讲，促成真实交易就显得尤为重要。

2.2 影响因素指标体系

从网络治理的理论来看，在科技成果转移转化过程中，地方政府、地方高校、企業和科技中介机构等主体形成的合作网络。在该网络中，组成网络的主体的科研经费投入、人才投入、以及主体所拥有的科技成果的数量和质量都对科技成果的转移转化产生影响。我们从宁波市科技投入的因素中，选择除了12个指标作为影响宁波市科技成果转移转化的影响因素。其中，政府财政科技投入，科研机构R&D经费支出、企业的R&D经费支出等三项指标放映了网络组织的经费投入对科技成果转化的影响；宁波市的专业技术人才和规模以上工业企业从业人员平均数（万人）则反映了网络组织的人才投入对科技成果转化的影响；发明专利授权量（件）、科研机构科研成果登记（项）、大专院校科研成果登记（项）、企业科研成果登记（项）、应用技术成果登记（项）和基础理论研究成果（项）则是网络组织的所拥有的科技成果对科技成果转化的影响，如表6所示。

我们利用SAS软件进行多元线性回归分析，具体步骤如下。

第一，对X1—X4 （宁波科研资金投入）做多元线性回归，旨在分析网络组织中不同主体的科技经费投入对科技成果转绩效的影响。Analysis of Variance表7分析结果显示了回归方程整体显著性检验过程和结果。由于F统计量的值为14.0，其对应的P（Pr>F）值为0.1957，大于0.05，所以构建的整体模型整体不显著。因而采取逐步回归法进行回归分析，在R-Square=0.9641 and C（p）=0.0460条件下，X4进入模型，模型的整体拟合度显著（如表8所示），回归系数显著性检验也显著（如表9所示），模型表达式为：Y=0.98189X4，其中X4是原始变量X4的标准化变量，Y为绩效因变量。

第二，对X5 —X6（宁波科研人才投入）做多元线性回归，以了解网络组织中不同主体的人才投入，即宁波专业技术人才和规模以上工业企业从业人员对科技成果转绩效的作用。分析结果显示，模型整体拟合度好，但回归系数显著性检验不符合要求。在R-Square=0.9558and C（p）=2.4164条件下，X5进入模型，模型整体拟合优度（如表10所示）和回归系数显著性检验均符合要求（如表11所示）。模型表达式为：Y=0.97765X5，其中X5是原始变量X5的标准化变量，Y为绩效因变量。

第三，对X7—X12（宁波拥有科技成果对绩效的影响）作多元线性回归，以探究网络组织的科技成果拥有量对科技成果转绩效的影响。多元线性回归分析显示X12和X7、X8、X9、X10和X11之间存在线性关系。采取逐步回归法，在R-Square=0.7806 and C（p）=.条件下，X11进入模型，表12和表13表明，模型整体拟合优度和回归系数显著性检验均符合要求。模型表达式为：Y=0.88349X11，其中X11是原始变量X11的标准化变量，Y为绩效因变量。

第四，统计结果。我们将科技成果转化影响因素回归分析结果显示，企业R&D经费支出（X4）、宁波专业技术人才（X5）和应用技术成果登记（X11）等三个因素对宁波市科技成果转化影响力大，且为正相关。也就是说，加大企业R&D经费、培养引进专业技术人才和应用技术成果登记将有利于宁波市科技成果的转化（如表14所示）。其中：

企业R&D经费支出对绩效影响的模型为式（2）：

Y=0.98189X4，其中X4是原始变量X4的标准化变量，Y为绩效因变量（式2）。

宁波专业技术人才对绩效影响的模型为式（3）：

Y=0.97765X5，其中X5是原始变量X5的标准化变量，Y为绩效因变量（式3）。

应用技术成果登记对绩效影响的模型为式（4）：

Y=0.88349X11，其中X11是原始变量X11的标准化变量，Y为绩效因变量（式4）。

3 治理途径

在当前公共服务出现碎片化趋势的前提下，合作网络治理途径为科技成果转化实施提供了一条可能的途徑。政府、高校和企业应当围绕面临的治理议题——科技成果产出和转化，加强合作，形成一个不同于市场和科层制的一个自组织网络。该网络组织具有共同协调的机制，组织成员之间信息交流畅通，易于进行资源配置，各自协调立场，利益易于调整，采取联合行动的策略等方面的优势。因而，可以大大降低成员之间交易成本，促成交易发生。

通过对宁波市科技成果转化绩效的主成分分析我们知道，高新技术产业值、高新技术产业产值占规上工业总产值比重、高新技术产业增加值在绩效指标体系中的权重占居前三位，说明高新技术企业对宁波市科技成果转化绩效影响最大；宁波市科技成果转化影响因素指标体系回归分析结果表明，企业R&D经费支出是最重要的影响因素；因而，要提高科技成果转化绩效，先要提高企业R&D经费支出。企业作为科技成果转化的主体，R&D经费投入的比重，反映出一个企业的核心竞争力，未来几年，进一步调整产业结构，在不断扩大高新技术产业数量和规模的同时，多渠道筹措资金，应当提高企业R&D经费支出，着力培育一批具有自主研发能力的高新技术企业。

宁波市专业技术人才也是影响科技成果转化的又一个影响因素。宁波地方高校作为专业技术人才和科技成果的主要供给者，应当充分发挥其对地方经济发展的智力支撑作用，强化与企业的合作，协同创新；围绕地方产业结构的调整、围绕地方经济转型中出现的新产业、支柱产业进行专业和学科建设，不断为企业提供高新技术应用型的科技成果和创新人才。

作为第三个影响因素，应用型科技成果的产出和供给即涉及政府的政策导向、也涉及企业和高校的交流、互动和合作，还涉及到科技中介组织的发育程度和宁波地方市场经环境规制，需形成多个产学研紧密合作、协同创新的集群，产出一批具有市场前景的高新技术应用成果，以此驱动宁波地方经济的长足发展。

参考文献

[1] 徐兴国，贾中华.科技成果转化和技术转移的比较及政策含义[J].中国发展，2010（10）.

[2] 方华梁.科技成果转化与技术转移：两个术语的辨析[J].科学管理，2010（2）.

[3] 贺德方.对科技成果及科技成果转化的若干概念的辨析与思考[J].中国软科学，2011（11）.

①基金项目：宁波市软科学项目（课题）（2017A10031，2017.1～2018.12）。

作者简介：周社育（1964-），男，汉族，山西运城人，宁波工程学院科技处、地方合作与培训管理处（合署）讲师，硕士，主要从事公共管理方面的研究；张永利（1976-），男，汉族，黑龙江宁安人，宁波工程学院理学院副教授，硕士，主要从事统计分析方面的研究。