河北重点高校“双一流”建设 评价标准与发展策略

李兴国 王伟伟 董明伟 刘艳芳

[ 摘 要 ] 以2017年5月更新的ESI数据库为依据，对河北省7所高校入围ESI全球前1%的10个学科发展指标进行了分析，发现河北省高校ESI学科数量较少、领域分布较窄、学科水平较低、学科潜力较弱。基于以上问题，提出了加快河北省高校ESI学科发展的对策：加强对ESI学科建设的顶层设计、建立学科交叉的创新团队、研究学科前沿和热点问题、整合资源打造学科高峰、建立学科绩效考核和动态调整机制。

[ 关键词 ] “双一流”建设;ESI学科;一流学科;河北省

[ 中图分类号 ] G640 [ 文献标识码 ] A [ 文章编号 ] 1005-4634（2018）03-0015-06

2015年11月，国务院印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》，提出“要加快建成一批世界一流大学和一流学科”[ 1，2 ]。2017年1月，教育部、财政部、发改委联合印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法（暂行）》[ 3 ]。各省份也纷纷出台了本省的“双一流”建设方案，并对入选高校和学科予以重金支持。其中，河北省于2016年5月出台了《关于统筹推进一流大学和一流学科建设的意见》，“十三五”时期拟投入25亿元支持省属重点高校“双一流”建设，12所高校的54个学科获得资助，其中包括17个“世界一流学科”建设项目、37个“国家一流学科”建设项目。对河北省高校“双一流”建设评价标准及实施路径进行探究，对实现河北省“双一流”建设目标，加速实现从高教大省向高教强省转变具有重要的现实意义，同时也可为我国其他省份的“双一流”建设提供参考借鉴。

1 “双一流”建设评价标准

目前，虽然国家和各地政府均已启动“双一流”建设的宏大工程，但对“一流大学”和“一流学科”建设却没有明确标准可依，能达成共识的是“世界一流大学必须要有若干世界一流学科群支撑”。因此，“双一流”建设的核心应该是“世界一流学科”建设。

国内高教界对学科的评价主要参考以下三条标准：一是教育部学科评估排名。因为2017年第四轮学科评估结果尚未公布，故当前广为使用的仍为2012年第三轮学科评估排名;二是大学评价机构的学科排名。目前比较知名和具有较大影响力的主要有美国的US News、英国的QS、英国的THE和上海软科的ARWU等四个世界大学学科排名;三是ESI学科排名。ESI数据库是美国科技信息研究所2001年推出的衡量科研绩效、跟踪科学发展趋势的分析工具，基于汤森路透（现科睿唯安）所收录的全球12 000多种学术期刊的1 000多万条文献记录而建立，已成为当今世界范围内普遍用以评价高校、學术机构、国家/地区国际学术水平及影响力的重要评价指标工具之一[ 4-7 ]。

上述三条标准中，教育部学科评估是唯一具有中国特色的学科评价体系，世界大学学科排名和ESI学科排名是国际范围广为认可的学科评价体系。但是，由于排名机构的价值理念不同，各个世界大学排名的指标体系也有很大差异，只有ESI学科排名完全遵循客观性原则。因此，本文选取ESI学科排名为依据，对我国ESI学科概况进行介绍，并对河北省重点高校ESI学科发展态势进行深入分析。

2 我国高校ESI学科分布概况

ESI数据库更新周期为2个月，根据2017年5月更新的数据（覆盖时间为2007年1月1日～2017年2月28日），全球上榜机构总数为5 352所，其中中国大陆高校上榜210所，具体情况见表1。从上榜高校的学科分布看，除空间科学学科外，其他21个学科均有中国大陆高校进入。其中，化学、工程学、材料科学和临床医学等4个学科上榜高校最多，这4个学科上榜数合计为412个，占上榜学科总数的48.7%。而经济与商业、综合交叉学科、精神病学与心理学等3个学科上榜数极少，仅有2～3所高校上榜。微生物学、免疫学等2个学科上榜高校数也未超过20所。这些学科是我国高校学科建设的薄弱环节，未来需要大力加强。

