浅谈中国自贸区的外商投资体制

(四川大学法学院 四川 成都 610000)

一、概述

对外开放政策给中国的技术，基础设施建设，消费和法治都带来了积极的推动作用。上海的自由贸易试验区是2013年9月由中国政府创造的，被认为是中国国家发展长期目标的又一重大举措——使上海成为国际领先的贸易和金融中心。到目前为止，中国已经有共计11个自贸区。

在宣布上海自贸区成立之后，商界对此的期望不一。一方面，自由贸区被认为是十多年来中国政府实施经济改革的最重要的政策举措。内外因素都要求对中国的法律和监管体制进行更深层次的改革，并要求经济增长模式发生重大变化。另一方面，由于中国经济正在失去竞争力，经济和金融危机驱使外国投资者走出去，因此影响出口和国内消费。如果中国想继续成为值得信赖的贸易伙伴，确保其经济模式并在全国范围内分配繁荣，则需要考虑这些参数。

二、自贸区中的法律框架

(一)在国际贸易法方面

1992年，世界银行将出口加工区定义为“专门从事出口制造的围栏工业区，为企业提供自由贸易条件和宽松的监管环境”。自贸区具有多层次的使命，中国国务院强调了自由贸易区的六个重点领域：金融服务;航运和物流;商业贸易;专业服务，如法律和工程;文化和娱乐;以及教育和医疗保健等社会服务。

运营互联网，游戏和电子商务平台的中国电信市场由三大巨头——中国移动，中国联通和中国电信主导。自贸区将对于外国电信公司提出在该区域内提供互联网服务的许可，允许外国电信公司与国有电信企业竞争这方面，将是一个期待已久的突破，受到部分主流的外国电信公司的关注，并符合中国在“服务贸易总协定”下的义务。①

在自由贸易区，优惠和灵活的市场准入条件日益由外国投资者支配。这将自由贸易区与其他经济开发区或地区区分开来，这些地区经常会提供存在争议的激励措施或措施，特别是出口补贴和进口替代或国内补贴。这些激励措施或措施是存在争议的，并可能受到WTO“补贴和反补贴措施协议”的质疑。

三、国际投资

(一)审批制度

目前，中国使用处理外国投资市场进入事宜的批准制度。政府部门涉及外国投资项目的所有阶段，从组建和运营到终止。中国政府依靠产业政策调控和引导外商投资。原国家计委现为国家发展和改革委员会，于1995年6月首次发布了“外商投资产业指导目录”。该目录是将外商投资项目分为四类的投资指南清单：“鼓励”，“允许”，“限制”和“禁止”。“限制”类用于限制外国投资者在某些行业可能拥有的股权份额。2007年目录展示了政策转变，例如，“目录”更加强调环境保护，贸易不平衡和高科技。因此，“目录”减少了对出口导向型产业的支持，促进了对高科技和环保部门的外资投资，并限制了外商对制造业和采矿业的投资。一方面，它们限制了对非中国原产货物的市场准入，另一方面它们为国内企业提供更多的资源和保护，在全球市场中竞争力较弱。法律的作用在平衡对外国投资的控制和促进外商投资企业活动之间是不明确的。

(二)负面清单制度

另一个备受期待的领域是的“负面清单”，具体指的是东道国禁止或限制外国投资的工业部门清单，以及一些不合格措施(如一般性例外措施和临时保障措施)，以保护其国内工业企业。中国自贸区与其他自由贸易区一样，建立了管理外国投资的镜像系统，如北美自由贸易区。根据规定，“不包括在负面清单中的所有行业都允许进行外国投资”。负面清单改革还包括向外商投资企业主管部门提交备案程序。因此，至少在理论上，自贸区允许的一些商业和投资活动在中国其他地区是不允许的。更深层次来说，成功实施负面清单概念可能有助于转变中国的干涉主义行政制度，将政府的“可见”的手从商业领域中移除，并提高公共决策过程的透明度。

四、初步结论

中国将自由贸易区作为进一步放开外商直接投资，金融监管，跨境资本流动和行政管制规则的监管框架。通过建立自贸区，融入一个成熟的金融市场，以升级和改革当前中国的经济发展模式。简化行政监管是其金融市场在亚洲及其他地区扎根并发挥核心作用的先决条件。特别是根据中国对其法治和经济改革议程以及国际协议的承诺，一个透明的法律框架是确保金融交易的安全性，稳健性和稳定性以及增加金融市场准入的必要条件。在更大范围内，自贸区被中国政府用作在全球金融危机之后振兴中国经济模式的工具，并培育新的治理体系以及国际化和合法化的商业环境，服务整个国家。

【注释】

①See Art.IV,GATS.