合规管理的有效探索与实践

聂锐利

摘要：近年来，伴随着企业经营法律法规维权意识的增加、安全环保隐患的治理等要素凸显，使分司生产经营潜在的风险日益突出，如何开展合规管理的迫切性显得尤为重要。按着中石油集团公司深入推进合规管理的要求，大庆井下作业分司通过扎实有效的探索和实践，建立了完善属地个性化的合规制度体系，强化了重大事项法律风险论证，加强了风险防控管理等级，提升了合规管理水平，分公司经营管理取得较好的经济效果。

关键词：合规管理；法律法规；风险防控

中图分类号：D922.29 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2018）006-0-01

一、推进合规管理所面临的形势和背景

一是落实中石油集团公司推进合规管理的需要。集团公司董事长、党组书记周吉平主持召开集团公司2014年第四次常务会议，审议并原则通过《集团公司合规管理办法（试行）》。

二是推进大庆油田公司建设百年油田的需要。目前，油田上下正全面贯彻落实集团公司党组《关于大庆油田当好标杆旗帜建设百年油田的意见》，对合规管理的要求更高。

三是加快推进世界水平井下建设的需要。从企业生产经营来看，施工现场点多、面广、战线长，经营地域涉及国内外，涉及的安全环保风险点源更多，对依法合规管理的要求更高。从企业日常管理来看，纠纷案件发生数量在增加，产生的原因是制度执行不到位、未按照规章制度执行或故意回避制度约束。需要进一步推进依法合规管理。

二、推进合规管理存在的主要问题

一是合规管理意识淡薄。一些看似轻微的违规违章还时有发生，违规违章者还存在侥幸心理，有章不循。违规违章行为的长期叠加，若不采取有效手段加以控制，势必会成为事故事件发生的必然因素。

二是合规管理制度不健全。个别领域风险控制措施还需要完善，管控措施落实不到位，不能适应业务发展不断增长的需要，管控环节还存在未能识别的微小隐患。

三是合规制度执行不到位。执行监督体系不健全，存在相互推诿的现象。这些严重影响了企业的形象，破坏了企业核心竞争力提升，制约了企业健康发展。

三、推进合规管理的主要措施

（一）全面加强制度管理，不断夯实企业管理基石

加强制度体系的顶层设计，处理好各制度间的相互关系，对管理程序、风险节点、控制措施等内容充分论证。提升制度操作性和合理适用性，建立规章制度评估和更新机制，推行制定部门季度自行评价，相关部门、执行层面半年关联评价，确保规章制度的科学性、先进性和适用性。按照“谁起草、谁宣贯、谁负责”的原则，强化领导干部和业务部门的制度宣贯培训责任，强化制度的执行，有效推进规范管理。

（二）强化重大事项法律论证，从源头上防控风险

严格落实重大事项法律审查管理办法及依法治企部署，把重大涉法事项法律论证作为上会、决策的基础。抓好“三重一大”、安全环保等事项的法律论证关，保证决策内容和程序合法合规，扎实有效防范风险。专业职能部门和法律部门要按照职责权限和工作流程，在方案筹划、执行跟踪等环节加强协同配合，切实提高论证审查质量，确保依法决策、规范运作、不留后患。

（三）完善违规惩戒机制，全面提升合规管理意识

全面落实合规监察管理，通过开展合规管理监察，实施再监督、再检查，建立运用问题清单、线索清单、问责清单，督促问题整改，强化责任追究，倒逼各单位落实主体责任、部门落实监管责任，不断推进企业安全环保合规化建设。严格落实责任追究管理，纪检监察部门接到移交的问题线索后，要按照相关规定进行调查、认定和处理，避免或者挽回给企业造成的经济损失。

（四）加强海外法律风险防控，规避经营风险

提升法律风险处理能力，按照高效受控的原则，建立报告制度，提升应对突发事件快速反应能力和风险有效控制能力。提升海外项目的法律服务保障能力，在项目论证、尽职调查、合同谈判等方面大力加强法律服务保障，确保企业重点项目有序推进。加强合同履约管理，提升主动依法维权意识，确保我方合法权益不受侵害。

（五）建立长效机制，扎实推进合规管理

重点抓住“防、查、建、纠”四个关键点，建立完善四种长效机制，努力实现“四个转变”。一要“防”，建立群防群治机制，实现从事后查向事前防转变。二要“查”，建立监督检查长效机制，从集中检查向制度化日常化转变。三要“建”，建立制度及时更新机制，从被动防向主动堵转变。四要“纠”，建立严格的管控机制，违规必纠，违规必罚，从“下不为例”向“杀一儆百”转变。

四、合规管理取得的成效

（一）制度管理體系更加完善。持续开展制度管理体系建设，强化制度执行，全面推进依法合规经营。持续简化基层队管理制度，把《两册》建设作为基层队提高基础管理水平的根本，将管理制度由原来15项整合为6项，建立了7个岗位的标准化操作手册，涉及岗位要素总计42项244点，提升了基层管理效率。梳理完善内控管理流程，建立了安全环保、财务管理、物资管理等11个业务领域的内控体系，建立内控流程131个，风险控制文档96个，关键控制点101个，确保“办事有程序、风险有管控”。

（二）合规管理措施稳步落实。围绕完善依法合规管理长效机制，完成了合规管理信息平台的初始化工作，实现合规培训、登记报告、合规评价等工作网上运行；每名员工发放合规管理手册，签订合规承诺书。让“诚信客观、谨言慎行、公平竞争、廉洁从业和保密”等行为准则成为每位员工的职业操守。

（三）企业守法合规工作取得新成效。突出质量管理至上理念，在全国实施用户满意工程推进大会上，分公司荣获中国质量协会颁发的“全国用户满意辉煌20年”优秀企业称号，这是石油行业唯一殊荣。突出生产本质安全理念，加大新《两法》宣贯实施力度，推进升级管理、全员“写风险”等活动，分公司获得大庆油田“安全生产、文明生产”金牌十四连冠。突出效益管控优先的理念，积极推进招标管理工作，将一定额度以上的工程、物资和服务项目全部纳入招标范围，年度资金节约率达5%以上；强化合同管理管控，实行合同项目经理负责制，维护企业合法权益，企业经营法律风险得到有效防控。

参考文献：

[1]陈国琴.对构建内控合规文化的思考[J].现代金融，2008（12）.