基于CV分析方法的创业板上市公司董事长教育背景研究

2018-07-13陈洪涛季晓佳周瑜

高教学刊 2018年3期

陈洪涛季晓佳周瑜

摘要：通过履历（CV）分析法，研究了401家创业板上市公司董事长的群体特征，包括性别比例、年龄结构、学历层次、教育经历、专业类型、跨学科背景等。創业板上市公司董事长性别差异特征明显，女性比重偏低；年龄结构并未呈现明显的“年轻化”趋势，主要集中在50-59岁区间；绝大部分拥有良好的高等教育背景，硕博比例较高，近30%的董事长具有跨学科学习经历，超半数以上董事长获得工科学士学位，第一学历的专业类型与其创业企业主营业务类型高度相关；985、211高校的学习经历虽然重要，但不是创新创业的决定性因素。在创新型人才培养过程中，应突出专业特色、地区优势、跨学科通识教育等。

关键词：教育背景；CV分析；创业板；董事长

中图分类号：G640 文献标志码：A 文章编号：2096-000X（2018）03-0048-05

Abstract： This study applies CV （Curriculum Vitae） analysis to explore group characteristics of chairman of the board from 401 listed companies on GEB （Growth Enterprise Board） from perspective of gender， age， educational background， major， interdisciplinary background， etc. One of the marked difference is gender where the proportion of male chairman is slightly higher than female. The ages of most of the chairman are around 50-59 and few are young chairmen. The vast majority of chairman has higher educational background， and most of them have master or doctoral degree. Besides， the number of the chairmen who has interdisciplinary background accounts for 30%. More than half of the chairmen got Bachelor of Engineering degree and their majors are highly related to the core business of their enterprises. Though the educational background in colleges and universities developing with Project 985 and Project 211 is important， it does not play a decisive role in innovation and entrepreneurship. Therefore， specialized characteristics， location advantage and interdisciplinary general education should be highlighted in innovative talent cultivation.

Keywords： educational background； CV analysis； Growth Enterprise Board （GEB）； chairman of the board

引言

随着我国经济进入重大转型期，传统粗放型增长方式难以支撑我国经济的可持续性发展。党的十八大明确提出“创新驱动发展战略”。那么，创新驱动的关键是什么？创新理论的缔造者熊彼特认为，企业家是实现企业创新的主体（熊彼特，1997；文芳，2009）[1-2]，我国十分重视发挥企业家在创新创业过程中的作用。在2016年5月19日印发的《国家创新驱动发展战略纲要》中明确要求，“大力倡导企业家精神，……培养造就一大批勇于创新、敢于冒险的创新型企业家，建设专业化、市场化、国际化的职业经理人队伍”。因此，研究创新型企业家群体的成长经历和教育背景，对于推动国家创新驱动发展战略具有重要意义。

高层梯队理论（Upper Echelons Theory）认为，上市公司高管群体是企业经营决策的制定者，其教育背景对企业创新发展十分重要。创新机会的发现需要高管群体具有必要的机会识别能力和认知能力，而这与其所接受的教育和知识背景密切相关（Wally & Baum，1994；Hambrick& Mason，1984）[3-4]。诸多研究从不同角度零星印证了这一观点，如风险投资机构高管团队中具有理工科教育背景的成员比例较高的机构更倾向于投资高科技企业（黄福广和贾西猛等，2016）[5]；高管团队的学历、科学与工程专业背景与技术创新呈显著正相关（马富萍和李太，2011；雷辉和刘鹏，2013）[6-7]；高管受教育水平越高对公司创新投入的强度越大，高学历且有农村从业经历的创业者更倾向于在现代农业领域创业（文芳，2009；危旭芳，2013；由丽萍，2013）[2][8-9]，年轻高管更具有创新和冒险精神，年长的高管倾向于低风险投资（Barker & Mueller，2002）[10]；跨学科知识背景有利于拓宽思维广度，提高创新能力。20世纪466位诺贝尔奖得主中，41.63%的获奖者具有交叉学科背景（郝凤霞和张春美，2001）[11]。大学跨学科团队知识异质性对其创新绩效具有显著影响（尤莉，2017）[12]。

