农户秸秆利用方式及行为影响因素研究——基于河南省农户调查

马恒运

(河南农业大学 经济与管理学院，河南 郑州 450002)

一、引　言

近年来，随着国家有关政策的引导、地区政府的监管以及农民自身环保意识的提高，农忙时期为抢种而发生的焚烧秸秆行为得到了一定的遏制，然而这种遏制并没有改善秸秆综合利用方式，特别是当秸秆无法快速腐熟于田间时，露天焚烧依旧是农民首选处理方式(解恒参和赵晓倩，2015)①解恒参，赵晓倩：《农作物秸秆综合利用的研究进展综述》，《环境科学与管理》，2015年第1期。。如何从根本上促进秸秆的环保利用，提升秸秆的经济利用水平，将秸秆资源的综合开发打造成为一个成熟的产业，对于我国的生态文明建设、绿色发展理念践行、农业产业结构调整，有着至关重要的意义，其关键问题是厘清农户秸秆利用行为影响因素。

鉴于作物秸秆具有产量大、体积大、分布分散、收集运输成本高、综合经济利用性差等特点(毕于运，2010；朱文家，2011)②毕于运：《秸秆资源评价与利用研究》，博士学位论文，中国农业科学院，2010年。③朱文家：《秸秆综合开发利用中的农户行为研究》，硕士学位论文，南京农业大学，2011年。，加之秸秆利用行为对环境影响较大，为从根本上促进秸秆的综合利用，许多学者进行了实地调研。基于江苏省321户农户调研，黄武等(2012)④黄武，黄宏伟，朱文家：《农户秸秆处理行为的实证分析——以江苏省为例》，《中国农村观察》，2012年第4期。发现要素价格以及农户资源禀赋影响秸秆利用行为；基于辽宁省408户农户调研，吕杰等(2015)⑤吕杰，王志刚，郗凤明：《基于农户视角的秸秆处置行为实证分析——以辽宁省为例》，《农业技术经济》，2015年第4期。发现人均耕地面积影响农户秸秆利用行为；钱忠好等(2010)*钱忠好，崔红梅：《农民秸秆利用行为：理论与实证分析——基于江苏省南通市的调查数据》，《农业技术经济》，2010年第9期。、刘勤等(2014)*刘勤，何志文，郑砚砚，檀律科，张斌：《农户秸秆还田采用行为影响研究》，《中国农业资源与区划》，2014年第5期。、王舒娟等(2012)*王舒娟，张兵：《农户出售秸秆决策行为研究——基于江苏省农户数据》，《农业经济问题》，2012年第6期。发现更多因素影响农户秸秆利用行为；郭利京等(2014)*郭利京，赵瑾：《农户亲环境行为的影响机制及政策干预——以秸秆处理行为为例》，《农业经济问题》，2014年第12期。甚至发现非正式制度与亲环境行为之间的联系；檀勤良等(2014)*檀勤良，邓艳明，张兴平，张充，杨海平：《农业秸秆综合利用中农户意愿和行为研究》，《兰州大学学报》(社会科学版)，2014年第5期。甚至断言农户秸秆利用意愿到行为之间存在某种潜在的未知机制。另外，更多的研究集中在作物秸秆资源的分布、利用结构和资源潜力(Chen,2016；Liu et al.,2007；Yang et al.,2010；Zhuang et al.,2011；毕于运等,2009；毕于运,2010；高祥照等,2003；韩鲁佳等，2002)*Chen，Xiaoguang.“Economic Potential of Biomass Supply from Crop Residues in China”.Applied Energy,2016(166)：p.141-149.*Liu H,Jiang G M,Zhuang H Y,Wang K J.“Distribution，Utilization Structure and Potential of Biomass Resources in Rural China:With Special References of Crop Residues”.Renewable and Sustainable Energy Reviews,2007(12):p.1402-1418.*Yang,Yanli,Peidong Zhang,Wenlong Zhang,Yongsheng Tian,Yonghong Zheng,Lisheng Wang.“Quantitative Appraisal and Potential Analysis for Primary Biomass Resources for Energy Utilization in China”.Renewable and Sustainable Energy Reviews,2010(14):p.3050-3058.*Zhuang,Dafang,Dong Jiang,Lei Liu,and Yaohuan Huang.“Assessment of Bioenergy Potential on Marginal Land in China”.Renewable and Sustainable Energy Reviews,2011(15):p.1050-1056.*毕于运，高春雨，王亚静，李宝玉：《中国秸秆资源数量估算》，《农业工程学报》，2009年第12期。*毕于运：《秸秆资源评价与利用研究》，博士学位论文，中国农业科学院，2010年。*高祥照，马文奇，马常宝，张福锁，王运华：《中国作物秸秆资源利用现状分析》，《华中农业大学学报》，2002年第3期。*韩鲁佳，闫巧娟，刘向阳，胡金友：《中国农作物秸秆资源及其利用现状》，《农业工程学报》，2002年第3期。；曹国良等(2006)*曹国良，张小曳，郑方成：《中国大陆秸秆露天焚烧的量的估算》，《资源科学》，2006年第1期。甚至估算了中国大陆秸秆露天焚烧数量。

