基于技术创新的出口技术复杂度对制造业出口竞争力提升效应研究

梁莹莹 韩钰

[摘 要]出口竞争力一直是国际贸易理论研究的热点问题。在梳理有关出口技术复杂度及其影响因素的文献资料基础上，提出基于技术创新开展有关出口技术复杂度对制造业出口竞争力提升作用路径的机理分析，并利用面板数据模型展开实证研究。研究发现出口技术复杂度这一核心解释变量对出口竞争力的影响最为突出，且技术创新通过FDI、增加制造业技术人才投入等对制造业出口竞争力同样产生显著的正向影响。依据实证结果提出可供参考的政策建议。

[关键词]技术创新；出口技术复杂度；制造业；出口竞争力

[中图分类号]F752.62

[文献标识码]A

[文章编号]2095-3283（2018）04-0012-04

Abstract： Export competitiveness has always been a hot issue in the study of international trade theory. On the basis of reviewing the literature on the complexity of export technologies and their influencing factors， the article proposes a path based on technological innovation to enhance the export technology competitiveness of export industries. Based on the mechanism analysis， and based on this， a panel data model was used to conduct empirical research. It was found that the core explanatory variable of export technical complexity had the most prominent impact on export competitiveness， and at the same time technological innovation through FDI， increasing the input of manufacturing technology personnel. Such as the manufacturing export competitiveness also has a significant positive impact. Finally， the article proposes policy suggestions for reference based on empirical results.

Keywords： Technological Innovation； Export Technological Sophistication；Export Competitiveness of Manufacturing Industry

伴隨经济全球化的不断深入，国家间的产业内贸易与产业间贸易不断发展。评价一国出口贸易的发展水平，不能局限于考核其出口的数量和规模，还需重点关注其产品的出口质量和出口结构。在以中国为代表的新兴经济体国家发生出口结构的异常转变后，学术界对一国国际贸易的关注点开始逐渐转向出口质量和技术含量等新研究领域。

一、文献综述

（一）出口技术复杂度指标的提出

有关产品出口技术复杂度问题的系统研究是继2003年Hausmann提出出口复杂度概念后而展开的，认为出口技术复杂度指数（ Hausmann等，2007）在反映产品出口结构变迁和出口竞争力方面较其他指标更具优势（ 尹宗成和田甜，2013） ，并且在国内已有大量学者从国别层面（齐俊妍和王岚，2015）和行业层面（沈琳，2015）开展研究。因此，国内外学者的研究方向逐步过渡到产品的出口复杂度上，即利用测算一国出口产品的出口技术复杂度指标来估算其产品的技术含量。随后，大量学者在此基础上不断构建新的产品技术测度指标，具体包括出口产品的绝对份额权重法（武敬云和罔实强，2013）、出口产品的相对份额权重法（rodrik，2006；hausmann，2007）、出口产品的生产份额权重法（杜修立和王维国，2007）以及质量调整赋值法（武敬云和闫实强，2013）。

（二）技术创新对出口技术复杂度的影响研究

前述研究为出口技术复杂度提升问题研究拓展了思路，随后开始有学者以技术创新为视角，开展有关出口技术复杂度和产品出口竞争力问题的研究，但主要集中于农业领域，具有代表性的如尹宗成和田甜（2013）基于出口技术复杂度的视角对中国农产品的国际竞争力进行了比较分析，得到从整体看中国农产品出口技术复杂度指数较低，不具备竞争优势的结论。还有学者针对农机产品的出口竞争力指数进行研究，发现中国农机产品的出口规模迅速增长同时，相对出口竞争力却呈现下降趋势（张萌和谢建国，2016）。此外，以出口技术复杂度为视角的出口竞争力研究还包括高新技术产品（俞涔和严焰，2012） 以及水产品（ 耿晔强和马志敏，2011） 等行业领域。

