科技监督与评估体系建设途径研究

张军军 许超

摘 要：科技监督与评估体系的建设对科技管理工作的高效开展、财政经费的合理使用必不可少。在科技计划管理改革的新形势下，通过对科技监督与评估体系的重要意义，及当前的建设现状进行分析，提出建设符合实际、可操作性强的科技监督与评估体系的基本途径。

关键词：科技计划；监督与评估体系；建设途径

中图分类号：G3 文献标志码：A 文章编号：2095-2945（2018）11-0072-02

Abstract： The construction of science and technology supervision and evaluation system is essential to the efficient development of science and technology management and the rational use of financial funds. Under the new situation of science and technology plan management reform， through the analysis of the significance of science and technology supervision and evaluation system， and the current construction status quo， the paper puts forward the basic ways to build the scientific and technological supervision and evaluation system which is in line with the reality and maneuverability.

Keywords： science and technology plan； supervision and evaluation system； construction approach

1 科技监督与评估体系建设意义

科技管理监督和评估是管理科技计划项目和开展科技管理工作的重要组成部分。在具体的科技项目管理中，监督和评估体系的不到位，会造成科技项目，及科技计划的执行效果较差，影响科技事业的可持续发展，造成政府财政资金的流失。因此，建设科技监督与评估体系有助于提高政府机关、项目专业管理机构科技管理效率，促进科技计划高效、顺利、可持续发展，保障科技计划经费的合理使用[1]。

2 科技监督与评估体系建设现状

2.1 国外建设现状

科技监督与评估是科技计划项目管理的重要内容，各个国家在进行科技项目管理方面都高度重视，尤其是像美国、日本等国家，通过对其监督评估工作建设现状的研究，对后续开展科技监督与评估体系建设有重要的指导意义。美国作为一个科技大国，年度开展的科技计划项目数量最多，在进行科技计划管理的过程中，已经具有相对完善的监督评估体系，可以从宏观和微观的各个方面对科技计划实施的项目经费、管理等过程进行监督管理；拥有较完善的法制体系进行，依托第三方机构进行监督评估；利用专门的信息管理系统，为监督评估数据的流通和传递提供有效的途径，保证了科技计划的管理效率和监督评估的可靠性。日本在科技监督与评估体系的建设方面，主要是以《政策评价法》的系列法律为基础，包括需要评价的对象、主题等各个方面的细化内容，从制度层面建立、健全了监督评估制度体系，为监督评估工作提供了法律依据。

2.2 国内建设现状

从2014年12月起，国家先后发布了多项方案、系列文件。2017年1月科技部印发了《科技监督与评估体系建设工作方案》，虽然对科技监督与评估体系的建设提供了详细的方案，包括建设思路、建设原则、组织实施等内容，相关的方案和文件却仅提出了国家层面的要求、各责任主体的基本职能等，属于宏观的框架性政策文件，缺少在科技计划管理过程中具体操作描述，需要地方政府结合自身在科技计划管理实际，制定相应的科技监督与评估体系。

当前在科技计划管理的过程中，大多数依然停留在原有的科技监督或者是科技评估模式层面，监督和评估分离，没有很好的对新形势下科技计划管理过程中的责、权、利等进行有机的分类和融合。

科技监督与评估相关工作虽然一直伴随着科技管理工作，目前各地方政府仍缺乏完整的监督评估体系，在具体的项目管理过程中，结合监督和评估的信息管理系统部署應用方面仍需要加强，专业的监督评估人员、部门、机构的建设和配备仍需完善。

3 科技监督与评估体系建设途径

科技监督与评估体系是个有机的整体，需要全方位建设才能发挥其在科技计划管理中的作用，在开展科技监督与评估工作前，需要逐步建设，并在具体管理工作中，不断发现不足，完善体系建设。建设符合实际、可操作性强的科技监督与评估体系的基本途径为：

3.1 建立健全监督评估制度顶层设计

制度建设是开展具体工作的基础，国家层面已经对科技监督与评估体系的建设思路、具体要求已经做了详细的设计，各地方政府在建设适合自身的体系时，结合前期科技管理成功经验，制定符合实际的科技监督评估政策体系与制度框架。根据设计的总体框架，分层次、分类别、分领域建立针对科技计划管理过程中各主体，包括管理者、承担单位、专业机构、专家等的监督评估制度体系。（1）研究国家级政策，完善地方制度体系。目前国家层面已经出台《科技监督与评估体系建设工作方案》（国科发政〔2016〕79号），较全面、具体的阐述了科技监督与评估体系的总体思路、体系构建、具体实施等内容，地方政府在对国家层面制度的充分理解和分析的基础上，结合当地科技计划的管理内容、范围和模式，首先建立制度体系的整体架构，设计监督评估制度需要包含的具体环节、管理流程、具体细则等内容。（2）充实体系架构，初步完成制度设计。根据科技工作的重点、科技计划管理全过程的主要任务，充实制度体系架构，在制度体系中细化科技计划管理过程中项目管理专业机构、项目承担单位、主管单位等各个主体的职责、义务和权利，用具体的条款对体系架构进行分层充实，形成初步的监督评估制度体系，并在后续的科技计划管理工作中定期完善。（3）征求相关单位意见，试行监督评估制度。监督评估制度实施前，向科技计划管理相关主体单位进行意见、建议征集，针对制度中的细节问题进行完善，通过专家论证会等专业评审、验证，结合收集的意见、建议和专家建议，确定监督评估制度。

