采用鱼骨图分析法对廉政风险防控问题的实证研究

刘玉新 王学毅

摘要：廉政风险防控工作是基层央行开展的重要工作，人行德州市中心支行为此投入了人力、物力对此项工作进行了重点深入研究。采用头脑风暴法召开了诸葛亮会议，广泛搜集廉政风险防控工作中存在的问题，制作了廉政风险防控鱼骨图，形象直观地反映工作中存在的问题，提出了合理化建议，收到了良好效果。

关键词：鱼骨图分析法；廉政风险防控；基层央行

中图分类号：D9文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.09.064

1鱼骨图分析方法的简单介绍

鱼骨图是由日本管理大师石川馨先生所发明出来的一种发现问题“根本原因”的方法，是一种透过现象看本质的分析方法，称之为“因果图”，因其形状如鱼骨，所以又叫鱼骨图，其特点是简捷实用、深入直观。它看上去有些像鱼骨，问题或缺陷（即后果）标在“鱼头”外。在鱼骨上长出鱼刺，上面按出现机会多寡列出产生问题的可能原因。鱼骨图有助于说明各个原因之间如何相互影响，也能表现出各个可能的原因是如何随时间而依次出现的，这有助于着手解决问题。

2“廉政风险防控工作中存在问题鱼骨图”的制作步骤

2.1召集中心支行廉政风险防控工作领导小组及办公室人员会议

共有12人参加了会议，会议指明开展廉政风险防控工作的重要意义，讲明制作鱼骨图的初衷与做法，激发与会人员的积极性、主动性、创造性，大家被这种新奇的分析方法吸引，为下一步工作打了下了良好的思想基础和知识基础。

2.2针对问题点，选择层别方法

鱼骨图分析方法中对于管理类问题一般从“人事时地物”的层别入手，我们就是采用了这种层别，大家分别从人员因素、事件诱因、时间维度、地理环境氛围影响、物质资源短缺与否等五个层面，分析查找工作中存在的问题及原因。

2.3采用头脑风暴法征集与会人员的问题发现

根据自由畅谈、延迟评判、禁止批评、追求数量、设想处理的原则，与会的12人先是采用背靠背的方式思考自己的发现成果，而后逐一进行了民主发言，记录人员详细记录了每位同志的原始发言，不删除、不编辑，忠实记录发言原貌。

2.4工作人员将找出的各要素进行归类、整理，明确其从属关系

主持人最后宣读了整理结果。征集的问题及原因主要有：

2.4.1人员因素

（1）对廉政风险防控工作的认可程度：个别人员对廉政风险防控工作认可度不高、对廉政风险存在状态与存在形态的认识偏差、风险迸发的概率低、工作投入与效果不成正比等。

（2）人员素质对工作的胜任能力：科技防控技能不足；计算机操作熟练程度差；廉政风险防控制度太多太杂，难以记忆；对廉政风险防控前沿理论研究不到位，不深不透。

2.4.2事件诱因方面

管理学上讲容易发生风险的事件最容易成为风险事件，加强对风险事件、风险部位的认识与防范特别重要，大家经过整理讨论，找出了如下事件：

（1）反面事件：发生在其他地市中心支行的案件对本行的启示、对反面事件的“提炼率”、“利用率”低、对案件防范事件的敏锐性不够、发生的事件与将要出现的案件的关联度不够。

（2）正面事件：发生在身边的事件激励作用不够，正面事件不如反面事件传播的快，对努力工作典型的羡慕率低。

2.4.3时间维度方面

对廉政风险防控工作关注持续时间短，往往是前期轰轰烈烈，后期不声不响，造成的工作效果也是前期实、后期虚；领导关注度也往往存在这样的态势。廉政风险防控活动考核办法的不确定性、不稳定性；廉政风险防控工作是以现在为起点的射线，而不是线段，说明它是只有起点没有终点的工作，并且在这个时间维度上这项工作还不是完全的线形关系，呈现出错综复杂的关系。对于个别工作项目应按照时间维度安排，如在开始阶段应加大学习规章制度的力度，使全员尽可能短的时间掌握《中国人民银行岗位廉政风险防范指南》，并且采取竞赛、复赛、考试等形式，提高全员掌握《指南》的熟悉度。

