论监理工作在工程建设中的地位和作用

（1四川交通职业技术学院， 四川 成都 611130；2成都市兴蓉环境股份有限公司， 四川 成都 610041）

随着我国对外开放的进一步发展，监理工作逐步在国内发展，并随着国家法制的健全，监理工作被纳入法律体系，成为建设立项中一个不可或缺的组成部分。

监理是工程建设中一个重要的组成部分，它担负着建设项目的进度控制、质量控制，以及投资控制三大基本要素的监督、促进工作，为保证建设项目达到预定的设计功能起着重要的作用。

一、论监理工程师的合同地位

在监理工作中，对监理人员本身而言，最重要的原则是公正、公平原则，即指在合同的实施过程中，对业主和承包商而言，监理应作为独立的第三方，独立地处理两者在利益上的冲突，监理工作的依据在某一特定的项目中，只能是业主与承包人签订的合同文件，包括合同条件、技术规定、设计图纸、工程量清单以及国家有关的法规政策。

公正、公平原则是监理工作的灵魂，为此，世界银行在其贷款的项目建设所采用的《采购指南》中明确规定，监理工程师必须由与涉及工程的业主、承包商无任何行政关系，无任何利益相关的非政府性机构担任，以确保监理工作的公平原则。

因此，监理人员在工程项目中的自我定位应是独立的第三方，他和业主的关系不是上、下级关系，而是一种平等的合同关系。同时，尽管受业主雇佣，这种雇佣的基础，是建立在期望监理工程师能独立、公正地监督业主与承包人相互地履行其双方所签订的工程实施合同的基础上的。

监理和承包人的关系，同样地也不是一种上、下级关系。而是一个监督与被监督的关系。监理工程师和承包人之间并无直接的合同关系，他的督促权力来自于业主和监理工程师之间所签订的监理合同，并且这种权力得到了承包商与业主间所签定的合同条件的认可。因此，监理在处理承包人与业主关系时，不应采取偏袒任何一方的立场。双方的合法利益的界定只能通过合同条件得到解释和定义。

一般说来，在合同双方（业主、承包商）中，承包商通常处于相对的劣势，在买方市场为主的现代经济社会中，业主通常在合同中加入对自己有利的条款，尽管这样，在国内的某些工程实施过程中，业主单方面地修改合同的事例也是常发生的。这种单方面的修改行为并不一定需要通过文字的形式确定，而体现在其行为中，如：业主单方面决定，由于某种原因，如进度延缓等，将主体工程的一部分分割并分包给另一承包商。这种作法在国内工程中是较通常的作法，但实际上是违反合同的。

二、论监理工程师的作用

1、质量控制

监理工作在实际运行中，所起的合同管理作用归纳为三方面，即质量控制、进度控制和投资控制。下面就这三方面逐一阐述：

质量是工程的灵魂。监理工作应始终以此为重心，其保证的手段为对施工过程进行全方位、全天候的监督，旁站是质量监督的基础。

任何工程在合同文件中都包括技术规范。技规条款及所指定的国家（部）颁布的标准是质量控制的依据。

尽管每个工程都有核心部分，但对其他附属部分的质量也一样不可放松标准，因为在合同条件中，每一项具体工程项目，无论其技术地位如何，都享有合同中所期望的质量要求。那种人们思想中经常存在的“非关键部位工程适当放宽也是可以的”观念是错误的。

在工程的质量控制中，首先是材料的使用。材料的好坏对工程质量的作用不言自明，同样，以次充好将给承包人带来巨额的非法利益。作为承建商，往往在这一环节上自觉不自觉地趋于采用低成本材料。因此，监理人员必须拥有设备齐全、性能可靠的实验室，随时对大宗材料，如沙、石、水泥、沥青进行检测；并对施工半成品的各项指标，如水泥砂砾石基层的水泥含量进行监测。对施工中影响质量的其他工序，如测量控制，也必须保持与进度同步的监督频率。

工程师必须对承包人的施工方案进行认真的分析，确保其实施的可行性，同时，督促承包人准备充足的资源，如设备、人员、保证按其经批准的施工方案进行操作。

对任何一项中间产品，在其施工周期终极时，都要按检测频率的要求进行抽检。这项工作的重要性存在于确定该项工序的产品是否最终满足了设计要求。但这一事件也属于“事后检验”这一范围。为保证最终检验合格，质量监督应贯穿于整人施工过程中。

2、进度控制

进度不仅是业主关心的问题，也是承包人关注的中心内容之一。工程能否按进度进行，对双方的经济利益均至关重要。

在工程师看来，进度控制依据的是承包人在开工时提交的施工计划。为此，应定时，如每月对承包人的进度进行评估。当出现进度滞后并将最终导致竣工期的推迟这一情况时，工程师应下达书面指令，要求承包人提出补救措施，如增加设备、人员、改变施工工艺等，并相应地修改进度计划，以确保工期得到保证。

目前对进度控制常常采用横道图，但随着技术的进步，网络计划，特别是其中关键线路的分析，逐步得到了广泛的应用。这种技术在大型项目的分析中因其具有动态特性及坚实的数学理论基础而具有其独到的优点。

3、投资控制

投资控制在监理工作中分为支付报表的审批及索赔审核两大块。中期支付报表的审批在于确定承包人在某一时段内完工的工程合格而同意业主支付工程进度款。这一权力是保证施工质量的重要前提，因为任何不合格工程，在工程师指令返工而承包人拒绝执行时，工程师可以通过拒施批准支付申请的形式强制承包人执行返工。

中期报表的批准必须满足两个条件：（1）所申请付款的工程项目是合格的；（2）所申请付款的工程项目的数量是准确的，超计量行为是计价工作的大忌。

关于承包人的索赔，工程师在采取公正态度的同时，必须具务一定的预见性。索赔的产生主要由两大类因素引起，一是不可预见的因素，如天灾；另一类为业主违约，如业主在合同中要求负责征地工作而迟迟未能向承包人提供施工场地。对于第二类情况，工程师有义务提早给予业主提示，指出其可能引起的后果。

索赔工作在 FIDIC条款中，是一项地位与其他条款相同的普通条款，工程实施进程中，业主与承包人任何一方认为自身的合同利益因另一方违约受到损害时均可提出索赔，对于投资控制目标的实现，工程师及早预见可能出现索赔的可能性是重要的。

在索赔申请一旦提出后，工程师应公正地进行审核，其依据是申请方的请求及自己的监理日志及申请方的经工程师雇员签字认可的施工日志。审核批准金额的原则应是受损害方实际受到损害的量化金额。尽管在几乎所有合同中，业主均将最终批准权收归已有，工程师也应本着公正的原则对双方的争议做出自己独立的判断。

以上是自己在长期从事国外施工工作及国内监理工作中的一点心得。在今后的工作中还将进一步加强合同管理的学习，进一步体会施工监理的要旨。

[1]《建设工程监理规范》（GB50319-2013）

[2]《中华人民共和国合同法》

[3]中国建设监理协会，建设工程概论《M》，北京：知识产权出版社2012