运用档案信息资源捍卫自主知识产权的地位

刘晓丹

【摘要】目前，跨国公司很重视在我国的专利申请工作，日益密集的专利“陷阱”将成为我国公司不得不面对的棘手问题。反观国内企业，合理利用知识产权保护规则、维护境外自身知识产权权利的状况却不容乐观。企业应该建立和完善知识产权内部档案管理制度，善于利用我们的档案资源保护企业的知识产权不可侵犯。

【关键词】知识产权；档案收集

档案工作是记载企业发展史、反映企业建设活动的历程，体现了企业经济社会价值的重要载体，也是企业从事生产经营管理活动的重要依据和企业发展的信息资源。

自主创新是大势所趋，企业增强知识产权保护意识也是明智的选择。从经济发展的一般规律和发达国家的现代化过程看，经济增长方式的转变实质就是技术进步的过程，是一个速度、结构和效率的综合提高过程。我们应当清醒地认识到：缺乏核心技术，缺乏知识产权，缺乏创新能力的众多企业，是没有发展潜力的。所以，引导和监督企业大力发展自主知识产权，自觉保护知识产权，形成互相监督和促进的约束机制，已经成为我们建设创新型国家的关键环节。知识产权也成为部分跨国公司打压我国竞争对手、谋求更大利润的主要工具。

一、侵权案的始末

（一）醋酸作为我公司唯有竞争力的化工产品。醋酸是一种重要的有机化工原料，在化工、轻纺、医药、涂料等行业有着广泛的用途，它甚至可以代表一个地区经济是否发达和活跃的标志，在当年，该产品的生产技术只被为数不多的几家跨国大公司掌握。为了拥有我们自己的醋酸生产技术，同年6月，兖矿集团经过项目论证，在国家原石油和化学工业部的指导下，在山东鲁南地区投资兴建兖矿国泰化工有限公司，现组建为兖矿鲁南化工有限公司。兖矿国泰化工有限公司年产20万吨醋酸装置概算总投资11亿元，该项目科技含量高，工艺技术先进，高新材料应用广泛，综合环保性能优良，可持续发展能力强劲，项目中的醋酸合成采用的是具有我国自主知识产权的专利技术，是目前我国单装置生产规模最大，代表着世界醋酸先进生产技术的装置之一，打破了长期以来跨国公司的技术垄断，打破国外公司醋酸生产技术在我国一统天下的局面，在经济效益方面具有较强的竞争力。

（二）捍卫了知识产权的尊严。面对中国即将实现醋酸产业化这一现实，拥有醋酸技术的国外公司感到了前所未有的危机感。由于价值2000多万元的反应釜、转换器等关键设备经过跨国招标选定在美国制造，在当年的兖矿国泰醋酸装置建设进入关键期的时候，国外某公司以兖矿国泰侵犯其商业机密等罪名把兖矿集团告上了美国法庭，要求中方赔偿，并要求对设备实施停产、禁运等措施，企图阻挠兖矿集团醋酸项目的建設。为捍卫我国自主知识产权，兖矿集团与有关单位配合，积极应诉，经过5个月的法庭调查，当年的3月9日，美国联邦法院以技术有区别、证据不足驳回了原告的起诉。这家国外公司不久又向加州最高法院提起上诉。当年3月23日、4月8日、4月9日，美国联邦法院先后三次判决其败诉，涉及知识产权归属的醋酸合成技术一案最终以兖矿集团的胜诉而告终。

二、收集工作是利用档案信息资源的始点

（一）档案信息收集的重要性。对此国泰公司充分认识到对于“越洋诉讼”——“醋酸商业技术侵权案”，要拿起法律的武器来捍卫我国自主知识产权，不仅仅是自身企业的发展，更为中国自主知识产权的声誉！这场官司的背后引发出档案工作人员对原始资料的收集整理的重要性。

档案工作的基本原则要求形成统一的档案材料基地，实行统一的科学管理，是档案工作中的第一个环节。收集工作的质量决定和影响着公司重大项目的进程，在收集档案的过程当中应保证档案齐全完整，档案工作人员应认真执行国家档案管理的相关规定，采取积极主动的态度和各种有效的措施，同时注重各门类档案的划分，做到档案管理统一领导、统一制度、统一管理，确保档案资料应收尽收，系统完整。

（二）细化四项措施，确保档案资料收集完整。档案管理部门、项目主管部门以及参建单位共同配合，应将项目档案工作纳入日常管理范畴，实施事先介入、事中控制、事后验收把关的全过程控制的档案管理机制。从档案管理的角度看，归档记录的完整性是准确提供档案利用的保证，是档案保管价值的充分体现。

1.强化“四制”管理。按照“谁形成文件材料、谁立卷归档”的原则，强化“项目法人制、招标投标制、工程合同制、工程监理制”管理。各建设、设计、施工及监理单位从项目立项到竣工验收的全过程，必须对各自形成的档案资料及时做好收集、规范整理、安全保管、完整移交。

2.强化“四同步”。下达工程计划与提出文件材料归档要求同步，检查工程进度与检查文件材料形成情况同步，工程验收与档案验收同步，评定鉴定成果与鉴定验收档案的完整准确系统同步。