本文将通过CV分析法，以深圳交易所创业板上市公司董事长的履历为研究对象，总结创业型企业董事长群体的教育背景共性特征，探索现阶段高等院校创新创业人才模式，以期促进国家创新驱动發展战略目标的实现。

一、研究设计

（一）CV分析法

CV（Curriculum Vitae）分析法，即履历分析法。此方法是以科技人才的履历为数据来源，对其中包含的个人信息进行汇总编码，并采用统计描述分析方法，以此来分析科技人才职业发展轨迹、职业特征、流动模式以及个人和组织的评价等问题，进而实现对人才背景特征的评价（周建中和肖小溪，2011）[13]。本文借鉴CV方法在科技领域人才研究的思路，研究商业领域创新型人才的教育背景。

（二）样本选择

根据《深圳交易所市场统计年鉴（2016）》，自2009年10月23日，我国创业板在深圳开板以来，交易活跃发展迅速。截止2016年12月31日，创业板上市公司数量为570家，比2010年增加了2.73倍，占深圳交易所上市公司总数的32.27%；创业板股票市价总值约52254亿万元，占深圳交易所股票市价总值的23.42%；总成交金额达216832亿万元，首次超过了深圳交易所主板A股总成交金额的214482亿万元；创业板上市公司的平均市盈率为73.21，远高于深圳交易所主板A股的26.13和中小板的50.35。

论文选取2017年6月30日深圳交易所创业板的所有上市公司截面数据，以其董事长履历为研究样本。之所以选择创业板上市公司董事长作为创新型人才的代表，其原因在于我国创业板上市公司主要集中在“两高”、“六新”行业，突出企业的高成长性、高科技含量、新经济、新服务、新农业、新材料、新能源和新商业模式，这类企业的董事长具有非常显著的创新创业特征，以其履历为研究样本可以很好地揭示创新型人才成长轨迹。在董事长的选取上，由于创业板企业自身具有的上述特点，公司最高决策者很可能是企业的创始人之一，往往会对公司的发展起到决定性的作用，故论文以公司历任董事长为代表进行研究。

（三）数据来源与数据特征

本文中董事长履历的主要数据通过同花顺金融数据终端批量获取，对于较多履历信息不完整的数据，我们利用上市公司官网、企业年报、招商银行一网通、和讯网、东方财富网、媒体相关报道和企业家专题采访等多种渠道进行补充和完善。在搜索企业家相关报道时，除了以高管姓名、公司名称为关键词外，还采用“校友”、“母校”等关键词进行搜索。根据上述多种途径获得的资料进行对比分析、相互佐证，力求最终使用的数据真实可靠。

截至2017年6月30日，从同花顺共获得718位创业板上市公司历任董事长的个人履历信息，包括姓名、性别和出生年份（年龄），以及教育背景的信息（包括本科毕业院校及专业、学位层次和学科领域）。根据信息的可获得性，本文剔除了本科/大专毕业院校信息缺失的266组数据、本科专业信息缺失的42组数据、硕士专业信息缺失的9组数据，最终完整有效的数据共有401组，占创业板历任董事长总人数的55.85%。

二、创业板上市公司董事长的主要特征

（一）创业板上市公司董事长的性别分布

根据CV分析法的统计结果（表1），创业板上市公司历任董事长绝大部分为男性，女性占比不足4%。根据致同会计师事务所《国际商业调查报告（2016）》，中国大陆地区的企业女性高管平均比例为30%，高于全球平均水平，但多数女性高管在企业中未能跻身核心领导团队，就全球水平而言，担任企业CEO或执行董事等关键职务的女性高管仅为9%。本文的研究结论支持这一观点。

相关研究表明，女性晋升的能力门槛明显高于男性（卿石松，2011）[14]。而女性高管确有其价值，比如，女性高管的参与能够显著地促进企业的技术创新，尤其是在科技与电信行业中（曾萍和邬绮虹，2012）[15]，女性董事长可以有效提高企业的并购绩效（李卫民和黄旭，2014）[16]等。因此，本文认为应进一步提升中国女性在商业创新领域的地位与作用。

