安全观察与指导在安全文化建设中的应用

胡煜文

（浙江省安全生产协会）

一、引言

随着国内外学者对安全文化建设的理论研究，以及国内外企业对于安全文化建设的探索实践，我们意识到，企业小安靠技、大安靠人、常安靠文化。

海因里希的事故致因理论指出，人的不安全行为导致了88%的事故；杜邦公司通过研究发现，在作业安全事故中 96%是由人的不安全行为造成的。国内专家傅贵的行为安全“2-4”理论认为，事故的原因分为组织行为和个人行为，组织行为的根源是安全文化。

通过事故致因理论和行为安全的理论，我们可以发现，从人的行为安全管理角度出发进行企业的安全文化建设是有充分理论依据的。行为安全管理的基本要素是人，安全文化建设的重要内容也是人，建设目标是全体员工形成良好的安全意识和行为习惯。因此，行为安全管理是企业安全文化建设的一条重要途径。

二、安全观察与指导在安全文化建设中的意义

行为安全管理的核心是对行为人现场行为进行观察、分析、沟通和指导。安全观察与指导是杜邦安全文化建设中的一项重要工具，也是我国《企业安全文化建设评价准则》中评价安全管理层的重要指标，要求管理层经常到现场，观察员工行为并给予指导。

20世纪80年代，杜邦公司在内部推行了安全观察与指导工具，18个月内公司工伤事故率降低了75%，而且管理者明显提高了安全管理沟通的技巧和能力，员工提升了安全意识。国内山西西山晋兴能源集团对下属某煤矿员工应用了安全观察与指导工具，通过6个周期（每个周期为7天）的连续观察、指导和统计，发现五个工种的不安全行为都有明显下降，不安全行为发生率从第一个周期的20%下降为第6个周期的2%。这些企业的实践说明，安全观察与指导在不同国家、不同行业的安全行为管理实践中都有一定成效。

为了分析不同企业对安全观察与指导在认识和实践上的差异，作者对省内20家安全文化示范企业和20家非安全文化示范企业的安全管理人员进行了安全文化建设情况的调查问卷（非安全文化示范企业的前提是二级标准化达标企业，并正在开展安全文化建设）。调查问卷中将安全观察与指导、安全检查频次及能力作为两个不同的安全文化因子进行测评，每个因子设计一道题目，运用李克特（Liken）五点式评量尺度来测量，答案分成五个等级，最高分5分，依此类推，最低分1。统计发现，安全检查频次及能力的因子，在20家安全文化示范企业的平均得分是4.0分，20家非示范企业平均分是3.9分，差异不明显；但是，安全观察与指导因子在示范企业的平均得分是4.5分，非示范企业是3.9分，相对来说差异明显。安全观察与指导不同于安全检查，这个因子更能反映出管理层对于员工安全意识及行为的关心和培养，更能表现出企业整体的安全文化氛围，因此应该受到企业足够的重视。

图1 杜邦布拉德利曲线图

上图是著名的杜邦布拉德利曲线，反映了安全文化发展的四个阶段与事故率之间的关系。据调查，我国大多数企业的安全发展阶段处于第二阶段，即严格监督阶段，要减少企业的事故率，就必须建立有效的安全文化，努力向自主管理和团队管理的阶段迈进。而从企业的安全文化建设情况来看，这个阶段的进阶恰恰是最难的。在我们的很多企业内，其实规章制度很多、安全检查也很多、安全宣教活动也算丰富，但整个安全管理的模式还是以警察式、家长式、碎片化方式为主，员工的自主性、能动性很薄弱，安全管理的体系化、系统化没有形成。企业的安全文化要发展，安全行为习惯的培养和良好安全意识的引导格外重要。安全观察与指导正是安全文化建设中一个十分重要的工具，是推动安全文化进程的重要抓手。