尽管研究文献很多，但大部分集中在秸秆资源潜力估算方面；部分文献基于农户家庭特征，研究农户秸秆利用行为，但多数没有考虑外部环境的影响。中原经济区是我国最大粮食产区，作物秸秆资源利用潜力最大。河南省是最大小麦生产省份，调查河南省秸秆利用方式及利用行为具有典型政策意义。因此，本文以河南省为例，基于大规模农户作物生产调研，估算作物秸秆生产量，调查秸秆利用方式，探讨影响农户秸秆利用行为的关键因素，提出相应的政策建议。

二、调查地市及样本分布

2014年，河南农业大学经济管理学院，在河南省抽出10个地市，20个县，8000个农户，问卷调查农户作物生产及秸秆利用情况。调查内容包括：2013年作物种类、种植面积、生物质产量及利用方式等。调查范围为10个地市，每个地市抽2个县，每个县抽出4个乡，每个乡抽出1个村，每个村抽出100个农户，共计8000个农户。调查地市包括：郑州、许昌、洛阳、信阳、商丘、周口、南阳、新乡、三门峡和安阳。各地市调查县分别为：新郑、荥阳；禹州、鄢陵；新安、栾川；潢川、罗山；虞城、夏邑；沈丘、扶沟；内乡、方城；封丘、卫辉；渑池、陕县；林州和汤阴。

表2　河南省各地市农户种植规模及秸秆产量

表3　河南省农户秸秆利用统计特征

资料来源：根据农户调查资料整理所得。秸秆利用单位是公斤

三、农户作物生产情况

(一)生产规模分布

从表1可以看出，河南省农户种植规模，5亩以下占17.6%，5-10亩占42.4%，10-20亩占36.6%，大于20亩只有3.6%。山区种植规模较小，例如，洛阳市，种植规模5亩以下，农户占52%。相反，平原种植规模较大，例如新乡市，种植规模10-20亩的农户占55%。

表1　河南省各地市农户种植规模分布

(二)种植规模及秸秆产量

从表2可以看出，农户平均种植规模为9.2亩，其中，洛阳种植规模最少，户均5.0亩；新乡和信阳种植规模最大，分别为11.3亩和11.2亩。同样，农户平均秸秆产量为5164公斤，其中，洛阳秸秆产量最少，户均2136公斤；新乡和信阳的秸秆产量最多，户均分别为7763公斤和6984公斤。

(三)农户秸秆利用方式

河南省农户秸秆利用方式，主要是家庭燃料和秸秆还田。从表3可以看出：第一，家庭燃料，平均4262公斤，占44%；第二，还田做有机肥，平均3804公斤，占40%；第三，做动物饲料，平均595公斤，占6%；第四，工业原料，平均540公斤，占5.6%；第五，其他用途，平均439公斤，占4.5%。

(四)各种秸秆利用方式

河南省农户各种秸秆利用方式及结构见表4，具体分析如下：

第一，小麦秸秆利用方式。直接还田，户均1158公斤，占66.9%；露天焚烧，户均140公斤，占8.1%；直接做饲料，户均106公斤，占6.1%。另外，大约还有：5%做工业原料，2%能源化利用，3%直接丢弃。

表4　河南省农户不同作物秸秆利用方式及结构

第二，玉米秸秆利用方式。直接还田，户均1935公斤，占68.3%；炊事直接燃烧，户均261公斤，占9.2%；直接做饲料，户均242公斤，占8.5%。另外，大约还有：2.2%能源化利用，有6.1%直接丢弃。

第三，稻谷秸秆利用方式。露天焚烧，户均139公斤，占68.3%；直接做饲料，户均66公斤，占22.5%；直接丢弃，户均43公斤，占14.8%。

第四，花生秸秆利用方式。直接做饲料，户均84公斤，占63.6%；还田处理，户均25公斤，占20%；做炊事直接燃烧和直接丢弃，户均分别为11.2公斤和9.8公斤，分别占8.5%和7.4%。