3.强化“四参加”。档案人员参加开工建设会议，参加工程竣工验收，参加科研成果鉴定会，参加重点设备仪器开箱验收工作。

4.强化“四纳入”。档案工作应纳入工程建设计划，纳入建设技术管理环节，纳入项目建设合同管理，纳入相关人员岗位责任制。在项目的招投标和签订合同时，将档案收集、整理、移交等作为重要条款列入，明确规定各参建单位对项目档案的监督和审查责任，并规定违约责任。档案工作有计划、有步骤地深入开展。

三、档案属于企业的核心资产

档案服务工作必须围绕核心档案信息资源，确定核心服务对象或用户群体，把握核心用户的需求与工作特性，以此为基础构建档案信息服务体系。

中办国办《关于加强信息资源开发利用工作的若干意见》指出：信息资源作为生产要素、无形资产和社会财富，与能源、材料资源同等重要。”作为生产要素，可能企业中各种情报、资料、文件、档案信息都在某种程度上具有这一属性，但是论无形资产、知识资产和法规遵从的证据，恐怕非档案莫属。因为只有档案才是企业在生产、经营和管理活动中所形成，是企业资产、资源的重要组成。档案是在企业各项活动中形成的，也是生产、经营和管理活动的有效控制手段。企业有效地控制管理档案，可以协助企业对生产、经营等各方面的管控运行。档案可以反映企业资产的真实数据、人力资源及其水平等各方面发展的综合评价，真实反映企业的“产权清晰、权责明确、管理科学”依据。企业档案本身不仅具有信息资源和知识资产的价值，对企业有形资产的运营、维护、管理和保值、增值具有不可须臾或缺的独特作用。因此有效的企业档案管理是为企业服务、创造经济效益的重要活动和工作。企业档案工作要围绕企业的中心和发展目标开展，要以服务企业经济效益和企业资产保值增值为中心和目标。

四、强化服务意识，档案信息资源开发成效显著

努力提高服务质量，端正服务态度，热情接待，采用多种形式主动提供档案利用。进一步強化服务意识，采用多种形式，主动服务、跟踪服务、超前服务。在促进公司安全生产、经营管理、科技研发、知识产权保护、重点工程建设、地企和谐中发挥作用、创造效益、体现价值，更好地为公司党政决策提供准确、翔实的信息服务。档案管理人员充分认识到“醋酸商业技术侵权案”的重要意义，由于此项工作工作量大，涉及面广，实效性和衔接性很强，要求档案工作必须迅速、准确、完整。在这次案件审理的过程中，档案管理人员积极协助有关人员的调查，由于档案资料保存完整，为诉讼人员提供了大量的科学依据，节约了时间，赢得了诉讼，准确及时地提供了各项资料和法律法规，切实发挥了档案资源的优势，最大限度地体现了档案信息的作用，档案资源在这场国际诉讼中起到了决定性的法律依据作用。

五、档案在实际利用中的地位和作用。

在档案利用工作中，有些档案内容会涉及到知识产权保护方面的法律法规。知识产权是一种无形的财产权，它是智力创造性劳动所取得的成果，是由创造者对其依法享有的一种权利。档案使知识产权的内容更为丰富，而知识产权的建立与保护，也使档案知识产权的保护有法可依。

科技档案是国家高新科技成果和自主知识产权的载体，是持续发展的阶梯，是战略技术储备，是宝贵的信息资源。增强档案工作意识，做好档案基础建设，提高档案工作能力，加大力度，全面做好各项档案工作，确保档案的完整安全。进一步加强档案基础建设，提高档案工作能力，加强档案资源开发和利用，加强档案资源整合，实现由基础管理向符合知识管理理念的转变，发挥档案的更大作用，为国泰的档案事业的发展作出新的贡献。

合理、有效地开发档案资源，不仅要看档案资源本身的性质和功能，更要看利用者的需求，只有当档案资源与利用者需求相适应时，才能使档案资源的作用达到最佳的状态。国泰公司领导在企业发展过程中，认识到保管、利用好企业核心技术和关键技术的档案资料，对增强企业科技成果转化能力，最终提高企业竞争能力具有十分重要的作用。从而决定从抓好产品配方档案的管理入手，加大投入，改善条件，建立制度，规范管理，全面加强了公司的档案工作。

企业是自主创新基本体制架构的主体，是推进产业结构优化升级的关键。企业档案工作要为企业改革发展服务，这是档案工作服务于工作大局的具体体现。

六、结语

一些专家指出，要冲出国外企业设置的专利“陷阱”，我们必须完善健全知识产权保护和运用机制，在此基础上不断加大科研创新的力度，将专利战略与国家产业结构调整、国家技术创新工作有机地结合起来，走企业与高校、研究院所携手的方式，重点开发重点企业的知识产权工作；同时，掌握专利知识的特点，积极跟踪检索国外信息开发产品，避免踏入“侵权”雷区。把握了档案的质量关，确保了档案的客观性、真实性、系统性、连续性和完整性，对“越洋诉讼”案作出了巨大的贡献。

档案信息是科技创新的基础，丰富的科技信息有助于科研人员开阔眼界，激活思路，实现创新。拥有自主知识产权，企业才能在国际国内市场占有优势。在“越洋诉讼”中，档案管理人员积极主动配合、提供了大量的论证资料，充分利用档案信息资源，为企业自主创新提供基础条件，为企业实施知名品牌战略提供可靠保障，案卷内文件材料齐全完整、排列有序，建立了专题目录，将知识产权档案信息相对集中，以利于开发和利用知识产权档案信息资源。

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