“高等学校人才培养绩效评估研究”成果报告

全国教育科学规划领导小组办公室

由陕西师范大学张建祥主持完成的国家社科基金教育学一般课题“高等学校人才培养绩效评估研究”（课题批准号：BIA120072），日前通过了全国教育科学规划领导小组办公室组织的结题鉴定，现将成果报告如下。

一、研究内容与方法

（一）研究内容

该研究旨在通过探析国外高等学校绩效评估的基本理论与成功经验，研究已有的高等学校人才培养绩效评估的方法和指标体系，结合我国高等学校人才培养绩效评估的现状来建构科学、合理的评估模型，从而制定出更符合高等学校人才培养绩效评价的制度保障体系。该课题研究的基本内容主要为：

1.高等学校绩效评估的本质特征与价值内涵研究。该研究基于国内外学者对绩效及绩效评估的概念界定与理论研究，对高等学校绩效评估的内涵及演进历程、所具有的特殊性及功能进行深入探讨，进而分析了高等学校绩效评估具有学术性、人本性、复杂性及效能性等本质特征，并提出高等学校绩效评估应该坚持教学学术化导向、构建效率与公平的动态平衡以及实行规范基础上的有效促进。

2.高等学校人才培养绩效评估的内涵与本质特征研究。通过对高等学校人才培养绩效评估的内涵与本质进行理性反思，明晰了高等学校人才培养绩效评估具有提升高等教育质量，评价人才培养质量，激励高校工作有序开展，服务高等教育改革与发展等内涵，强调高等学校人才培养绩效评估具有多元性、公平性、实效性、科学性、创新性、法治性等特征。

3.高等学校人才培养绩效评估的理论研究。通过深入分析国内外学术界关于高等学校绩效评估的基本理论研究，主要包括科学管理理论、目标管理理论、公共产品理论、自我投入产出理论，探讨各种理论视域下的高等学校人才培养绩效评估的内容、意义、目的与启示等，为高等学校人才培养绩效评估奠定坚实的理论基础。

4.高等学校人才培养绩效评估指标体系研究。通过分析国外高等学校人才培养绩效评估指标体系，主要包括CHE大学排行榜、QS世界大学排行榜以及THE大学排名等，并对我国高等学校人才培养绩效评估指标体系进行深入研究，主要包括普通高等学校本科教学工作合格评估、普通高等学校本科教学工作审核评估以及校友会大学排行榜等。基于高等学校人才培养绩效评估的已有研究成果，设定我国高等学校人才培养绩效评估的指标体系，利用统计学技术确定指标体系的各级权重，并详细介绍评估标准设定的原则、程序及方法。

5.高等学校人才培养绩效评估的制度保障研究。通过探析高等学校人才培养绩效评估系统实施的原则、周期、主体、方式、技术、流程，结合高等学校人才培养绩效评估已有相关规范制度，从评估人员、运行机制、评估经费、法律建设、监督体系等方面入手，设计合理、有效的制度来保障高等学校人才培养绩效评估顺利开展。

6.国外高等学校人才培养绩效评估的经验及启示研究。通过对国外高等学校人才培养绩效评估的理论基础、指标体系与评估程序进行研究，借鉴国外高等学校人才绩效评估的成功经验，完善我国高等学校人才培养绩效评估体系。

（二）研究方法

该课题主要采用的研究方法为：

1.文献研究与归纳分析法。本研究结合国内外高等学校人才培养绩效评估及战略绩效评价的相关研究成果与政策文件，运用归纳与演绎的逻辑方法对已有研究文献进行归纳、整理、分析、提炼，深入体悟高等学校人才培养绩效评估在世界范围内的研究水平与发展趋势。

2.理论研究和实践探索相结合的方法。通过深入探讨国内外关于高等学校人才培养绩效评估的基本理论，即科学管理理论、目标管理理论、公共产品理论、自我投入产出理论等，结合高等学校人才培养绩效评估问题的研究状况，依据相关理论及研究成果来确定科学化的高等学校人才培养绩效评价指标体系，并构建具有针对性、可操作性的评估模型。