第五，棉花秸秆利用方式。做炊事直接燃烧，户均48.4公斤，占86.2%；田间直接丢弃，户均5公斤，占8.6%。

可以看出，各种秸秆利用方式差异很大。其中，小麦和玉米秸秆主要以直接还田和家庭燃料为主；稻谷秸秆主要以露天焚烧和直接做饲料为主；花生秸秆主要以做饲料和还田为主。

四、指标选择与模型设定

(一)指标选择

根据调查资料情况，这里假设六个农户秸秆利用方式指标，分别是：秸秆饲料用量(Y1)，秸秆还田量(Y2)，秸秆炊事直接用量(Y3)，秸秆能源化利用量(Y4)，秸秆田间废弃量(Y5)，秸秆焚烧量(Y6)。

相应的，有六个农户秸秆利用结构指标，分别是，秸秆饲用比例(Y11)，秸秆还田比例(Y22)，秸秆炊事直接用量比例(Y33)，秸秆能源化利用比例(Y44)，秸秆田间废弃比例(Y55)，秸秆露天焚烧比例(Y66)。

同样，根据现有调查资料，假定影响农户秸秆利用行为因素有：种植规模，种植结构，非农就业，社会、经济和环境因素，特别是气候。由于资料限制，文中未涉及因素用地区虚变量代替。

(二)模型设定

根据指标设定和数据特点，选择一般的回归模型，调查农户秸秆利用方式和利用结构的影响因素。根据变量定义，估计模型设定如下：

Y=α+βX1+γk∑82Xik+φr∑102RDir+ε

模型中，Y是各种秸秆利用方式和利用结构；X1是农户作物种植面积；X2到X8是各种作物种植比例；RD2到RD10是地市虚变量，分别为：许昌、信阳、郑州、洛阳、周口、南阳、新乡、三门峡和安阳；α、β、γ和φ分别是待估计系数；ε为随机干扰项。

五、估计结果及分析

模型估计结果见表5和表6。表5给出秸秆利用方式影响因素估计结果，表6给出秸秆利用结构影响因素估计结果。总体来讲，模型估计达到1%显著性水平，多数变量达到显著水平，因此，模型估计结果可靠性较大。

(一)秸秆利用方式影响因素

观察表5，有如下发现：

第一，种植规模显著影响秸秆利用方式。亦即，种植面积显著影响秸秆利用；种植结构显著影响秸秆利用。但是，不同作物种植比例，对秸秆利用影响方向存在明显差异。例如，棉花秸秆炊事用量较多(模型Ⅲ)，饲料用量较少(模型Ⅰ)；相反，花生秸秆炊事用量较少(模型Ⅲ)，饲料用量较多(模型Ⅰ)。

第二，种植结构显著影响秸秆饲料用量。例如，在模型I中，玉米、水稻、豆类和棉花种植比例越大，秸秆饲料用量越少；相反，花生和水稻种植比例越大，秸秆饲料用量越大。这些结果说明，尽管，随着农业机械化水平提高，农户大牲畜饲养量减少，但是，农户仍然保留小家畜饲养传统，特别是生猪饲养。花生蔓是粗饲料的最好原料。南方地区，水稻秸秆可能是粗饲料主要来源。

表5　农户秸秆利用方式影响因素估计

注：RD是地市虚变量；X1是种植规模，X2-X8是种植结构；*和**分别1%和5%显著性水平

第三，种植规模和结构显著影响秸秆能源化利用。在模型IV中，除油菜种植比例外，种植规模和种植结构，均显著影响秸秆能源化利用量。亦即，种植规模越大，秸秆能源化利用量越大。这一发现说明，秸秆能源化利用规模，同农户种植规模有显著关系。因此，提高秸秆能源化利用，必须扩大农户种植规模。换句话说，要加快农地流转，扩大农户种植规模。

第四，种植结构显著影响秸秆丢弃量。在模型V中，种植规模不显著，说明秸秆丢弃量与种植规模没有显著关系。相反，种植结构达到显著水平，说明，农户秸秆丢弃量与种植结构有显著关系。具体来说，增加小麦种植比例，显著降低秸秆丢弃量；相反，增加玉米和油菜种植比例，显著增加农户秸秆丢弃量。这一发现可能说明，小麦秸秆较高的经济用途，相反，玉米和油菜秸秆的经济用途不大。

第五，专业化种植显著降低秸秆焚烧量。在模型VI中，农户种植规模与秸秆焚烧量呈显著正比关系，说明种植规模越大，焚烧量越大。相反，种植结构与秸秆焚烧量呈显著反比关系，说明种植比例大，焚烧量就越小。可能的解释是：如果某种作物种植比例，足以达到规模经济程度，农户就会经济地处理作物秸秆，使其实现经济利益最大化。可以看出，实行专业化种植，可能有效避免秸秆焚烧行为。