已有文献研究为出口技术复杂度相关问题的研究奠定了良好的科研基础，提供了大量可供借鉴和参考的理论与经验实证，但有关制造业出口竞争力问题的研究仍需深入和完善。现有成果从研究方法上看主要集中于初级的数据分析，缺少运用更为合适的模型估计和检验，并且缺少具体到某一特定行业甚至细化到产品层面的针对性研究，针对某一特定区域制造业产品的研究更为有限，尤其缺少以技术创新为视角的出口技术复杂度对出口竞争力提升的影响研究，且至今尚未形成完整的理论分析框架。因此，迫切需要有相应的理论分析框架来解释出口复杂度提升对制造业产品出口技术复杂度提升促进效应的影响与内在机理。

二、基于技术创新的出口技术复杂度对制造业出口竞争力提升效应的影响路径

技术创新一般通过四个维度展开，即产品创新、工艺创新、管理创新和组织创新。差异化企业将具有生产效率和生产能力（即 “质量”） 的异质性。“质量”代表着异质性企业生产产品的科技含量和具备的功能特性等一系列反映其使用价值和销售价值的因素，而影响“质量”高低的就是生产能力，受到生产中投入的技术创新的影响（Hallak，J.C.等，2009）。 在生产中往往存在这一规律，即企业生产效率越高的企业，越具有较低的可变成本优势，因而其市场价格越低；同时面临的“质量”生产能力越高，产品的质量越好。上述两方面共同制约和影响着企业的市场绩效（罗丽英，2016）。而人们经常讨论的“性价比”，实际上就是决定消费者最优购买决策下的产品价格与其价值的比值，技术创新能力越强的企业，越有可能生产出具备高“性价比”的产品（施炳展，2013）。

依据Thorstein Veblen的“技术决定论”可知，技术来源于社会，同样又会对社会产生反作用，即影响和制约着社会的进步和发展（奥格本，1930）。在产品出口方面，大卫·李嘉图在其所提出的国际贸易理论，即“比较成本理论”中所提及的比较成本优势来自于以劳动为衡量要素的生产技术的相对差异。当两国依据“两优取其更优和两劣取其次劣”的国际分工原则进行生产和贸易，就是在两国存在“技术差异”的条件下进行选择的。

可见，技术创新对于制造业而言，对其产品质量乃至出口竞争力都具有重要的影响。具体而言，技术创新对企业出口质量的影响可遵循以下传导路径展开，如图1。

三、出口技术复杂度对制造业出口竞争力影响的实证分析

（一）样本确定

本文将从国家层面对出口技术复杂度与制造业出口竞争力的影响关系进行实证分析。由于制造业下分行业类型众多，给计算工作带来不便，部分国家的行业数据难以获得，因此本文将制造业行业指标确定为化学原料及化学制品业、医药制造业、塑料制造业、普通机械制造业、专业设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业、仪器仪表及文化办公用机械制造业。选取了制造业发展水平不同的49个代表国家（地区），其中包括发达国家与欠发达国家，选定国家如下：阿根廷、澳大利亚、奥地利、比利时、巴西、加拿大、智利、中国、中国香港、捷克共和国、丹麦、芬兰、法国、德国、匈牙利、印度、印尼、伊朗、伊拉克、爱尔兰、以色列、意大利、日本、韩国、科威特、马来西亚、墨西哥、荷兰、尼日利亚、挪威、菲律宾、波兰、葡萄牙、卡塔尔、罗马、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、新加坡、斯洛伐克共和国、南非、西班牙、瑞典、瑞士、泰国、土耳其、阿拉伯联合酋长国、英国、美国、越南，并以国际规定的三位国家代码代替这49个国家的具体名称。样本数据截取了2006—2017年数据，通过整理计算最终得到面板数据，总共2519个观测数值。

（二）模型构建

基于前述理论分析，选取出口技术复杂度、对外直接投资、经济增长、劳动力投入量作为面板数据回归模型的解释变量，以分析出口技术复杂度对制造业出口竞争力的影响，建立模型如下：

在上式中，被解释变量为出口竞争力（RCA），是反映出口竞争力的重要依据，i代表49个样本国家的某一国家，t表示年份，α0为截距，COMP为i国第t年的制造业出口技术复杂度，FDIit为i国第t年的外商直接投资，GDPit为i国第t年的经济增长，LABORit为i国第t年的人力資本投入量。

