EPC工程总承包的基础理论研究

何祥云 丁靖 高明 林明晖 许瑾瑾

随着建筑行业的飞速发展，当前EPC工程总承包模式已经成为当前国内外较为常见的总承包模式之一，为了顺应市场的管理需求，需要做好工程管理工作。本文研究的主要内容为：EPC总承包一般定义及基本特征。重点内容为EPC总承包的合同结构及优势分析。

EPC（Engineering Procurement Construction）总承包模式目前在发达国家广泛使用，是一种成熟的建筑模式。从项目管理的角度来看，EPC可以使各参与方的责任更明确，工程质量有保证；从业主的角度来看，EPC模式能够帮他从琐碎、繁杂的项目管理中释放出来；从总承包商角度來看，他能够获得更多利润的机会。

一、一般定义及基本特征

EPC是设计Engineer、采购Procure、实施Construct三个英文单词的缩写，是对工程建设中三个重要阶段有机的整合，是指工程总承包企业受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。通常工程总承包企业在总价合同条件下，对所承包工程的质量、 安全 、费用和进度负责。

EPC工程总承包的主要意义在于通过设计、采购、施工过程的组织集成，促进设计、采购、施工的紧密结合，克服由于设计、采购、施工分离导致的投资增加和工期延长等弊病。

EPC模式一般以设计为龙头，需要总承包商具备顶层设计能力和杰出的策划能力，所以以设计见长的企业具有明县优势。但以设计为龙头的总承包对企业的综合性实力要求非常高，纯粹的设计单位或纯粹的施工单位都很难完成。

因此，EPC总承包模式的本质特质就是：就是以总承包的形式对建设过程中设计-采购-施工-试运营全过程的高度控制。

其基本特征为：

（1）、 在EPC总承包模式下，发包人（业主）不应该过于严格地控制总承包人，而应该给总承包人在建设工程项目建设中较大的工作自由。譬如，发包人（业主）不应该审核大部分的施工图纸、不应该检查每一个施工工序。发包人（业主）需要做的是了解工程进度、了解工程质量是否达到合同要求，建设结果是否能够最终满足合同规定的建设工程的功能标准。

（2）、 发包人（业主）对EPC总承包项目的管理一般采取两种方式：即过程控制模式和事后监督模式。

（二）所谓过程控制模式是指，发包人（业主）聘请监理工程师监督总承包商"设计、采购、施工"的各个环节，并签发支付证书。发包人（业主）通过监理工程师各个环节的监督，介入对项目实施过程的管理。FIDIC编制的《生产设备和设计-施工合同条件（1999年第一版）》即是采用该种模式。

（三）所谓事后监督模式是指，发包人（业主）一般不介入对项目实施过程的管理，但在竣工验收环节较为严格，通过严格的竣工验收对项目实施总过程进行事后监督。FIDIC编制的《设计、采购、施工合同条件（1999年第一版）》即是采用该种模式。

（3）、 EPC总承包项目的总承包人对建设工程的"设计、采购、施工"整个过程负总责、对建设工程的质量及建设工程的所有专业分包人履约行为负总责。也即，总承包人是EPC总承包项目的第一责任人。

二、合同结构形式

在EPC总承包模式下，总承包商对整个建设项目负责，但这并不意味着总承包商必须独立完成全部工程项目。除法律明确规定应当由总承包商独立完成的工作外，其余工作，总承包商则可以采用专业分包的方式进行。在实践中，总承包商往往会根据其丰富的项目管理经验及工程项目的不同规模、类型和业主的要求，将设备采购、施工等工作采用分包的形式分包给专业分包商。为此，在EPC总承包模式下，其合同结构形式通常表现为以下几种：

（1）、设计—采购—施工总承包（EPC模式）

（2）、设计—采购总承包（EP模式）

（3）、采购—施工总承包（PC模式）

（4）、设计—施工总承包（DB模式）

（5）、建设—转让（BT模式）

国内最为常见的为：（1）、（4）、（5）这三种形式。

EPC模式，是指设计、采购、施工总承包，总承包商最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。该种模式是典型的EPC总承包模式。

DB模式，是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。在该种模式下，建设工程涉及的建筑材料、建筑设备等采购工作，由发包人（业主）来完成。

BT模式，是指有投融资能力的总承包商受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘查、设计、采购、施工、试运行实现全过程总承包，并同时承担工程的全部投资，在工程竣工验收合格并交付业主使用后，业主按合同约定向工程总承包商支付全部建设资金。

三、优势体现

EPC管理模式即设计-采购-施工一条龙，工程总承包全面负责承包工程的质量、安全、工期、造价等。是以向业主交付最终产品和服务为目的，对整个工程项目实行整体构思、全面安排、协调运行的前后衔接紧密的承包模式，通常采用固定的总价合同。在EPC模式中，设计与采购、施工、试运行等业务相辅相成，形成相互配合的统一的有机体。通过协同作战，能够培养设计方案与施工工艺相协调配合的能力。

（一）对工程建设本身而言。

EPC模式能够克服设计、采购、施工相互制约和脱节的矛盾，使设计、采购、施工等工作有机地组织在一起，并进行整体统筹安排。通过系统的优化设计方案，制定合理的设计、采购、施工控制计划，有效地对工程的质量、成本和进度进行综合控制，缩短建设工期、降低工程投资、保证工程质量。

（二）对业主而言。

将工程的设计、采购、施工全部或若干阶段交给一家具有丰富管理经验的总承包商，将大幅减轻业主对工程的管理和协调工作，有利于工程进度和质量的控制，缩短工程周期，并能有效的锁定工程造价。同时也有利于充分利用总承包企业的管理资源，最大限度地降低项目的投资风险。

（三）对EPC总承包企业而言。

可充分发挥其技术优势，把他们在施工方案、价格和市场等方面丰富的知识和经验充分地融于设计中，从而对工程项目的经济效益产生积极的影响。而且总承包商由过去分阶段分别管理变为全过程通盘考虑、相互衔接的系统化管理，可以促进承包企业自身的发展，提高劳动生产率，使企业管理从粗放型向集约型转变，更加符合社会化大生产的要求。（作者单位为国网浙江省电力有限公司宁波供电公司）