科技成果转化探析

刘玉铭， 孙艳儒

（山西汾西重工有限责任公司， 山西 太原 030027）

引言

科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料、发展新产业等活动。通俗地讲就是将具有创新性的技术成果从科研单位转移到生产部门，增加新产品，改进工艺，提高效益，最终经济得到发展。

科技成果转化率的高低直接影响着一个国家或地区科技及经济发展的速度。我国每年产出的科技成果数量巨大，但转化率并不理想。2016年有关数据显示我国科技成果转化率不足30%，而先进国家这一指标为60%～70%。就高校而言，在2015年全国高校科技转化指标的评审中，华南理工大学位列全国高校第一名，身为校长的王迎军本应自豪，可她并不满意，她说“学校每年产出2 000多项专利，到底有多少转到企业里去变成了生产力造福人类，真正发挥了它的作用”，可见我国高校成果的转化率、成果实用性、成果质量不容乐观。

尽管各行各业将科技成果转化作为科技创新重要考核指标之一，政府机关对科技成果转化尤为重视，但为什么一直以来却没有得到明显提高呢？因为科技成果转化是一个复杂的系统性极强的工程，不仅需要具有创新精神的科技人才、正确的政策导向、充足的资金以及体制、功能健全的中介机构、完好的市场秩序等方方面面的支撑，还需要知识面广的复合型人才参与方能完成。而目前，这些方面恰恰是我们的薄弱环节，以下就我国成果转化率低的原因和建议进行探讨。

1 科技成果转化率低的原因分析

1）评价机制重前轻后，导致成果实用性缺失。科技人员的积极性是科技成果转化的基础要素。但当前我国对科技人员评价主要看前期研究成果，更有单位将成果数量作为科研人员职称评聘、工资待遇的主要考核指标，对成果能否转化不够重视，缺乏对后期产生的实际应用效益进行的评价，促使科研人员急于求成，为达到某些要求申报一些低含金量、低水平的专利，发表试验不成熟的论文已成常态，至于成果能否转化，实用性如何，经济效益如何完全是一种“事不关己”的态度，可以说是为成果而成果，导致成果实用性缺失，科技成果转化难度加大。

2）科研导向存在重量轻质的问题。近些年，政府加大了对科研经费的投入，许多有实力的科研机构可以争取到政府科研基金资助项目，这本是一件有利于科研机构创新和科技发展的好事情，但由于政策导向过于简单化，比如资助部门通常要求项目结题有一项或几项专利，甚至将论文数量作为主要考核指标，致使大量科研成果的产生并未充分考虑是否有商业价值，仅为结题而申请专利现象比较普遍，成果质量自然不高。其次，近10年来，我国论文数量成几何倍数增长，一方面反映了我国科研经费投入巨幅增长，另一方面也折射出考评考核“唯论文导向”的怪现象。还有部分论文一经发表就万事大吉了，没有后续试验验证和转化推广，很多科技成果就这样被束之高阁了[1]。

3）成果转化收益分配机制缺失和政策实施不利是阻碍成果顺利转化的根本原因之一。目前，部分机构仍然没有明确科技成果转化收益的分配政策，导致一些科研人员只注重项目前期研究和成果量的产出，对后续转化推广的积极性不高。部分机构虽然明确了科技成果转化收益的分配方案，但由于实施过程较为复杂，大多数只给成果完成者一次性奖励，研究人员并不参与成果转化后的利益分配，这样严重削减了科研人员推动成果转化推广的积极性。

4）科技成果与市场契合度不高导致市场推广难度大。目前，许多科研机构为了争取国家项目和国拨资金，只注重技术难度与新颖度，对科技成果的研究是否具有开发价值，能否给社会带来效益，考虑不太周全，在立项上带有很大的主观性和盲目性，造成科研成果与市场需求存在较大的差距或错位。据调查，有19.6%的大型企业和28%的中小企业认为，高校提供的技术成果成熟度差、配套性能低，合作开发新产品风险大、投资高、回报慢，无法满足企业需求，在很大程度上阻碍了技术成果转化的进程和效果。

5）适应科技成果转化需要的复合型人才缺乏。促进科技成果转化的核心环节是对科技成果进行鉴别、培养、保护、转化，因此，培育大量具备科学、法律和商业等复合型背景的专业人才极为关键。在国外，这类人才通常是以自然科学博士或硕士为起点，很受重视，而国内现有政策对培养或从海外引进这类高层次复合人才重视不够，导致我国适应科技成果转化需要的复合型专业人才稀缺，使得成果转化过程难度加大。

