电子商务环境下中小企业合作演化博弈分析

吴先锋 杨婉蓉 苟枥文

摘要：随着电子商务的普及，网络交易给中小企业的发展带来了更多的发展机会。文章以传统中小企业在互联网时代的合作为研究对象，引入潜在市场收益指数和企业电子商务水平指数两个核心变量，构建了中小企业合作的演化博弈模型，具体分析了电子商务环境下促进产业集群内中小企业合作的主要因素对演化稳定策略和演化路径的影响。研究表明：产业集群内中小企业的电子商务水平越高，在电子商务环境下挖掘潜在市场的能力和能够获得的潜在收益也越高，集群内的中小企业进行合作的意愿也更强。

关键词：电子商务；中小企业；演化博弈；产业集群

中图分类号：F270文献标识码：A文章编号：1673-8268（2018）03-0088-07

一、引言

与所处行业的大企业相比，中小企业是人员规模、资产规模以及经营规模都比较小的经济单位，即是由一个或少数几个人直接控制的、独立经营并独立承担风险、在同行业中处于非主导地位且规模较小的企业。在全球竞争的背景下，在国民经济中担当基石作用的中小企业将会面对一种不确定性为主导的市场环境，若仅仅依靠自身力量，是很难长期生存的。

电子商务是指在互联网上利用电子设备和网络信息技术进行的各类网上商务活动[1]。近年来，我国的电子商务保持快速发展态势，电子商务经济已对传统经济产生了强烈冲击，然而我国中小企业的发展现状却不容乐观，已经出现了大量传统中小企业亏损、破产的现象。为促进中小企业稳健成长，国家近些年都在大力推动以产业集群模式发展中小企业。

产业集群是指集中于一定区域内特定产业的众多具有分工合作关系的不同规模等级的企业及其有关的各种机构、组织等行为主体，通过纵横交错的网络关系紧密联系在一起的空间积聚体[2]。产业集群关键在于集群内企业分工明确、合作紧密。在国内制造业低迷、GDP增速减缓的这几年，产业集群已成为推动中国经济发展的主要推动力。因此，基于电子商务背景研究中小企业产业集群内的企业合作行为，是中小企业发展的未来趋势。

长久以来，博弈论被应用于很多经济学问题的研究之中，但是传统的博弈论强调参与者必须是理性的，且整个过程中博弈方不允许犯错误，每个决策阶段都完全理性[3]。这种严格理性的要求限制了博弈论对实际问题的研究。因为在现实问题中，人并不是完全理性的，也不可能每个决策阶段都理性。而演化博弈论则很好地摒弃了完全理性的假设，更加接近现实经济活动场景。因此，笔者选择用演化博弈论来分析传统中小企业在互联网时代的合作问题。

二、文献综述

中小企业作为国民经济的重要组成部分，长期以来都是学者们的研究对象[4]。对于中小企业的合作问题，已有学者进行了相关研究。罗炜、唐元虎从企业合作的动机着手，归纳并概括了企业参与合作的四大动机[5]。Marti从企业合作重要性的角度，认为知识经济时代的企业想要保持持续竞争优势，已经不能单单依靠自身的人力资源优势，必须在构建网络组织时加强与其他企业的合作[6]。Steinfield等认为电子商务能让中小企业在竞争环境中获得更低的沟通成本、学习成本及更广阔的潜在市场资源[7]。企业合作主要是为了更有利于企业发展，获取更高的利润以及降低风险。周珺和徐寅峰认为：获取互补资源、降低和分担研究中的风险和成本、加快市场进入速度和保证创新中组织的灵活性是促使企业合作的重要动力[8]。除了获取利润之外，也需要在合作的过程中重视其他的因素，王永平等研究了供应链企业合作竞争机制，对合作与竞争间的条件转换、影响因素做了一定的研究，得出影響合作关系最重要的几个参数，分别为合作利润、合作成本、企业间合作的贴现因子。这几个重要参数是企业间合作与竞争演变的重要影响因素，只有双方的合作利润得到保障，才能保证企业合作的长久性[9]。