3.2 建设项目管理专业机构，开展专业化监督评估

项目管理专业机构将是监督评估制度体系的执行主体，专业机构人员的专业水准对监督评估制度的执行将至关重要[2]。在建立完善制度设计的同时，不断完善专业机构展监督評估工作事前、事中、事后的管理模式。加大对专业人员的培训力度，使用现代创新的管理模式进行机构建设，提升项目管理过程中的监管能力。（1）专业机构内部制度建设。欧盟科研计划项目是以框架形式开展[3]，根据其现有的体系，项目专业管理机构按照管理的领域，承担相应的科技计划管理，不参与科技政策的制定和编写，重点工作为项目的立项、过程监督和结果评估等内容。因此，项目专业管理机构在进行运行的过程中，要根据其承担职责和具体工作内容，进行内部制度建设，需涵盖机构治理机构、项目管理、风险控制、质量控制等管理体系，内部需设立专门的监督部门对整个科技计划的管理进行监督。（2）建设专业化人才队伍。在科技改革的背景下，专业机构承担着行业科技计划的管理职能，负责科技计划从立项到验收的各个环节的管理工作，需要工作人员具备相关专业支持，较强的管理能力和协调能力。在建设专业化人才队伍的过程中，应当从人才选拔、人才培养等方面，选用和培养业务能力、组织协调能力强，相关技术领域具有丰富经验的人才，建设结构合理、稳定、专业化和综合素质较高的人才队伍。（3）专业机构外部监督制度建设。严格的监督机制是保障科技计划管理工作有序开展的重要保证，专业机构作为科技计划管理主体，在进行科技计划管理过程中的各项具体工作均应当接受外部监督[4]。专业机构在接受外部监督方面应当实行公开公示制度，对科技计划管理的各个重要环节、资金情况进行公开公示；建立信用评价体系，上级部门对专业机构进行动态评估，信用情况作为以后专业机构遴选和动态调整的重要依据；接受政府部门的监督和评估。

3.3 完善监督评估信息平台，提供数据流转与业务保障

监督评估信息平台有利于管理过程中数据的存储、流转，包含管理过程的经验、不足等重要内容，可以动态全面保存科技计划监督评估过程所需的各项信息，实现科技计划管理和监管信息同步，在当前大数据时代的背景下，科技监督与评估体系中信息管理系统的建设，对于提升监督评估效率、能力和数据分析将提供有力的支撑，可以进一步提升监督评估水平。（1）依托国家级平台，设计监督评估模型。依托国家科技管理系统，结合地方科技计划管理现状，设计监督评估指标体系、评价模型，指标体系应当按照层次分析法，包含运行管理、服务成效等一级指标；结合指标体系的具体考核内容，综合运用定性、定量模型建立监督评估模型，完善系统功能和结构设计，为系统开发提供依据。（2）建立专业数据库，开发监督评估平台。在大数据背景下，大数据是重要的生产力，监督评估数据的积累对科技计划监督管理和为政府进行相关的决策提供数据支撑。在开发平台前，需对系统的数据结构进行详细充分的设计。具体的监督评估平台的实现，可以采用PPP模式，整合社会优势资源，完成监督评估平台的开发实现。（3）动态监督评估，数据实时共享。监督评估信息平台在运行的过程中，要保证数据的独立性和安全性。开放数据共享接口，将科技计划管理过程中各项数据进行积累，向政府相关部门共享，接受上级的动态监督，实现风险预警和防控，提高科技计划管理监督和评估工作的质量和效率。

4 结束语

科技监督与评估体系建设是后续科技计划管理的重点工作，虽然目前尚未完整、成熟的体系，无论是制度体系的顶层设计、专业化队伍的培养，还是监督评估平台的建设，仍处于逐步提升和不断探索完善的过程中。随着我国科技改革的不断深入，监督评估体系建设作为科技项目管理的重要工作，其对科技计划高效开展、财政经费的合理使用具有重要的意义。虽然地方监督评估体系的建设还有许多有待完善的地方，随着相关单位、机构在进行科技计划管理、监督评估的过程中，不断总结经验、完善不足，科技监督与评估体系更加趋于符合实际、可操作性强，将更好的促进科技计划管理工作的规范化和科学化。

参考文献：

[1]张娟.广东省科技监督与评估体系建设研究[J].科技视界，2017（1）：19.

[2]张靖，张莉，符瑜，等.科技计划项目管理专业机构监督评估策略[J].中国科技信息，2017（7）：100-101.

[3]周斌，曲轶龙，周乃元，等.欧盟科研项目管理专业机构现状调查研究[J].科技管理研究，2017，37（6）：204-208.

[4]徐长春，郑戈，熊炜，等.科技计划项目管理专业机构建设运行若干关键问题的认识与思考[J].农业科技管理，2016，35（3）：23-26.

[5]张龙，肖琬蓉，施韶亭，等.地方科技平台绩效评价支持系统开发研究[J].甘肃科技，2016，32（24）：15-19.