(二)秸秆利用结构影响因素

观察表6，有如下发现：

第一，农户作物种植规模对秸秆饲料利用比例、炊事用量比例和丢弃量比例有显著影响，但对秸秆还田、能源化利用比例和焚烧量比例没有显著影响。具体说来，增大种植规模显著提高秸秆饲料用量比例；相反，增大种植规模显著降低炊事用量比例和丢弃量比例。合理的解释可能是：种植规模扩大，可能伴随畜牧饲养的发展，进而提高秸秆饲料用量比例；由于秸秆炊事用量是有限的，所以，种植规模扩大，不可能再增加秸秆炊事用量。同前面一样，种植规模扩大，必将产生大量的秸秆，农户必须做出处理决策，这样，可能减少秸秆的丢弃量比例。

第二，在作物秸秆饲料用量比例模型中(Ⅰ)，所有规模和面积结构变量均达到显著水平，说明他们均显著影响作物秸秆饲料用量比例。具体来说，增加水稻种植面积比例，将显著提高秸秆饲料用量比例，相反，增加其他作物种植面积比例，将显著降低秸秆饲料用量比例。这一发现非常奇怪，因为，通常情况下，玉米秸秆作为大家畜粗饲料、花生秧作为小家畜粗饲料。然而，这里的发现相反，水稻秸秆可能作为家畜粗饲料来源。这里的可能解释是：在南方稻作地区，由于畜牧业的发展，水稻秸秆成为粗饲料主要来源；相反，在北方旱作地区，由于种植规模扩大，农业专业化发展，家庭畜牧业逐渐萎缩，使秸秆的饲料化利用空间逐渐缩小。

第三，在作物秸秆能源化利用比例模型中(Ⅳ)，除油菜种植面积比例外，其他作物种植比例均达到显著水平，而且均成显著正比关系，说明增加其他作物的种植面积比例，将显著增加作物秸秆的能源化利用比例。但是，奇怪的是，为什么农户种植规模变量没有达到显著性水平？可能的解释是：在秸秆能源化利用量模型中，农户种植规模变量达到显著性水平，说明扩大种植规模可以提高秸秆能源化利用量。然而，在作物秸秆能源化利用比例模型中，农户种植规模变量没有达到显著性水平，可能由于目前秸秆能源化利用比例有限，回归结果没有达到预期的结果。

第四，在作物秸秆丢弃量比例模型中(Ⅴ)，农户种植规模显著，说明秸秆产量影响农户丢弃秸秆比例。具体来说，随着种植规模扩大，农户丢弃秸秆比例显著减少。这一发现指出，扩大经营规模，可显著减少农户秸秆丢弃量比例。同时，小麦面积增加，降低农户秸秆丢弃比例；相反，玉米和油菜面积增加，增加农户秸秆丢弃比例。可能解释是，小麦秸秆经济价值较大，而玉米和油菜秸秆经济价值有限。

第五，在作物秸秆焚烧量比例模型中(Ⅵ)，发现农户种植规模与秸秆焚烧比例呈正比关系，说明农户种植规模大，秸秆产量多，农户焚烧量大。相反，作物种植比例与秸秆焚烧比例，均呈显著反比关系，说明不管哪种作物，只要种植面积比例大，显著降低农户秸秆焚烧量。简单的说，如果某种作物种植面积比例很大，足以达到规模经济程度，农户会采用经济手段处理秸秆，实现利益最大化。从这一点讲，加速土地流转，扩大种植规模，发展专业大户，是杜绝农村秸秆焚烧途径之一。

表6　农户秸秆利用结构影响因素估计结果

注：RD是地市虚变量；X1是种植规模，X2-X8是种植结构；*和**分别1%和5%显著性水平

六、基本结论与政策建议

(一)基本结论

第一，农户作物种植规模总体偏小。农户平均种植规模9.2亩，实际耕地规模4.5亩。17.6%的农户，种植面积在5亩以下；42.4%的农户，种植面积在5-10亩；36.6%的农户，种植面积在10-20亩；只有3.6%的农户，种植面积大于20亩。有些地区种植面积只有5亩，实际耕地面积只有2.5亩。