核心解释变量为出口技术复杂度（COMP）。本文借鉴Hausman和Hidalgo（2010）与Tacchella（2013）等对国家-产品复杂度矩阵的测算方法，对49个国家的9个选定行业的出口技术复杂度进行测算。其计算公式为：

公式（2）中，Com为出口复杂度，等式左侧为行业出口复杂度，p表示产品，n代表行业i所包含的产品种类，Exp代表出口值，公式右边表示以每种产品出口值占所属制造行业出口值比例作为权重计算的某行业所有产品出口复杂度汇总而成的行业出口复杂度。

（三）个体固定效应模型估计

应用Eviews软件对面板数据进行固定效应回归，得到回归结果，具体系数详见表1。

再对固定效应模型的回归系数进行Wald检验，检验结果见表2。

（四）结果分析

制造业出口竞争力与出口技术复杂度、外商投资、经济增长之间存在一定的相关关系。这些解释变量都通过了显著性检验，说明解释变量对于被解释变量具有正向促进作用。从回归结果来看，COMP每提高1%，RCA将会提高0.148%，FDI每提高1%，RCA提高0.034%，EG每提高1%，将会为RCA提升0.073%，而LABOR每提高1%，RCA会减少0.0047%，对RCA的影响并不显著，甚至会起到一定的阻碍作用。由此可以看出，出口技术复杂度的提升将会较大地提高出口竞争力，其他控制变量也会对出口竞争力起到正向影响作用，而劳动力投入的影响并不显著。依据实证分析结果可知：

1.出口技术复杂度这一核心解释变量对RCA的影响最大，具有正向推进作用，因为技术复杂度有利于提高产品质量，是反映技术创新的重要因素，根据前文理论分析，将对RCA起促进作用，而实证结果正是验证了前文的分析。

2.FDI对RCA的发展产生间接的正向影响，由于FDI为制造业的发展提供资金支持和技术经验，因此对RCA起促进作用，而实证结果也验证了这一理论分析。

3.EG对RCA的发展产生间接的正向影响，由于EG代表国家经济发展程度和综合国力，也是反映经济基础是否雄厚的体现。EG的提高有利于制造业产业调整升级，进而提高RCA指数。

4.LABOR的回归结果呈现负值，说明制造业的劳动力投入对RCA的发展不具有显著性影响，甚至出现负值，这说明劳动力投入量应当保持稳定，加强人力资本，培养制造业高技术人才。

四、政策建议

技术创新是提升出口技术复杂度的首要途径，从行业层面分析，加大对技术密集型行业的扶持力度，在技术密集型行业发展的带动下提高全行业的技术水平，在出口中获得更多利益。从国家角度来看，要及时更新创新机制，加大对制造业人才的培养力度，对制造业研发项目给予更多的资金支持。着力发展技术和职业教育，致力于培养优秀的技术骨干人员，同时支持高校开展相关领域的学科，推进教育体制改革，进一步优化和丰富我国的制造业人力资本。当地政府应当重视加强制造业的科技研发力度，在加强资金注入的同时，积极出台相关政策改善研发环境，引导制造业主体建立创新机制并进一步完善相关机制。此外，出口技术复杂度的提升依赖于金融支持和金融发展，但是根据相关资料显示，我国金融发展仍旧面临融资难度大、市场狭小受限、股票交易和机构债券发展水平较低的难题，为寻求我国金融发展的出路，亟须发展大、中、小金融机构，完善金融设施，优化金融服务业结构，降低制造业企业的信贷难度，争取给予更多的发展资金支持，加强金融市场改革，扫清债券股票交易市场的发展障碍。

[参考文献]

[1]罗丽英，齐月.技术创新效率对我国制造业出口产品质量升级的影响研究[J]. 国际经贸探索，2016（4）：37-50.

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[3]齐俊妍，王永进，施炳展，盛丹.金融发展与出口技术复杂度[J].世界经济，2011（7）：91-118.

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（责任编辑：乔虹）