2.4.4地理环境方面存在的问题

每个中心支行对廉政风险防控工作认识及行动上的差别，主要是由内部环境氛围的浓厚与否影响所致，同时，每一个体还会对周围的个体产生影响，因此不同的地域环境、同一地域环境下不同的个体，也会产生不同的方法论。通过对地理环境及氛围的思考，征集到如下问题：中心支行廉政风险防范宣传氛围较强，但形式单一，以面上的为主，难于深入；廉政风险防控文化建设不突出；领导机构横向与纵向工作沟通机制不健全，信息流单向流动，各单位交流力度不足，每个个体各行其道，增加了单位行政成本。案防技防技能单位之间有差异，难以资源共享。廉政风险防控理念还未深入人心。

2.4.5物质资源方面存在的问题

中国人民银行风险监督管理系统、领导干部廉政档案管理系统等应用系统可以作为廉政风险防控的关键系统起到教育作用、监督作用和学习督促作用，但各个系统重复建设、多头开发，利用率不高，造成了网络资源浪费；目前，《指南》作为纸介质的学习资料，数量少，不能人手一册，防范内容又难以嵌入相关业务应用系统，难以及时进行提示教育；监督检查资源利用不充分，监督质量不尽人意，突出表现就是基层央行检查走于形式，检查登记簿设置机械化，记录随便，甚至随便复印检查结果，原因就是忽略风险，应付工作的思想突出，对监督检查质量认可度不高。

3根据存在的问题制订出行动选择

3.1提高员工队伍对廉政风险防控工作的适应度

德州市中心支行用好“周二学习日”这一平台，增大廉政风险防控知识传播面。一是要从正反两方面讲透廉政风险防控工作的意义和作用，使大家从“要我参与”到“我要参与”中来，增强参与的积极性、主動性，人人当主角，不作配角；二要消除对廉政风险防控工作的认识偏差，点燃员工自我防范风险的热情；三要提高廉政风险防控知识储备，主要是以知识竞赛为契机，根据每个岗位特点以部室为单位开展岗位廉政风险知识竞赛，使岗位知识人人精通，对各个风险点了然于胸，以廉政风险防控的前沿理论调研为切入点，既掌握知识，又掌握理论，相互印证，相互提高。

3.2紧紧抓住“事件”，发挥事件的牵引警醒作用

年内组织收看警示教育片，邀请检察院干警为员工讲解预防职务犯罪知识，增大全年度播放廉政教育片的机会和次数，使全员警钟长鸣。增强成本与投入观，激发不想犯错误、不敢犯错误的本能。以发生在人行系统的案件为讨论点，深入开展全员大讨论。挖掘发生在身边的人和事，对连续多年的先进工作者、优秀员工、优秀共产党员的先进事迹进行公开和表彰，对关键事件和关键行为进行重点奖励，鼓励正气、狠刹歪风。

3.3建设廉政风险防控的制度性文化，促进廉政文化的持续正效应

通过持续不断地宣传、引导、激励、约束，将廉政风险防控工作纳入到党风廉政建设中来，做到年度与业务工作同考核、同部署、同检查、同奖惩，防止做秀工程、短命工程、献礼工程。

3.4搭建风险防控的地理环境

拓宽廉政风险防控宣传平台，借助于广播电台联合开展的阳光政务热线、借助于艺术中心的党务公开廉政墙、建设廉政电子机关，将中心支行的政务党务行和全公开，塑造全阳光防控监督氛围，使廉政风险点无处藏身。

3.5充分利用风险防控的监督资源

建立廉政风险防控的监督检查机制，规范行长、分管行长、部室主任、部室副职对部门廉政风险防控的分频率检查制度，建立监督检查登记簿，克服监督检查的形式主义，实行监督检查责任制和追究责任制，提高部门监督的效率和质量；注重内审、事后监督等监督检查部门的职责发挥，监督关口前移，增强监督的针对性、前瞻性、防止亡羊补牢事件的发生。

参考文献

[1]王宜蜀.加强银行业廉政风险防控思考[J].现代商贸工业，2016，（23）.