我国英文科技期刊申请ESCI收录的策略分析

■彭　琳　刘凤红

中国科学院文献情报中心《数据智能(英文)》(筹)编辑部，北京市中关村北四环西路33号　100190

英文科技期刊对我国科技发展具有重大意义，截至2016年底，我国已有322种英文科技期刊[1]。英文科技期刊国际化的重要标志之一是成为科学引文索引扩展版(Science Citation Index Expanded,SCIE)收录期刊[2-4]，研究表明期刊被SCIE收录能够提升科技期刊的国际影响力[3,5-6]。

2015年11月，汤森路透集团推出新的期刊引文索引数据库——新兴资源引文索引(Emerging Sources Citation Index，ESCI)[7]。ESCI主要收录已具有地区性影响力的学术期刊，从而扩大SCIE的收录范围和评价规模。这一数据库的推出使得SCIE收录期刊的过程增添一道门槛，申请期刊一般需要先被ESCI收录，满足SCIE收录的更高标准后才将被其收录[8]。由于ESCI推出时间较短，国内学者对ESCI的研究尚处于初始阶段，目前只检索到少量相关文献。王继红等[9]研究了ESCI收录期刊的分布特点，发现ESCI比SCIE收录标准低，目前70%的收录期刊来自欧美国家，建议中国期刊应积极利用ESCI平台提升国际影响力。付中静[10]分析了2015年被ESCI收录的我国科技期刊的国际学术影响力，发现ESCI收录期刊学术影响力有提升趋势。以上研究或关注ESCI自身特点或关注ESCI收录期刊特点，对国内出版界了解和研究ESCI数据库无疑有很大帮助。然而,在实际编辑实践中，对以成为SCIE收录期刊为目标的国内英文刊来说，研究ESCI收录标准以及为满足这些标准所采取的措施非常必要和迫切。本文通过调查已被ESCI收录的我国英文科技期刊的策略，为其他科技期刊早日被ESCI收录提供参考，为国内学者研究ESCI收录期刊的特点提供借鉴。

1　数据来源与研究方法

1.1　数据来源

通过ESCI期刊列表view journal list查询截至检索日期(2017年12月22日)ESCI收录期刊情况，通过学科分类 view subject category 检索期刊学科分布情况。截至2017年12月22日，ESCI收录我国期刊115种，其中33种期刊在 2016年被ESCI收录，除去2种中文刊，将其余31种期刊作为本研究的分析样本。

1.2　研究方法

王继红等[9]从期刊出版标准、编辑内容、国际性与区域代表性和引文分析4个方面比较ESCI与SCIE的选刊标准，发现ESCI收录标准不对出版的时效性、国际编辑惯例、竞争优势、国际性读者、国际性作者、国际编委，以及文章被引频次等方面作出要求。综合ESCI和SCIE选刊标准，本研究从出版频次、国际出版社合作和其他数据库收录、国际编委比例和发文量4个方面收集数据。

首先，通过样本期刊引文影响力变化，分析加入ESCI数据库是否有助于提升期刊国际影响力。在评估期刊引文影响力时，通过计算期刊虚拟影响因子，分析该刊在同学科被收录期刊中的排名以评估期刊优势，排名前75%的期刊定义为“表现优秀期刊”。期刊发文量从《2017年版中国学术期刊影响因子年报(自然科学与工程技术)》[11]查询，其他数据从各刊官方网站统计。只统计文章类型为Article和Review的文章数量，不计算新闻、专访、卷首语、更正声明和书评等。通过某期刊所在学科领域，在《期刊引证报告》(JournalCitationReport,JCR)中查找该学科领域所有SCIE期刊的影响因子(Impact Factor, IF)，再与该期刊IF进行对比，分析该刊在本学科SCIE期刊中的排名。其次，通过分析刊期、国际出版社合作、已收录数据库和国际编委比例等数据，梳理样本期刊进入ESCI的策略。

2　研究结果

2.1　样本期刊概况

2016年，ESCI收录期刊的概况见表1。31种期刊中，季刊和双月刊占样本总数的90%以上(图1)。从主办单位来看，高校和科研院所主办的期刊最多，分别占39%和29%。各刊被ESCI收录的时间短则1～2年，长则6～10年甚至更久(图2)。