6）从事科技成果转化的中介服务机构能力不足。从事科技成果转化的专业服务机构及人才的能力不足，成为科技成果难以转化快的瓶颈。中介服务机构是科技成果从科研院校向市场转移的重要载体，在成果转化过程中起着支撑和桥梁作用。目前，美国、日本的中介机构相对比较健全，它们在科技成果转化中发挥着润滑剂的重要作用。国内在北京、上海已设立了一批中介服务机构，但专业化、市场化的转化中介机构仍处于起步阶段，数量非常缺乏，开展知识产权战略分析及产品市场战略、风险评估和预警等高端信息服务的能力和水平明显不足。

7）科技成果在工业企业推广应用的障碍。科技成果的商业价值最终是通过企业来实现的，企业是科技进步的开拓者和最大受益者。一方面，企业为了在竞争中处于有利地位，健康持续发展，获得较高的利润甚至超额利润，就必须不断地开发、推广和应用先进技术，以提高劳动生产率，降低产品成本。另一方面，企业通过应用先进技术，可以加快产品的更新换代，增加产品的科技含量和附加值，提高产品的市场竞争力。然而，部分企业特别是国有企业在应用先进技术方面仍然处于被动局面，科技成果在工业企业推广应用仍存在障碍，究其原因主要有以下几个方面：第一，成果本身实用性、适应性、先进性、新颖性较差，无法满足企业需求。第二，成果转化推广前期投入大，而企业用于科技成果转化的资金匮乏，再加上目前尚未有完善的风险投资保障，加重了企业和企业家推广应用科技成果的精神负担和经济负担，因此，宁可勉强度日，也不肯去冒险应用新技术的情况较为常见。第三，传统的价值观念阻碍了科技成果的推广应用。科技人员重研究轻推销，这种思想束缚了科技人员参与市场开发的积极性、创造性，懂技术的人员不去推销产品，推销人员不懂技术，往往是扼杀一些新成果生命的原因。第四，由于体制改革不彻底，有些企业尤其是国企在计划经济下养成的等、靠、要的观念尚未彻底转变，产业结构调整滞后，主动引进新技术、新产品的积极性不高，部分科技成果在企业无法得到推广和应用，造成研究浪费。

2 对科技成果转化的建议

1）加强对科技成果转化情况的监督检查，完善科技人员考核评价机制，弱化成果的事实评价，强化成果的价值评价，使科研人员创造的价值与回报达到平衡状态。

2）调整政府对科研投入项目的考核机制，根据不同层次、不同类型科研的特点，确定不同的评价目标、内容和标准，分类指导，分类考评。从根本上消除科研成果“重量轻质”的现象，改变科技创新“头重脚轻”的困境，为科技成果转化创造良好的氛围。

3）完善激励政策体系，明确科技成果转化后的权益分配方案，加大政策执行力度，确保科研人员的利益最大化。

4）科研要坚持市场需求导向，开题之前要对市场进行充分调研，以科技战略为主脉做好技术定位、产品定位，为科技成果的转化推广做好铺垫。

5）完善人才政策制度，采用引进加培育的方式发展一大批具备高素质的复合型技术转移服务人才，建设多支懂专业、懂管理、懂法律、社会责任强、服务意识强的人才队伍，强化这类群体在科技成果转化推广中的催化剂作用。

6）进一步加强科技中介机构服务体系建设，大力发展技术成果交易市场，完善中介服务机构功能，加强对中介机构进行正规化、专业化规范和管理，使中介服务机构更好地发挥在科技成果转化中的桥梁和纽带作用。

7）巩固企业在技术创新体系中的主体地位，促进多种形式的产学研合作，研究并转化出高质量、实用性强的科技成果。同时，加强国家的宏观调控作用，对主要行业和重点企业的技术发展加强指导，对好的科技成果转化推广进行政策扶持，引导企业用高薪技术改造传统产业。另外，建立风险投资保障机制，解决企业后顾之忧，清除科技成果在企业推广应用中的障碍。

3 结语

科技成果转化是国家科技创新的重要体现，但当前我国大量科技成果没有转化为现实生产力，这也导致社会上对科研工作的诟病之声不绝于耳。如何提高我国科技成果的转化率是当前摆在我们面前的一个难题，只有高瞻远瞩、深层剖析，找出原因所在并对症下药，才能从根本上解决我国科技成果转化率低问题，从而更好地促进科技与经济的深度融合。

[1]黄茂兴，陈伟雄.国内外促进科技成果转化的典型经验及其启示[J].东南学术，2013（6）：138-145.