三、安全观察与指导工具的基本情况

安全观察与指导的对象是一线员工，对这些员工进行观察与指导的观察员则主要是企业的安全管理人员，包括企业领导、安全管理人员、工段长、班组长等以上领导。通过观看、倾听、嗅闻、感觉，对行为人的反应、姿势和位置、个人防护用品、工具和设备、工作程序、工作环境、人机工程等进行观察。重点是放在人的行为及可能产生的后果上，既要观察到人的不安全行为，也要识别人的安全行为。安全观察与指导的程序分为六步，整个过程控制在15分钟内。第一步，观察，在不妨碍员工工作的地点对员工的行为进行观察，超过30秒但不能超过5分钟，决定采取行动，安全地制止不安全行为；第二步，肯定，首先简短地介绍自己，倾听员工对刚才行为和工作现场的基本介绍，然后肯定该员工作业中安全的部分；第三步，讨论，和员工讨论不安全的行为，一方面针对刚才观察中发现的不安全行为所可能引起的后果进行讨论，另一方面讨论这种情况下更安全的工作方式；第四步，取得承诺，这一步要通过沟通取得员工的承诺，让员工认识到自己的问题并能做出安全行为的承诺；第五步，启发，对于工作行为中涉及的其他一些安全问题启发员工的思考，举一反三，与员工进行更近的沟通；第六，感谢员工，并提醒员工始终注意安全，鼓励其注意周围同事的不安全行为，形成互相帮助的团队安全管理。

图2 安全观察与指导的程序图

安全观察与指导是在心理学和行为学的基础上，对行为进行鼓励与干预的方法。这个管理工具的目的在于对员工好的行为进行鼓励，对错误的行为进行纠正，消除不安全的行为，探索不安全行为的原因，引导和启发员工进行安全行为的思考，通过持续和阶段观察进行跟踪分析，采取措施培养员工良好的安全意识和行为习惯，降低不安全行为发生的频率，减少企业的生产安全事故。

四、安全观察与指导的应用

安全观察与指导作为安全文化建设中的一项重要工具，不是对安全管理工作另辟蹊径，也不是独立安全文化建设另搞一套，而是要将这个工具融入安全文化的建设中，结合到企业的安全管理工作上。作者就安全观察与指导的应用，以及该工具和安全文化建设的融合谈一些看法。

（一）规范工作程序，建立行为安全预警机制

安全观察与指导的工作，企业首先制定计划和工作程序，要成立观察与指导小组，小组成员将安全观察与指导的工作列入安全文化建设中的个人安全行动与安全承诺内。小组内观察员的观察频率和期限要有不同的规定。观察对象需要覆盖到企业的各个区域、岗位、班次，以及不同的作业类别、环境和工作阶段。这种做法，能改变以往安全检查的突击性、单一性和碎片化，而是从点到面，覆盖作业行为的全过程全方位，能深层次了解不安全行为的发生节点、频率和原因等问题。观察员的工作程序、观察内容、行为标准、沟通中话题的选取、沟通的技巧和方式等，是需要在工作前进行培训学习的。实际观察与指导工作由观察小组2—3人执行，每次对1—2名左右员工进行观察、沟通和指导。在肯定安全行为和纠正不安全行为基础上，掌握不安全行为背后的原因，了解信息、收集数据，结束后做好安全观察卡的记录。安全管理部门对观察卡数据进行收集、分析、监测和跟踪，掌握员工对安全意识、安全规程、行为规范等内容的理解和运用程度，跟踪变化趋势，识别企业安全管理的薄弱点和环节，及时采取相应的措施，做出具体或系统性的改进。比如，在对所有高危作业进行安全观察与指导，发现动火作业的不安全行为始终很高，那说明现行的动火作业技术、管理或培训中是有一定问题的，一定要及时采取措施；比如班组长、工段长在安全观察与指导中发现下属员工出现类似的不安全行为较多，在现场纠正的同时，就需要通过工前会、工后会进行重点的强调；对于发现的共性问题，安全管理人员要对企业的相关规定和制度做出合理的调整和修正。规范科学的安全观察与指导，不仅能纠正不安全的行为，培养良好的行为习惯，也能总结出科学规律，为安全管理决策提供依据，为安全管理的预警提供帮助。