如表2所示，从我国高校ESI学科的省域分布来看，28个省（市、自治区）拥有至少1个ESI学科，还有3个省份没有实现ESI学科的突破，分别是青海自治区、西藏自治区和海南省。北京、江苏和上海位列ESI学科数前三甲，三地拥有的ESI学科数均超过了全国高校ESI学科总数的10%，其中北京以绝对优势雄居榜首，有128个ESI学科，占全国的15%。从ESI高校分布来看，江苏、北京、上海和广东拥有ESI高校数量最多，四地拥有ESI高校共计69所，占全国的1/3。可见，ESI学科资源的丰裕度与地区经济发展水平紧密相关。

3 河北省高校ESI学科发展概况

截至2017年5月，河北省仅有7所高校拥有10个ESI前1%学科，占全国高校ESI学科总数的1.2%。如表3所示，从各学科的世界排名看，燕山大学、河北医科大学等2所高校世界排名在2 000名之内，河北大学、河北师范大学、河北工业大学和华北理工大学等4所高校世界排名在第2 000～3 000之间，河北农业大学的世界排名在3 000名以外。从国内排名情况看，河北省高校均未能进入全国百强，7所高校的排名均为100～200之间。燕山大学的ESI学科综合指标居全省高校第1位，居全国第122位。

总体而言，河北省高校的ESI学科数量较少，论文总数、顶级论文、高被引论文和热点论文数量也较少，篇均被引次数较少，学科排名较为落后。

4 河北省高校ESI学科建设存在的问题

4.1 学科数量较少

河北省高校仅有10个学科进入ESI前1%，占全国高校ESI学科总数的1.2%，在全国各省份中位列第20名，在东部11个省份中位居倒数第2名（海南省还没有ESI学科）。河北省的ESI学科数量不仅落后于湖北、湖南、黑龙江、安徽、吉林和河南等6个中部省份，甚至也落后于陕西、四川、重庆和甘肃等4个西部省份。全国28个省份的高校共计拥有846个ESI学科，省均学科数30个，河北省高校的ESI学科数仅为全国平均水平的1/3。东部地区10个省份的高校拥有547个ESI学科，省均学科数为54.7个，河北省高校的ESI学科数不及东部地区均值的1/5。

4.2 学科领域较窄

河北省高校的10个ESI学科涉及6个学科领域，分别为化学3个、材料科学2个、临床医学2个、工程学1个、农业科学1个、植物学与动物学1个。ESI学科领域共有22个，河北省高校仅涉足其中6个，占比为27%。值得关注的是，ESI的22个学科中有9个属于医学和生命科学领域，河北省高校的ESI学科多为传统学科领域，在生命科学领域的7个学科领域还没有实现突破。21世纪是生命科学的世纪，生命科学的发展将极大地影响人类文明进程，各国政府均高度重视生命科学的发展。中国国家自然科学基金委员会项目资助比例中，生命科学的资助比例约占1/3，远高于其他6个领域。世界主要发达国家投入生命科学的研发经费均达到或接近科技总投入的50%左右[ 8 ]。据统计，与生命科学相关的院士在美国科学院中占47%，在中国科学院占20%。河北省高校应高度重视生命科学学科建设。

4.3 学科水平较低

从河北省高校ESI学科的世界排名来看，总体上10个ESI学科的世界排名均较为落后，没有一个学科进入ESI前1‰。如表4所示，排名最高的是河北医科大学的临床医学，世界排名3.35‰，燕山大学的工程学紧随其后，世界排名4.75‰，再次为燕山大学的材料科学，世界排名5.43‰。其他7个学科的世界排名均在6‰以外。有4个学科世界排名在9‰以外，2个学科世界排名在8‰～9‰之间。学科排名越靠后，则学科发展态势越不稳定。如，2017年3月河北工业大学的工程学曾进入ESI前1%，但排名在9‰以外，两个月后，ESI数据库更新后，该学科又跌出了ESI前1%。由此可见，河北省高校ESI學科建设质量仍然较低，学科发展态势尚不明朗。

4.4 学科潜力较弱

为了对各高校ESI学科发展潜力进行预测，首先对一个概念加以明确：学科潜力值。

计算公式为：

学科潜力值指标可以直观地反映某学科进入ESI前1%的接近程度。应用该公式，根据2017年5月份数据，对河北省拥有ESI学科的7所骨干高校的后备优势学科进行分析，计算结果见表5。可见，学科潜力值大于90%的仅有2个：河北工业大学的工程学、河北农业大学的植物学与动物学。学科潜力值处于80%～90%的有4个，分别为河北医科大学的神经系统学与行为学、药理学和毒理学，燕山大学的化学，河北大学的材料科学。总之，河北省高校有实力冲击ESI前1%的学科数仅为上述6个，其他学科潜力值均低于80%，距ESI学科的阈值相差还比较大。