第二，作物秸秆处理方式比较原始。尽管发现很多秸秆利用方式，但是，农民秸秆利用方式，主要还是直接还田、露天焚烧、炊事燃料、粗饲料和直接丢弃，能源化利用很少。

第三，种植规模决定秸秆利用行为。模型分析结果显示，农户种植规模，最终是秸秆产量，决定秸秆利用方式。换句话说，农户土地经营规模显著影响秸秆处理方式。具体来说，只要种植规模够大，秸秆产量够多，就可能产生规模经济，秸秆将会被经济利用。相反，如果规模太少，秸秆产量有限，那么，秸秆的处理方式可能比较随意，丢弃或焚烧最简便。

第四，秸秆类型影响秸秆利用行为。模型分析结果显示，农户作物种植结构显著影响秸秆利用及结构。不同的秸秆有不同用途，而且收集、运输和处理方法差异很大。例如，玉米和花生秸秆可做饲料，小麦秸秆用作造纸原料，这在我国均有悠久传统。除炊事燃料、丢弃和焚烧之外，目前没有大规模秸秆利用途径。因此，秸秆种类，进而种植结构，影响秸秆利用行为。

第五，秸秆利用结构发生显著变化。比较2000年和2013年的调查结果不难看出，河南省秸秆利用结构发生明显变化。2000年农户秸秆用于炊事的比例高达32%，然而，2013年农户秸秆用于炊事的比例降到8.9%；2000年农户秸秆用于动物饲料的比例高达25%，然而，2013年农户秸秆用于动物饲料的比例降到11%；2000年农户秸秆用于工业原料的比例为15%，然而，2013年农户秸秆用于工业原料的比例只有2%；2000年农户秸秆焚烧闲置的比例为23%，然而，2013年农户秸秆焚烧闲置的比例降到12%。相反，2000年农户秸秆还田比例只有4%，然而，2013年农户秸秆还田的比例高达63%。

第六，秸秆利用方式地区差异明显。有些地区采用秸秆直接还田的办法。例如，许昌和新乡，比例接近100%；商丘、安阳和郑州，比例达到73-86%。有些地区直接焚烧较多，例如，信阳，焚烧比例高达50%以上。有些地区直接丢弃较多，例如，洛阳，丢弃比例接近60%。有些地区能源化利用最好，例如安阳和三门峡，比例分别为11%和8%。

总之，河南省秸秆利用结构发生显著变化，主要表现在：第一，秸秆还田的比例呈几何级数增加，从4%增加到63%；第二，总体上讲农户秸秆利用率减少50%；第三，秸秆工业原料利用比例从15%，几乎减少到零。

(二)政策建议

第一，加速土地流转，扩大经营规模。目前，农户种植规模偏小，秸秆产量达不到规模经济要求，限制秸秆的经济和能源化利用发展。换句话说，目前家庭经营状况，很难实现作物秸秆优化处理，更谈不上秸秆能源化利用。

第二，加强环保宣传，杜绝秸秆焚烧。尽管，总体上讲，平均秸秆焚烧量为6%，但是，地区和作物之间差异较大，应加大重点地区秸秆焚烧监管。具体来说，信阳地区秸秆焚烧比例高达52.5%，特别是，有68.3%的稻谷秸秆被焚烧，户均达到139公斤。再是洛阳和三门峡，秸秆焚烧比例分别达到13.5%和9.2%，也要引起各级政府的充分重视。

第三，增加堆肥还田，减少直接还田。秸秆还田是主要利用方式，例如，调查结果显示，将近70%的小麦和玉米秸秆直接还田。但是，是否达到还田的目的值得注意，因为，有些还田甚至影响田间管理，因此，很难达到增加土壤肥力的效果。实际上，堆肥还田的秸秆比例非常小，农户平均仅有2.8%；相反，农户平均直接还田的比例高达60.4%。我国农业复种指数较高，大部分省份接近200%，提高土壤有机质含量是大问题。因此，要提高堆肥还田比例，为此，国家要增加投资，提高堆肥还田效率，节省劳动力成本。

第四，加快打捆机械发展，提高秸秆处理效率。农户在考虑直接还田或丢弃时，主要考虑劳动和生产的机会成本。由于秸秆处理费时费工，效率较低，机会成本较高。所以，要实现秸秆的资源化处理，政府必须帮助农民解决这些问题。为此，应加快秸秆打捆机械应用，提高秸秆处理效率，减少劳动投入机会成本，同时可达到增加堆肥还田比例，提高土壤肥力的目的。

第五，实施收获和秸秆处理联动制度。这样可以显著降低生物质能源企业原料成本。具体措施有：秸秆收集与作物收获同步进行，减少用工支出和有效物质损失；秸秆收获可同时打包露天存放，节省企业储备空间厂房租赁及运输费用。为了保证这一联动制度的实施，国家需要出台相应的政策法规保障体系，实施农户-企业-政府合作共赢的秸秆处理机制。