（二）发挥领导作用，营造良好的安全文化氛围

安全文化的建设必须是从企业的决策层开始，领导真重视、真重实，才能自上而下真正推进安全文化建设。在安全观察与指导的小组内一定要有领导决策层参与，除此之外有安全管理人员、班组长等行为人的直线领导，也可以适当增加一线员工参与。决策层在安全文化建设中不仅是要保证充分的人财物投入，在做出企业决策时考虑安全工作；更要保证自己公开的安全承诺和责任得到履行，其中包括领导进行安全讲课、进行安全经验分析、参加安全工作会议培训，也包括带头进行安全观察与指导。领导定期带头进行安全观察与指导，一方面，能体现出领导对于安全工作和员工安全的重视，通过安全观察与指导真实掌握企业员工安全行为的现状，员工能通过被观察和指导感受到良好的安全氛围，感受到自己的安全被重视、被关心，唤醒员工自主的安全意识。另一方面，安全观察与指导，改变了“警察抓小偷”似的惩罚性、监控性的管理方式，在沟通讨论中拉近领导和员工之间的距离，让员工安全的行为得到肯定，安全的意见得到鼓励，正向激励员工的安全行为，增强员工的执行力。在这样的良好氛围中，员工真切感受到幸福感和安全感，定下心来努力工作，焕发出新的工作能力。

（三）解决人因问题，帮助员工提高安全能力

当然，领导进行安全观察与指导的频率不会很高，那么安全观察与指导的基础工作主要是落在企业的安全管理人员身上，有员工的直接上级班组长、工段长，也有安全管理人员。好的观察员有到现场观察的能力，知道看什么、知道怎么看，还要会和员工沟通、有工作热情和创新。安全观察与指导，要解决的是安全行为的人因问题，这正是做好观察与指导工作的重点和难点。首先，要提高观察员的专业度，观察员要熟悉观察对象工作的程序和标准，要对不同员工、不同岗位、不同作业类别的观察小组，配置专业能力强且善于沟通交流的成员，并对其进行培训；其次，在安全观察时，观察员要仔细全面地进行观察，不要试图去逮住某个人的不安全行为，而是要查看员工在被观察时有没有任何改变或者在被观察过程中的变化。然后，沟通讨论时一定要多听员工讲、多鼓励员工讲，一般员工讲占到整体交流时间的2/3以上。这样做的目的是要让员工讲出自己内心的真实想法，把一线的安全问题反映出来，为什么会出现不安全的动作，为什么会没有按操作规程或者行为规范做，是对操作规程的理解不对、安全意识不强，还是操作规程的具体要求不符合单位的实际、操作起来很困难，或者是上级安全管理出现偏差？了解这些不安全行为背后的原因。最后，在讨论中，观察员注重帮助员工进行危害的辨识、风险的评估和自我的保护，引导员工对自我安全的重视，对安全行为的承诺，在工作结束后记录观察卡。安全管理部门通过观察卡及时掌握信息，发现问题，改进提高，持续系统地提高员工的安全行为能力。

（四）减少管理矛盾，鼓励员工参与安全工作

安全观察与指导是一个减少矛盾的管理工具，达成的是安全管理人员与一线员工安全的共识，必须和常规的安全检查和安全纪律区分开来。安全观察与指导的重点是对人进行观察，突出的是双向交流，是积极的、激励型的，非惩罚性的。而安全检查重点是对物以及人进行检查，行为人是被动的，情绪是负面的。当然违反企业安全禁令的行为一定要惩罚。安全观察与指导不记录员工的姓名，让员工放下戒备，敢于说真话；改变说教式的管理方式，用求教的态度和员工交谈；以“培”为主“训”为辅，鼓励员工对安全行为的思考和辨识；引导员工参与到安全政策的制定、安全工作的建议、安全隐患的自查自报上来，让安全文化建设中全员参与这一重要环节得到落实发展。以浙江省交通集团某项目开展可持续项目（SCORE）为例，该项目的一个重点工作是以人为核心，帮助企业建立员工和企业领导层的沟通机制，鼓励员工提出安全问题及对策，试点工作半年，广大员工主动参与安全工作，安全隐患排查总量同比增长40%以上，其中员工排查的隐患占比达84%，员工排查占比率同期增长82%。因此，建立积极的沟通和激励政策，不仅能加强安全管理队伍的建设，更能推动全员参与安全工作，形成良好的安全文化氛围。

通过安全观察与指导工具，从人的行为管理入手，夯实企业的安全管理基础；鼓励员工参与安全工作，形成良好的安全意识和安全文化氛围；引导员工自主自觉地从“要我安全”向“我要安全”“我会安全”转变，促进企业形成长效稳定的安全文化。