表1 创业板上市公司历任董事长性别分布表

（二）创业板上市公司董事长的年龄分布

根据提取到的出生年份信息计算董事长的年龄，并将年龄划分成六个区间。统计表明（图1），创业板上市公司历任董事长年龄主要集中在50至59岁的区间，超过样本总数的一半；其次是40至49岁的区间，比例超过30%；在60至69岁的区间，比例迅速下降，不足10%；而小于40岁或超过（含）70岁的人数合计不足5%。样本平均年龄为52.19，将样本划分为在任董事长与已卸任董事长，发现前者平均年龄为51.61，后者为55.09，呈现一定的新老交替现象。将在任董事长所在公司划分为最近三年上市与三年前上市，统计发现前者平均年龄为51.28，后者则为51.82，与《证券日报》2015年对256家央企董事长平均年龄为53岁的统计结果相差不大。可见，创业板上市公司董事长总体年龄分布较为集中，且并未呈现明显的年轻化趋势。这一研究结论与现有文献（由丽萍，2013；文芳，2009；Barker & Mueller，2002）的研究结果并不一致[2][9-10]。他们认为年长者不愿意创新投入，而本文的研究证明创新能力强的企业董事长年长者偏多。

我们认为可能的原因有以下几点：（1）创业板公司董事长往往是公司研发团队的核心人物，而创业板公司专业性高，需要一定时间进行技术积累，造成其年龄偏大。比如，69岁的开元股份（300338）董事长罗建文，其主持研制的多项产品获国家重点新产品证书，曾获电子部重大科技进步奖、中国仪器仪表学会科学技术创新奖等，参与十余项国家标准、行业标准的起草工作；61岁的超图软件（300036）董事长钟耳顺是我国地理信息行业的知名专家，现任中国GIS协会副会长、中国地理学会地图与GIS专业委员会主任委员，其研发成果曾获国家科学技术进步二等奖、中国地理信息科技进步一等奖。（2）董事长教育背景的不同导致其对创新的偏好不同。统计结果显示（图2），无论是最近三年上市的公司还是三年前上市的公司，50岁以下的企业家，学历优势并不突出，其硕士以下学历的比例均高于50岁以上的企业家；老一辈企业家，注重学历，50岁以上的企业家普遍学历高于50岁以下，其博士比例均为50岁以下企业家的两倍以上。由此，我们认为年龄较大但受教育程度高的群体具有创新的偏好。同时，我们发现大部分董事长为技术出身，其知识背景可能也是其具有创新偏好的原因之一，相关研究也证明了这一点，如何威风等（2017）研究发现理工科背景出身的CEO往往会倾向于增加企业的创新投入，商科背景的则不然，且两者兼具的CEO也愿意进行创新投入[17]，彭红星等（2017）也发现具有研发技术背景的董事长可促使企业增加研发投入[18]。（3）创业板上市公司家族企业多，股权集中导致实际控制人的权力大，能够直接控制董事长的位置，导致新老交替推进困难。比如，60岁的宝德股份（300023）董事长赵敏与64岁的智飞生物（300122）董事长蒋仁生均为公司第一大股东（持股比例分别为43%、54%），自公司2009年上市以来一直担任董事长一职。

图1 创业板上市公司历任董事长年龄分布情况

图2 创业板上市公司在任董事长年龄与学历分布情况

（三）创业板上市公司董事长的学历背景

本文将401位创业板上市公司董事长的最高学历进行了初步的统计，结果显示（图3），硕士占比最高，将近45%，其次是本科学历，约为38%，博士学历也有13.47%，而大专和中专的占比则非常低，比例不足3.5%。数据表明，大部分董事长具有良好的学历背景。这一观点支持由丽萍（2013），文芳和胡玉明（2009）等研究结论，创新企业董事长普遍接受过高等教育[2][9]。这一结论也被《2017胡润社会大学英雄榜》证明，前十名社会大学上榜企业家的平均财富相比有全日制本科或研究生学历的上榜企业家差了将近一半，前者为628亿，后者为1154亿。