在运用演化博弈方法对中小企业合作的研究成果中，较多以知识共享、合作创新为主要目的。在用演化博弈对企业合作与竞争的研究成果中，王长峰指出良性和稳定的合作关系能够使集群企业更好地应对外部环境的影响，以此考虑企业间合作与竞争的行为，并寻求均衡点[10]。兰娟丽和雷宏振从微观层面的产业集群企业间协作关系出发，构造了产业集群内知识网络下基于知识外溢的企业合作演化博弈模型[11]。毛磊以创意产业集群为例，在阐释集群企业创新竞合机理的基础上，运用演化博弈理论的分析方法， 提出了三个影响因素：合作收益、合作成本以及采取合作创新策略成功的概率，以此建立演化博弈模型并分析其演化路径[12]。

根据众多学者的研究，发现影响企业合作演化博弈的主要因素为合作收益、合作成本和未来潜在收益等。用演化博弈论讨论产业集群内企业合作关系的论文较多，讨论企业合作竞争关系的学者更是不在少数，但从电子商务环境视角去研究产业集群内企业合作发展的学者不多，基于此，笔者力图通过建立企业合作的演化博弈模型，对电子商务在中小企业合作中发挥作用的机理进行探究。

三、参数设置

本文主要讨论的是电子商务环境下产业集群内独立的中小企业间所建立的合作，为了更好地进行分析，笔者选择技术企业和生产企业为研究对象。因为这两类企业不存在直接的竞争关系，没有利益冲突，且它们的合作能够影响产品成本、市场收入和企业利润。

为了更好地反映电子商务环境，笔者设置了两个特别参数：潜在市场收益指数和企业电子商务水平指数。

（一）潜在市场收益指数M

随着电子商务的兴起和互联网企业的兴盛，传统企业在估值方面远远低于互联网企业[13]。互联网行业的估值并不由其固定资产来决定，其估值的核心在于用户+流量+ARPU（每用户平均收入）。中小企业通过电子商务获取潜在的市场收益，不仅应该通过其账面的盈亏来进行评估，而且需要根据互联网企业的估值理论对其电商平台的用户、流量和ARPU值进行合理估值。因此，本文所设的潜在市场收入函数M如下M=T+I（1）（1）式中：T表示根据财务报表实际估算的有形潜在市场收益；I表示企业无法估算的指标以及其他因素综合考虑的无形潜在市场收益，如品牌的传播影响力、客户满意度、自主创新能力、所建立的电子商务渠道流量、ARPU等。

（二）企业电子商务水平指数d

目前，我国对测度电子商务水平的研究已基本成熟，但主要测度的是区域电子商务发展水平，如具有代表性的阿里巴巴电子商务发展指数（aEDI指数）和京东中国县域电子商务发展指数等。这些指数并不适合测度集群内个别企业的电子商务水平。通过文献阅读[14-15]，笔者依据企业电子商务的价值创造过程模型，选择资源、投资、应用和价值这几个维度变量，构建了企业电子商务水平测度模型，同时引入阿里巴巴、京东的指标计算方式——权重法来测度企业的电子商务发展水平。测度模型的指标体系见表1所示。

四、博弈模型

（一）模型基本假设

1.没有政府干预。本文研究的主题为电子商务环境下中小企业集群内部的合作行为，探讨企业自身合作的动机，不考虑政府对集群内企业的干预影响。

2.集群内部企业违信成本高，不考虑信用风险。产业集群内的企业为追求长期发展、相互合作和支撑，不会因短期利益而轻易更换合作伙伴，故信誉良好，暂不考虑信用风险。

3.企业合作决策者不具有完全理性，不掌握完全信息。

4.决策群体为学习速度较慢和决策时间较长的大群体。

5.除了本文所列因素外，现实环境中其他的因素对博弈结果没有影响。

本文主要考虑在生产上合作以获取更多市场的相关企业，假设企业1为拥有核心技术的技术型企业，企业2为拥有完整生产线但缺乏核心技术的生产型企业，两类企业为合作开发市场的策略进行博弈，双方的策略集合为（合作，不合作）。

（三）结果分析

用系统复制动态图描述技术型企业和生产型企业决策的动态演化过程如图1所示，雅可比矩阵的稳定性分析如表4所示。图1（a）中由两个不稳定平衡点A和B以及鞍点D连成的折线可看作是技术型企业和生产型企业决策系统收敛于不同结果的临界线。当技术型企业和生产型企业决策的初始状态在该折线的下方区域内时，决策系统将收敛到O点，即技术型企业和生产型企业都选择“不合作”策略。当技术型企业和生产型企业决策的初始状态在该折线的上方区域内时，决策系统将收敛到B点，即技术型企业和生产型企业都选择“合作”策略。