表1　31种ESCI收录期刊的概况

图1　31种期刊的刊期统计

图2　期刊被ESCI收录所需时间

2.2　样本期刊引文影响力变化

31种样本期刊中，有3种为2015年后创刊，1种在2016年的被引频次为0，这4种期刊无法计算IF排名，其他27种期刊虚拟影响因子变化情况见表2。

表2显示期刊被ESCI收录后学术影响力变化情况。在27种计算IF排名的期刊中，20种期刊2017年IF高于2016年，占全部期刊的74%；1种期刊IF基本持平；6种期刊IF降低，所占比例为22%。探究这6种期刊IF降低的原因发现，2种因为发文量增加，1种因为被引频次下降，3种因为发文量略有增加而被引频次略有下降。由于检索日期为2018年2月，Web of Science(WoS)数据库统计略有滞后，因此2017年实际IF可能高于此数据，样本期刊IF升高的趋势更加明显。在这27种期刊中，有8种期刊排名在倒数5名以内；其余19种期刊中，排名前75%的期刊有11种，包括有5种排名前50%。这11种“表现优秀”期刊用粗斜体字在表2中显示，其中3种期刊已于2017年被SCIE收录，分别为AsianJournalofPharmaceuticalSciences、FrontiersofStructuralCivilEngineering和RiceScience。

2.3　申请ESCI策略

2.3.1刊期选择

样本期刊主要为季刊和双月刊，其中双月刊DefenseTechnology、GlandSurgery和TranslationalAndrologyandUrology在创刊时均为季刊，后改为双月刊，但未出现创刊时为双月刊，后变更为季刊的情况。

表2　2016年27种ESCI收录的英文期刊IF变化情况

注：粗斜体的期刊为“表现优秀”期刊。

2.3.2国际出版社合作和其他数据库收录

在笔者调研的31种英文期刊中，只有5种未与国际出版社合作，其余26种(84%)均选择与国际出版社合作。在这26种期刊中，15种期刊(58%)选择与国际著名出版社Springer、Elsevier、Taylor & Francis、Emerald合作。国际出版社为期刊设计网站，提供国际通用稿件管理系统(如ScholarOne等)，论文编辑遵循国际惯例，包括能反映一定信息的期刊名称、描述性论文标题和摘要、作者地址信息及完整的参考文献书目信息等[12]。此外，调查显示，68%的期刊在被ESCI收录前已被Scopus数据库收录。

2.3.3国际编委比例

统计结果显示，2种期刊的国际编委比例超过90%，12种期刊的国际编委比例超过70%，18种期刊国际编委比例超过50%。北京航空航天大学能源与动力工程学院承办的自然科学类期刊PropulsionandPowerResearch编委会只有13名成员，但国际编委比例高达92%。杭州师范大学施旭教授创办并任主编的社会科学类期刊JournalofMulticulturalDiscourses国际编委比例高达93%。

3　讨论和分析

3.1　申请ESCI收录的策略

期刊在创刊初期选择季刊或双月刊，源于创刊初期缺乏知名度和显示度，无法吸引大量优质投稿，主要依靠主编和编委贡献[13-15]。样本期刊文献调研结果显示，主编和编委在期刊ESCI收录过程中发挥积极作用[13-15]。例如，中国科学院电子学研究所客座研究员、Microsystems&Nanoengineering执行主编崔天宏教授在期刊创办发展过程中，对期刊定位、编委会建设、稿件处理、宣传推广等方面作出重要贡献[16]。期刊编委担负着形成期刊特色、协助论题选择、约稿、撰稿、审稿等重任[17]。CSEEJournalofPowerandEnergySystems(CSEE JPES)增补4位副主编，以加强期刊选题策划、吸引优质稿源、组织专题稿件的力量[18]。2013年，RiceScience的海外编委比例由原来的22.7%增加至51.4%，并要求每位编委每年给期刊审稿2～3次，且该期刊的海外审稿人比例从2014年的51.3%上升到2016年的63.5%，这些举措使得稿件质量明显提高[19]。

本研究的31种样本期刊中，84%的期刊选择与海外出版社合作。海外合作除有助于期刊遵循国际编辑惯例外，还有助于期刊采用国际投审稿系统[20-21]，争取来自全球各地作者的稿件，而期刊作者的国际化是SCIE选刊标准之一。

在申请ESCI收录之前，为获得更广泛的传播效果，期刊会优先申请加入本学科领域专业数据库，例如医学和生命科学领域的PubMed数据库，而后申请加入综合性多学科引文索引数据库，例如Scopus和ESCI数据库。被不同数据库收录可提高期刊文章被检索和阅读的可能性，增加被引用的机会。可以看出，这些被ESCI收录的期刊十分注重被引频次的积累，以提升期刊竞争优势。