3.以定性为主的系统分析方法。该研究基于战略绩效评价的结构和模型对高等学校人才培养绩效评估展开系统分析，主要对高等学校人才培养的各种要素进行定性分析，对高等学校人才培养绩效评估的功能需求、评估流程与价值原则进行理论分析，进而构建高等学校人才培养绩效评估模型，并对评估对象的考核标准、评估指标及其相互关联进行深入研究。

4.以定量分析为主的实证研究方法。该研究运用系统分析、基本线路勾画、模型框架构建、图表设计等多种统计学方法，设定我国高等学校人才培养绩效评估的指标体系，确定高等学校人才培养绩效评估指标体系的各级权重，对各级权重进行数值化分析，并详细介绍评估标准设定的原则、程序及方法，以便实现对高等学校人才培养绩效进行系统、科学、合理的评估。

二、研究结论与对策

我国高校人才培养绩效评估体系存在着导向异化、标准统一化、评价制度建设错位、评价借鉴不够等问题。高校人才培养绩效评估要从评价主体、评价组织体系和评价标准等方面进行，重视指标内容设置和指标赋值问题，处理好评价标准化与学校特色化发展、评价行政主导化与学校自主化发展、评价形式化与学校实质性发展的关系，改进评价体制架构、改单一评价为多元评价、提高评估者的参与性、强化评估监督、加强评价制度建设等。

（一）研究结论

高等学校人才培养绩效评估是指对高校人才培养中的教育过程和教育输出进行评估，即运用科学可行的方法对教育教学过程、教育效果等进行评估，通过对评估结果的反馈，促使高校不断改进并完善工作，从而提高高校人才培养的质量。

在吸收借鉴CHE高校人才培养绩效评估指标体系、《美国新闻与世界报道》高校人才培养绩效评估指标体系、QS高校人才培养绩效评估指标体系、THE泰晤士报高校人才培养绩效评估指标体系等起点高、发展早的国外高等学校人才培养绩效评估指标体系和普通高等学校本科教学工作合格评估、普通高等学校本科教学工作审核评估、中国校友会大学排行榜指标体系、网大中国大学排行榜指标体系等国内多类型、多层次的人才培养绩效评估，通过对中外人才培养绩效评估指标体系的评估主体、指标内容、指标计算方法的比较，从而构建合理的高校人才培养绩效评估指标体系框架。

表2-1 高等学校人才培养绩效评估指标体系框架

续表

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（二）对策建议

我国高校人才培养绩效评估体系存在着导向异化、标准统一化、评价制度建设错位、评价借鉴不够等问题。高校人才培养绩效评估要从评价主体、评价组织体系和评价标准等方面进行，重视指标内容设置和指标赋值问题，处理好评价标准化与学校特色化发展、评价行政主导化与学校自主化发展、评价形式化与学校实质性发展的关系，改进评价体制架构、改单一评价为多元评价、提高评估者的参与性、强化评估监督、加强评价制度建设等。

1.构建多元利益主体评估模式

要逐步建立第三方评估机构参与的多元利益主体评估模式，尤其是在高等学校中，人才培养绩效评估本身涉及到学生、教师高校管理者、政府以及家长和社会用工组织，确保各方能够参与到评估过程当中。其次要重视分类管理和分层次治理的多元化模式，从高校类型和学科类型两个层面来设计评估指标体系，以实现分类评估。依据院校类型和学科类型设计指标体系，还需要根据不同的院校和学科设计不同的指标和权重。

2.厘清政府在评估体系中的职能

加快推进管办评分离，建立科学的评价架构，逐步建立对评估组织的竞购机制。厘清政府在办学、管理、服务中的公共职能，推动政府由办教育向教育转变，由管理向治理、服务转变，通过评价学校人才培养水平，引导学校依法依规自主管理、自主办学。改变目前政府集办学、管理、评估于一体的弊端，建立由政府、社会、专家、大学、教师和学生共同参与的多元评估体系。重视独立于政府和学校的第三方评估机构——社会组织评估体系，积极培育和支持社会组织的发展，增强社会组织评估的专业性、权威性和科学性，同时积极引入国际专业评估组织并支持国内国际相关机构的合作。