关于加强企业合规管理监督的思考

唐伟

摘 要：企业能够将合规管理监督深入、持续开展，发挥其应有的作用，关键是监督机制的发挥作用。监督机制发挥作用的好坏，关键在于宣传、认识是否到位，监督管理工作是否到位。

关键词：合规管理；监督；依法治企

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2018.13.189

“规”：包括外部法律法规、监管要求、国际公约；行业准则、商业道德；企业内部管理制度；职业操守、道德规范等。

“合規”：广义泛指企业经营管理活动和全体员工对所有适用法律法规、制度规定及职业操守的普遍遵从。狭义侧重企业对外商务活动，专指企业对反商业贿赂、反利益输送、反垄断和反不正当竞争等法律及制度规定的遵守。

“合规管理”：泛指制定和执行合规管理制度，建立和实施合规管理机制，预防和控制合规风险的活动。

“合规管理的特点”：（1）是底线管理，合规要求高于经济利益；（2）是对行为的管理，强调“知”与“行”的统一。

“企业合规管理”：是指企业遵照法律法规、党章党纪和员工集体意愿制定的管理制度，其内容包括建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

“法令行则国治，法令弛则国乱”。法治，不仅是一个国家文明进步的重要标志，也是现代企业的鲜明特征。

依法治企是企业依照国家法律法规对企业的要求，展开其经营管理活动，让企业的所有活动均符合国家的规章制度；是现代企业制度建立的必然要求，也是规范企业经营管理、提高企业竞争力的有效途径；实施依法治企能够有效推进企业持续健康发展。法律工作在企业内部持续深入的开展，突出表现在合规管理不断深化，制度建设取得新进展，重大决策法律论证把关机制持续完善，合同管理稳步提升，依法维护企业权益效果等方面。

企业肩负着社会责任，守法是企业经营不可触碰的红线，合规是企业经营管理必须坚守的底线。必须增强法律工作对企业发展的支持、服务和保障作用，促进企业依法合规管理的能力；着力推进企业管理依法合规长效机制建设，确保企业各项生产经营活动有法可依、风险可控、平稳运行。

当前形势下，想让合规管理真正发挥作用就必须引入监督机制。监督，即对合规管理运行环节、过程进行监视、督促和管理，使其结果能达到预定的目标。合规管理好比是网，监督监察就是纲，只有纲举才能目张。

以下从三个方面简述加强企业合规管理监督的相关措施：

1 宣传得力，合规管理监督落地生根

加强合规管理监督，宣传工作至关重要。行之有效的发挥监督宣传作用，让合规管理监督落地生根，将成为该项工作成败的关键。

（1）领导率先垂范。领导在合规管理监督工作中无疑发挥着巨大的作用，领导的一言一行就是最关键的宣传，同时也左右着身边人和广大员工对该项工作的重视程度。实际工作中，领导不仅要对企业合规管理的各项规章制度熟悉，更要在工作中自觉践行，慎微慎独。在合规管理监督上，领导不仅要自身做好表率、坚持原则，自觉接受纪检部门的监督，同时也要对身边人做好管理约束。

（2）干部勇于担当。管理干部在合规管理监督工作中好比大树的树干，在得到树根的支持后，要担负起合规管理监督的重要职能。管理干部承载着领导的重托和员工的期望，干部队伍的能力和形象本身就是一面旗帜，是宣传的重点。身为合规管理监督的执行人，一定要熟识企业各项规章制度，在执行上要不仅要坚持合规制度，履行监督义务，更要洁身自好。

（3）员工遵章守纪。员工占企业的大多数，员工的行为直接关系着企业的形象。作为员工遵章守纪是原则、是根本。要从各个方面做好宣传，让员工知道只有按照规定动作才是保证企业安全和自身安全的最低标准。对遵章守纪、认真负责，敢于对“三违”说不的员工树立起来，让他影响带动身边的员工。

2 措施得当，让合规管理监督发挥作用

合规管理监督脱离管理者和员工都开展不下去。想更好的发挥合规管理监督的作用，就要拉近管理层和操作层的距离，要从群众中来、到群众去。

（1）贴近员工。我以为让员工真真正正对合规管理叫好又叫座是最难的，离开奖金考核的作用，就问题本身而言，员工并不是真正接受当前的严格管理，而仅是被动的遵守，甚至随着工作的时间的增长，可能会随之带来越来越大的抵触情绪。究其原因员工并非不通情理，而是基层的管理干部没有把工作做到位，甚至有时将个人情绪带入工作，在管人管事上简单粗暴，不问缘由，让员工对上面的管理满腹牢骚。其次，上级领导必须深入基层，及时倾听员工对企业的意见和建议。起初未必会听到太多真话，因为员工会有所顾忌，随着次数的增加，之前反映的情况得到落实了，员工体会到管理层的胸怀与真心，渠道自然会畅通。

（2）服务企业。作为企业的领导层不能小觑基层员工的智慧，基层员工均在生产的第一线，直接感受并执行合规管理的各个方面。他们的意见是最基层的问题反馈。只有重视他们的意见，切实改进存在问题，自然可以堵塞管理中的漏洞，理顺、规范管理程序。

3 依法依规，让合规管理监督助力发展

要发挥监督职能个人认为必须要建立纪检监察网络结构，提升纪检监察人员能力，扩容纪检监察队伍，加大办案的力度和手段，及时通报案件查办结果，形成震慑。

（1）建立合规管理监督监察网络。以公司纪委为中心，通过约谈等方式提醒、了解各基层单位单位在党风廉政建设、“四风”、合规管理监督及选人用人等方面工作开展情况，让各负责人时刻保持警醒状态。各单位负责人在履职过程中，认真做到在其位、谋其政、尽其责；同时对基层管理干部、关键岗位人员采取约谈制度。在管理工作中注重发挥基层支部和党员作用，对要害岗位、关键人员实施合规管理动态监管，实现一级对一级负责，层层有监督，处处有提醒的态势。

（2）提升纪检人员合规管理监督的工作能力。纪检干部要有对企业负责的态度和责任感，要认清合规管理监督的作用和意义，才能方向明确在工作中担起监督的责任。另外要加强队伍自身建设提高纪检干部的能力。

（3）提高办案能力扩大影响力形成震慑力。适时抓住有代表的案件迅速查办，严肃问责，并追究相关人员责任，同时通过网络将案件处理结果公布于广大员工，扩大影响力、形成震慑力。给基层广大员工传递一种声音和态度：违规违纪一定逃不过监督的眼睛，违法乱纪必然难逃法律的制裁。

只要有关部门拿出做好这项工作的坚决态度和决心，中间执行者拥有做好此项工作的勇气和魄力，企业合规管理监督一定能做好。

参考文献：

[1]中石油总经理章建华2017年3月20日《法律工作会议》讲话[R].