按照我国发展高等教育的进程以及大众对重点院校的普遍认识，本文将高校分为三类，即“211工程”院校、“985工程”院校和“双非”（即非985、非211工程大学）院校。统计结果（表2）显示，过半数创业板上市公司董事长本科毕业于“985工程”院校，14.21%的董事长毕业于“211工程”院校（不含“985工程”院校），毕业于“双非”院校的也有33.17%。需要说明的是，在最高学历为硕士或博士的董事长中，有15人并无本科学历。因此，在“双非”院校中，有29人并无本科学历，占全部“双非”院校的22%；换言之，在有本科学历的董事长群体中，有27.96%的董事长本科毕业院校属于“双非”院校。

对于董事长本科毕业于“双非”院校的占比较高的统计结果，通过对样本数据的观察和总结，可以将其归咎于以下两点：（1）本科毕业于“双非”高校的企业家，虽然其本科毕业院校为非985、211工程大学，但是由于其本科所在学校为行业特色学校，或者其本科所学专业为其特色学科。比如，奥克股份（300082）董事长朱建民本科就读于沈阳化工大学应用化学专业，公司主营环氧乙烷生产及衍生精细化工新材料的制造业务；特锐德（300001）董事长于德翔就读于葛洲坝水电工程学院自动化系，公司主营户外箱式电力设备为主、户内开关柜为辅的成套变配电产品；神农基因（300189）董事长黄培劲就读于湖南农业大学农学专业，公司主营业务杂交水稻种子的选育、制种、销售和技术服务。（2）地区因素的影响。蒙草生态（300355）董事长王召明本科就读于内蒙古农业大学林业机械专业，公司主营生态修复、种业科技、现代草业。

表2 创业板上市公司历任董事长本科毕业院校分布表

注：中专、大专及极个别国外院校均划分为“双非”

（四）创业板上市公司董事长的跨学科特征

1. 创业板上市公司董事长学士学位获得情况分析

根据《普通高等学校本科专业目录（2012年）》和《学位授予和人才培养学科目录设置与管理办法》（学位〔2009〕10号），我们分别对董事长的本科、硕士和博士学位进行了划分。本科学位分布情况见图4。在多个学位中，工学学位以绝对优势位列第一，占65%；紧随其后的是理学学位，虽然占比14%，但仅占工学学位获得人数的两成左右，而其他学位则均低于10%。

2. 创业板上市公司董事长本科专业与公司主营业务关联分析

统计发现，超过60%的董事长本科第一学历专业与其就职的公司的主营业务有直接联系（见表3）。对于获得文学、管理学、经济学学士学位的董事长而言，其专业几乎与公司的主营业务无关，如利亚德（300296）董事长李军本科专业为物流管理，但其公司的主营业务为智能显示、景观照明及文化旅游；此外，少数哲学、法学、历史学等学士学位获得者的专业与公司的主要业务也并无联系，比如南都电源（300068）董事长王海光获得的是哲学学士学位，但其公司主要从事电源及系统的研发、制造和销售；相反地，大多数工学学位和理学学位的董事长获得者与其创业公司的主营业务有比较紧密的联系，其比例约为74%。

表3 公司主营业务与董事长本科第一学历专业关联

分析结果

3. 创业板上市公司董事长跨学科教育经历分析

本文对于跨学科的衡量以13個学科门类为标准。统计结果（表4）表明，总体上有跨学科背景的董事长与无跨学科背景的董事长比例约为1：2。这种跨学科可以分为两类，一是在本科阶段取得了不止一个学士学位，二是本科与后续学习（包括全日制研究生、在职研究生与研修班毕业）阶段取得了不同学位。前者属于少数，而后者则属于普遍情况。在401位董事长中，只有6位符合第一类情况，且其中4位在后续学习阶段同样有跨学科的学习经历。同时，本文也按照学历的不同对跨学科背景进行了统计（图5），数据表明，本科及以下学历中拥有跨学科知识背景的董事长仅约占5.4%（9/168），该学历背景下跨学科背景的形成分为三种情况，一是本科双学位，二是硕士在读，三是研修班结业；硕士学历背景下，将近60%的董事长拥有跨学科的知识背景；在拥有博士学位的董事长中，也有三分之一拥有跨学科学习经历。