笔者调查的27种有IF的期刊中，11种排名位于本学科期刊前75%，这说明国内英文刊一直是以SCIE的高标准在建设和发展期刊，在被ESCI收录的时候已经具有被SCIE收录的潜力；但同时也有8种期刊排名在倒数5名以内。在细分学科领域后发现，如果本学科领域现有SCIE收录期刊不多，现在已被ESCI收录就证明了该新进期刊具有较大的发展空间。如ActaGeochimica在本学科84种期刊中排名83位，而TranslationalAndrologyandUrology(TAU)所在学科现在只有5种SCIE收录期刊，TAU虚拟IF排名第5，但相比ActaGeochimica，TAU所在的领域男科学(Andrology)是一门新兴边缘学科，TAU的发展空间巨大，被SCIE收录的潜力更大。

31种样本期刊中，5种期刊创办后1～2年即被ESCI收录， 10种期刊创办后3～5年被ESCI收录。这些期刊能在较短时间内被ESCI收录，除了自身努力外，与国家政策支持有很大关系。例如，“中国科技期刊国际影响力提升计划”(以下简称“提升计划”)2013年和2016年投资数亿元，有效扶持了一批国内优秀期刊。ActaGeochimica、FrontiersofStructuralandCivilEngineering和InternationalJournalofMiningScienceandTechnology(IJMST)于2013年获得“提升计划”资助，IJMST 2016 年继续获得该计划第二期资助[22]。此外，中国科学技术协会在2016年启动实施中国科技期刊登峰行动计划(以下简称“登峰计划”)，不仅提供经费支持，还提供精准扶持，即邀请国内外专家对入选期刊进行指导、咨询，提出解决方案。2015年创刊的CSEE JPES入选了“登峰计划”[23]，并在创刊1年后即被ESCI收录。

3.2　对英文刊申请ESCI收录的建议

3.2.1国内英文刊应重视加入ESCI数据库

虽然ESCI推出时间较晚，收录标准也低于SCIE收录标准，但不应忽视其重要作用。本研究发现，加入ESCI有助于提升期刊的学术影响力。同时，ESCI收录期刊可在WoS核心集检索，有助于期刊论文的传播和引用。因此，国内英文刊应重视申请ESCI数据库。在申请过程中，可参考本研究调查中11种“表现优秀”期刊和2015年创刊且1年后即被ESCI收录的CSEE JPES和Microsystems&Nanoengineering的成功做法：充分发挥主编的带头作用和编委会约稿、审稿作用[16-18]，发展国际化作者群体[24-25]；发表交叉领域的前沿性文章，以增加期刊引用频次[15,26]；设计专刊，引发对焦点问题的讨论，以增加期刊关注度[27]。

3.2.2国家和协会加大对ESCI收录期刊的支持力度

现有的国家对期刊发展的支持项目，比如最有影响的“提升计划”，主要针对已被SCIE收录的期刊和新创期刊。希望有关部门可加大对ESCI收录期刊的支持力度, 比如给予适当奖励，吸引高质量论文优先在我国的ESCI收录期刊上发表[10]。另外，除资金支持外，申请ESCI收录的期刊也急需专家的业务指导和咨询建议。中国科学技术协会和各层级科技期刊研究会也可以组织ESCI收录期刊交流会，支持科技期刊积极申请ESCI。

4　结语

国内英文科技期刊申请ESCI收录的策略包括：创刊时采用季刊或双月刊出版；与国际出版社合作，采用国际投审稿系统处理稿件等。在申请ESCI时，多数期刊也在寻求被其他重要数据库如Scopus收录。国际编委会在提升期刊学术质量和影响力方面发挥重要作用。此外，注重文章被引频次的积累，从而提升竞争优势，争取被ESCI收录后能快速被SCIE收录也是多数期刊采取的措施。本研究的不足在于数据采集限于期刊官方网站，缺乏对期刊编辑部的访谈，在分析国际编委在期刊ESCI收录的过程中的作用时，仅依靠有限的二手文献，缺乏全面分析。国际化合作在期刊申请ESCI收录过程中起到很大作用，但与国际出版社合作需要巨大资金投入，期刊怎样筹措这些费用？争取到的资金如何投入到期刊国际影响力提升过程中？另外，不同学科期刊被ESCI收录差别很大，本研究从学科特色分析期刊的发展策略仍不够完善，这也是未来的研究方向之一。

作者贡献声明：

彭琳：提出研究选题，采集数据，撰写论文，修订论文；

刘凤红：设计研究方案，修订论文。