在技术型企业和生产型企业博弈过程中，构成博弈双方收益函数的某些参数如企业电子商务水平的初始值及其变化将会改变博弈双方企业合作的成本和收益，进而导致决策演化系统向不同的均衡点收敛。

1.当Pi+di（M-Z）>（1-di）C+E时，在技术型企业选择合作策略的情况下，生产型企业的理性选择是合作，这是因為生产型企业选择合作策略获得的收益大于选择不合作获得的收益。但是，当技术型企业选择不合作的策略时，生产型企业选择合作所获得的收益小于选择不合作的收益（Aj-（1-dj）C-E

2.当Pi+di（M-Z）<（1-di）C+E时，在技术型企业选择合作策略的情况下，其获得的收益小于选择不合作策略获得的收益。当技术型企业选择不合作策略时，由Aj-（1-dj）C-E

从以上对演化博弈模型的分析可知，技术型企业和生产型企业选择行为最终可能稳定于演化稳定策略（合作，合作），也有可能稳定于演化稳定策略（不合作，不合作）。双方企业选择行为的演化路径与博弈的支付矩阵主要由市场潜在收益指数和企业电子商务水平指数决定。因为每家企业对电子商务的认识是存在差异的，所以每家企业的电子商务水平是不同的，企业通过电子商务挖掘潜在市场的能力及其获得的收益也是不同的。如果提高企业的电子商务水平，那么就有利于企业通过电子商务去挖掘更多的潜在市场，提高通过合作所获得的收益，进而增强双方之间合作的意愿。

五、增强中小企业合作意愿的策略建议

由模型分析可知，两类企业只有在超额收益都大于合作成本的条件下， 才有可能演化为双方都采取“合作”的策略。因此，为了提高双方成功合作的概率，就必须增加超额收益，减少成本支出，而超额收益的合作收益是固定的，可增长的部分只有通过电子商务挖掘的潜在市场收益。

1.完善企业自身的管理信息化系统。在信息技术迅速发展的大背景下，企业要发展必须要建立合理的信息化管理制度和完善的企业信息处理系统，以提高企业工作效率和质量、降低管理成本，促进企业更好地融入信息化进程。

2.推广网络应用平台。高新技术企业和互联网企业的无形收益在潜在收益中占比较高，因此建立优质的网络品牌形象，拓展不同信息传播方式，提升客户满意度，培养忠实客户等都会提高企业的电子商务水平。

3.加强产品创新和服务创新。创新是企业发展的动力，只有通过产品创新，提升服务水平，才有可能提升品牌竞争能力，建立良好的品牌效应，提高企业成功合作的概率。

六、展望与不足

电子商务对中小企业的影响是十分显著的，在给中小企业发展提供更多平台的同时也带来了更大的竞争压力。为使中小企业在全球竞争的环境中获得更好的发展，笔者用演化博弈理论研究了电子商务环境下中小企业集群内部的合作问题，由于本文所设参数较难采集，尤其是潜在市场收益指数、无形市场收入的估值无法通过普通的财务报表来采集，因此并没有对其进行仿真，期待后继的进一步的验证。同时，潜在市场函数的具体估算方法以及有形收益与无形收益之间的比例对企业合作造成的影响也是一个值得继续深入研究的问题。

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Abstract：With the popularity of e-commerce， the network transactions have brought more opportunities for the development of SMEs. This papers research object is the traditional small and medium enterprises in the Internet era， introduces potential market revenue index and constructs the evolutionary game model of the cooperation of SMEs， and analyzes the influence of the main factors promoting the cooperation of SMEs in industrial clusters under the environment of e-commerce on the evolutionary stability strategy and evolution path. The research shows that the higher level e-commerces SMEs are of in industrial clusters， the greater the potential marketing abilities are and the higher potential profits they are able to achieve. They are more willing to cooperate in the cluster.

Keywords：e-commerce； SMEs； evolutionary game theory； industrial clusters

（编辑：段明琰）