在拥有跨学科知识背景的董事长群体中，87.12%的董事长曾有管理学方面的学习经历（见表5）。其中，管理学的学习经历多以工商管理硕士为主，包括MBA与EMBA，在拥有管理学方面学习经历的高管中约占88%（101人）。这一特征也在《2017胡润社会大学英雄榜》中有所体现，大部分社会大学上榜企业家都读了EMBA或短期课程等来弥补经济管理学知识结构短板，如天狮的李金元获南开大学国际商学院EMBA学历；深圳祥琪的陈红天获对外经济贸易大学经济学博士学历。

表5 公司董事长管理学跨学科背景调查统计表

三、结束语

通过上述对创业板上市公司董事长个人履历的分析，我们得出以下结论：

1. 创业板上市公司董事长群体中女性董事长占比低。女性董事长占比不足4%，说明大部分企业对女性的领导力并不看好。但女性作为一个企业开创者的成功案例不在少数，如母婴品牌蜜芽宝贝的创始人刘楠，中国女性时尚生活内容供应商东方风行创始人李静等。为了进一步鼓励和促进女性创新创业，高校在制定创新创业人才培养计划时，应为女性定制创业企业课程项目，提高女性企业家的教育瓶颈，充分发挥其优势。

2. 创业板上市公司董事长并不“年轻化”。401位董事长的平均年龄为52.19岁，主要集中在50至59岁的年龄段，比例达57.36%，并未呈现出年轻化的趋势。一方面，创业板企业专业性高，需一定的时间完成技术积累，而董事长往往主导公司产品与技术的研发，造成其年龄偏大，同时，年龄大的董事长往往受教育程度高，导致其具有创新偏好；另一方面，创业板家族企业多，实际控制人能控制董事长的位置，新老交替推进困难。

3. 创业板上市公司董事长普遍具有较好的学历背景。硕博比例接近60%，且过半数本科毕业于“985工程”院校。也有约1/3的董事长本科毕业于“双非（非985非211）”院校，这些高校多为行业特色学校，或其本科所学专业为其特色学科，印证了“创业类型与本科专业相关”的观点，更反映出推进大学“双一流”建设的重要性，即在重视一流学校建设的同时，也要重视非一流学校但某一学科是一流学科的建设；此外，也有部分高校具有一定的地域特色。这说明我国当前高等教育无论学校处于什么层次，在培养创新人才方面，都有不俗表现。高校在制定创新型人才培养计划时，应充分发挥高校地域优势、行业优势、专业特色。

4. 董事长本科多为理工科专业背景且多与上市公司主营业务有关。创业板上市公司董事长本科理工科专业背景占比将近80%，其中，约有74%的董事长本科专业与其所在公司的主营业务关系密切。可见，挖掘工学专业商业价值，提高科技成果转化可能、加强知识产权转化、加大体制机制改革力度、加强金融配套扶持，是落实“大众创新，万众创业”的重要途径。高校应积极开展创新创业通识教育，尤其是以理工科专业为主的院校，培养学生敏锐的商业洞察力。

5. 不少董事长拥有跨学科知识背景，工商管理硕士学习经历比例较高。近1/3创业板公司董事长具有跨学科的知识背景，且大部分跨学科背景下都有管理学学科的学习经历，其中，又以MBA或EMBA的学习经历为主，比例高达88%。在拥有跨学科教育背景且硕士或博士学位为管理学的董事长群体中，82%（94/115）学士学位为工学或理学，说明理工科专业背景的领导者在走上管理岗位后对管理学方面知识的需求较大。在工科为主的高校，应重视经济管理通识课程的教育，培养理工科学生的基本财经素养；同时要重视社会后续教育工作，进一步深化EMBA、MBA、EDP的教育改革，跨学科培养复合型创新创业人才，弥补毕业生在校教育的短板。

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