5 加快河北省高校ESI学科建设的若干建议

5.1 提高重视，加强谋划

由于ESI数据库的客观性与时效性，政府部门、高等院校及第三方评价机构均将其纳入学科绩效考评体系。如教育部第三轮、第四轮学科评估体系均引入“ESI高被引论文”指标;2012年教育部、财政部出台的《关于印发高等学校创新能力提升计划实施方案的通知》（2011计划）将申报学科是否进入ESI前1%作为申报“科学前沿类”协同创新平台的前提条件;各省份出台的“双一流”建设方案中，很多都将进入ESI前1%或1‰作为学科建设目标和考核验收指标;美国的新闻与世界报道（US News）、中国校友会网、武汉大学中国科学评价研究中心等大学排名机构也将ESI指标引入评价体系。可见，ESI作为一种科学的学科绩效评价指标，已得到各方面广泛认同。建议河北省政府相关部门、省属重点高校也应进一步提高对ESI学科建设的重视，加强顶层设计，将其纳入“双一流”建设目标之一，给予更多的政策支持和更多的资源投入。例如各高校可在高层次人才引进、研究生指标、平台建设等方面，对ESI优势或潜力学科给予一定的政策倾斜。

5.2 建立团队，学科交叉

ESI的学科分类比较宽泛，与我国教育部制定的学科分类标准不同，如ESI的工程学一个学科就可对应我国工学门类下的近30个一级学科。ESI学科的这种分类特点体现了其注重学科交叉的特点，是一种“大学科”格局。因此，河北省高校在制定ESI学科发展规划时，也不能依靠某个学科单打独斗，而要整合相关学科资源协同作战。例如，武汉理工大学2014年启动了ESI学科建设计划，提出了1个ESI前1‰和5个ESI前1%的建设任务，分“一流学科引领”“一流学科提升”和“一流学科培育”等三类项目实施，给予每个项目1 000万到1亿元不等的资金支持。2014年至2016年共资助项目200余项，经费总额达2 300余万元。每个项目组均为由首席科学家牵头的协同创新团队，首席科学家一般由院士、长江学者、千人计划或国家杰出青年基金获得者担任，首席科学家根据本学科领域和方向建设需要，自主选择创新团队成员和规模，跨学科交叉组建创新团队，开展原创性基础研究和科学前沿技术研究。自项目实施以来，该校的ESI学科排名实现了大幅提升，达到了预期效果。

5.3 瞄準前沿，研究热点

ESI学科排名最重要的指标就是论文的“总被引频次”，该指标体现了某学科在该领域的影响力和学术地位。要增加论文的被引次数，一方面固然要提升论文的写作水平，然而更重要的是要注重研究学科前沿和热点问题。因为学科前沿和热点是该领域大多数学者都在关注的问题，是学科发展的主流，只有紧密跟踪研究学科前沿和热点，才能与其他学者产生学术共鸣，激发思维碰撞的火花，进而增加论文的引用频次。生命科学作为21世界最具挑战性的学科领域之一，在整个科学技术领域中的重要性日益增强。现代生命科学的重要特征是对高新技术的需求和依赖越来越强。例如，未来的基因测序技术将不再以任何生物化学反应为原理，而是可以利用纳米技术和有关的光电技术所设计出的装置直接读出DNA的序列[ 8 ]。河北省高校应高度重视发展生命科学学科，依托现有的优势学科，加强工科、理科、医科与生命科学的交叉，培育新的学科方向，形成自身的研究特色。

5.4 整合资源，打造高峰

河北省高校现有ESI学科数量少，后备潜力学科也严重不足。这种状况决定了河北省高校ESI学科建设思路不能谋求“全面开花”，而应努力实现“重点突破”。即使是公认的世界一流大学，其学科也并不全都是“世界一流”水平。高校拥有的学科资源是有限的，如果没有重点，平均用力，则各个学科发展速度都较慢，学校整体学科建设水平也不高。作为地方高校，首先要明确自身发展定位，不能盲目追求“研究型大学”建设目标，地方高校的主要职能是为所在区域经济社会发展培养大量应用型人才，这也是地方高校区别于部属高校的重要特征，这一特征决定了地方高校不应将追求ESI前1%学科数量作为发展目标，而应强化自身的学科特色，坚持“有所为，有所不为”，集中全校学科资源，全力支持现有ESI前1%学科做大做强，努力打造学科高峰，争取实现ESI 1‰学科的突破，以优势学科的率先发展，带动相关学科群的整体发展。

5.5 绩效考核，动态调整

国家“双一流”建设政策出台的本义为“打破身份固化，弥补竞争缺失”，河北省高校在“一流学科”建设过程中，也应建立科学的绩效考核制度，实行学科能上能下的动态调整机制，鼓励竞争，优胜劣汰。对入围“一流学科”建设项目的高校，省教育主管部门要督促其制定科学的学科发展规划和经费预算，借助第三方机构力量，动态监测学科建设过程，及时向高校反馈存在的问题。省财政部门要安排“一流学科奖补资金项目”，在一个建设周期结束时，按照各学科考核验收结果，对考核“优秀”的学科，给予适当的奖励，并在下一建设周期内增加资金支持力度。对考核“不合格”的学科，应按比例减少甚至取消下一建设周期的资助。这样，才能激发各高校和学科的内生活力和发展动力，形成各学科争先恐后、创先争优的良好局面，进而促进全省高等教育水平的不断提高。

参考文献

[ 1 ] 新华社.国务院印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》[ EB/OL ]. （ 2015-11-05）[ 2017-10-19 ].http：//www.gov.cn/xinwen/2015-11/05/content_2960898.htm.

[ 2 ] 李兴国， 张莉莉.世界一流大学建设的现实基础与路径选择——基于38所样本高校ESI学科指标的统计分析[ J ].高校教育管理，2016（ 6）：38-45.

[ 3 ] 中华人民共和国教育部，财政部，国家发展改革委.关于印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法（暂行）》的通知[ EB/OL ].（ 2017-01-25）[ 2017-10-19 ]. http：//www.moe.edu.cn/srcsite/A22/moe_843/201701/t20170125_295701.html.

[ 4 ] 倪瑞，胡忠辉，燕京晶.基于ESI的国内外部分高校理学学科发展比较研究[ J ].学位与研究生教育，2011（ 5）： 32-38.

[ 5 ] 何培，郑忠，何德忠，等.C9高校与世界一流大学群体学科发展比较——基于ESI数据库的计量分析[ J ].学位与研究生教育， 2012（ 12）：64-69.

[ 6 ] 李兴国.我国普通高校ESI学科分布特征及对学科建设的启示[ J ].学位与研究生教育，2016（ 5）：63-68.

[ 7 ] 张莉莉，李兴国.我国省属高校ESI世界前1%学科分布特征及发展策略[ J ].现代教育管理，2016（ 6）：37-42.

[ 8 ] 杨卫平.生命科学的重要性日益增强[ EB/OL ].（ 2009-03-24）[ 2017-10-19 ]. http：//scitech.people.com.cn/GB/9013423.html.

Evaluation criteria and development strategy of "double- first- class" construction for key universities of Hebei Province

Li Xing-guo1，Wang Wei-wei1，Dong Ming-wei2，Liu Yan-fang1 （1.Research Center of Higher Education， Yanshan University，Qinhuangdao，Hebei 066004，China;

2. Periodical Press， Yanshan University，Qinhuangdao，Hebei 066004，China）

Abstract Based on the data of May 2017 updated by ESI database， the paper analyzed the ten ESI disciplines indicators of seven universities in Hebei Province. It is found some problems existed for universities of Hebei Province as follows： the number of ESI disciplines is few， the distribution of disciplines is concentrated， the level of discipline is low， the potential of discipline is weak. Accordingly， the countermeasures to speed up the development of ESI disciplines in universities of Hebei Province are put forward. First， strengthen top-level design of ESI discipline construction. Second， set up interdisciplinary innovation team. Third， research frontiers and hot topics. Fourth， integration resources to create discipline peak. Last， establish disciplinary performance evaluation and dynamic adjustment mechanism.

Keywords double-first-class discipline construction;ESI discipline;first-class discipline;Hebei Province