勘察设计企业发展全过程工程咨询思考

上海攀成德企业管理顾问有限公司研究员 胡九丽

核心提示：发展全过程工程咨询已成为行业趋势遥对于勘察设计企业而言袁发展全过程工程咨询具有先天的技术优势和良好的声誉袁但资源整合能力尧项目管理能力尧复合型人才储备不足都是发展全过程工程咨询的短板袁勘察设计企业要认清趋势袁早做准备遥

2017年2月，国务院办公厅发布关于促进建筑业持续健康发展的19号文，首次明确“培育全过程工程咨询”，随后，住建部印发关于全过程工程咨询的试点工作通知，决定在全国8个省份，40家企业开展全过程工程试点，一时间，全过程工程咨询成为行业热点，除了住建部公布的8个试点省份外，其他非试点省份也在积极探索。然而，社会对全过程工程咨询的认识、国内发展情况仍较为模糊，但不可否认，发展全过程工程咨询是政策倡导之举、是行业发展趋势，勘察设计企业应积极应对，争取获得先发优势。

1 对全过程工程咨询的理解

1.1 与工程咨询一脉相承

全过程工程咨询本质属于工程咨询的范畴。根据住建部最新修订的《工程咨询行业管理办法》定义，“工程咨询是遵循独立、公正、科学的原则，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法，在经济社会发展、境内外投资建设项目决策与实施活动中，为投资者和政府部门提供阶段性或全过程咨询和管理的智力服务”。工程咨询的服务范围包括了全过程工程咨询。

与工程咨询的发展一脉相承，其是市场选择的结果。自1992年我国咨询行业正式确立以来，咨询行业不断规范壮大，工程监理、造价咨询、技术顾问等各种不同专业的中介服务组织应运而生。进入21世纪，尤其是加入WTO后，一些国外工程咨询企业开始在我国设立中外合资企业和外商独资企业，带来先进的咨询和管理理念。同时，传统工程建设模式弊端日益显现，一些有实力的工程咨询企业开始借鉴国际经验，整合产业链上下游资源，逐步扩大工程咨询业务模块，培养全过程的咨询服务能力。

也是政策引导的结果。2017年2月，《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号）中倡导“培育全过程工程咨询。鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。”在中央文件中首次明确提出“全过程工程咨询”这一概念。

同月，《住建部市场监管司2017年工作的重点》再次强调“推进全过程工程咨询服务”，“积极培育全过程工程咨询企业，鼓励建设项目实行全过程工程咨询服务。”

2017年5月，住建部印发《住房城乡建设部关于开展全过程工程咨询试点工作的通知》（建市〔2017〕101号），选择北京、上海、江苏、浙江、福建、湖南、广东、四川8省（市）以及40家企业开展全过程工程咨询试点，试点期为两年。随后，相关省市纷纷出台试点工作方案，对全过程工程咨询的范围、资质要求、委托方式等都提出了要求。

2017年5月，住建部印发《工程勘察设计行业“十三五”规划》中也提出要培育全过程工程咨询，并针对不同规模和实力的勘察设计企业发展全过程工程咨询给出了方向和建议，大型企业向工程公司或工程顾问咨询公司发展；中小型企业向具有较强专业技术优势的专业公司发展；鼓励有条件的企业以设计和研发为基础，以自身专利及专有技术为优势，拓展装备制造、设备成套、项目运营维护等相关业务，逐步形成工程项目全生命周期的一体化服务体系。

1.2 服务范围涵盖工程建设的全生命周期，包括设计等生产活动

首先从工程咨询的定义出发，根据住建部最新修订的《工程咨询行业管理办法》，工程咨询不仅包括项目前期策划阶段的项目建议书和可行性研究报告编制、初步设计等，设计业务、监理业务、招标代理以及造价咨询都是工程咨询的重要内容，相应的，全过程工程咨询服务也包括设计等生产活动。

再者，根据部分省份在全过程工程咨询试点工作方案中的描述，全过程工程咨询是对工程建设项目全生命周期提供包含设计和规划在内的涉及组织、管理、经济和技术等各有关方面的工程咨询服务，具体包括策划咨询、前期可研、工程设计、招标代理、造价咨询、工程监理、施工前期准备、施工过程管理、竣工验收及运营保修等各个阶段的管理服务。例如福建的试点方案中对全过程工程咨询服务内容这样描述，包括但不限于项目决策策划、项目建议书和可行性研究报告编制、项目实施总体策划、项目管理、报批报建管理、勘察及设计管理、规划及设计优化、工程监理、招标代理、造价咨询、后评价和配合审计等工程管理活动，也可包括规划、勘察和设计等工程设计活动。

1.3 鼓励通过市场化手段将全部的咨询任务委托给一家企业

目前市场上能够在资质允许的范围内自行提供全过程工程咨询服务的企业是少之又少，必须允许企业通过市场化手段解决资质障碍。根据中央文件和各地方文件的精神，企业可以通过兼并、重组、联营等方式。接受全过程工程咨询委托的企业可以是一家企业，也可以是由一家企业牵头或主导的联合体。接受委托的范围不可能严格按照全过程工程咨询定义里涉及到的所有内容，在实际操作中主要根据市场化原则，但一定是涉及几个咨询模块和几个服务阶段的咨询服务。在国外，也很少有业主将投资咨询、可研、勘察、设计、监理、招标代理、造价和后期营运交给一家企业完成，但是让一家项目管理机构或专业人员参与项目的多方面或全过程是十分常见的。

2 国内全过程工程咨询相关政策文件及试点情况

目前，立法层面没有对全过程工程咨询的规定，也没有专门关于全过程工程咨询的行政法规、部门规章或服务标准，主要以中央各部委规范性文件为主，主要有《国务院办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号），《住房城乡建设部关于开展全过程工程咨询试点工作的通知》（建市〔2017〕101号），《住房城乡建设部关于印发工程勘察设计行业发展“十三五”规划的通知》（建市〔2017〕102号），《住房城乡建设部关于促进工程监理行业转型升级创新发展的意见》（建市〔2017〕145号），《关于在民用建筑工程中推进建筑师负责制的指导意见（征求意见稿）意见的函》（建市设函〔2017〕62号）。部门规章里提到全过程工程咨询的有《关于征求房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法（征求意见稿）意见的函》（建市设函〔2017〕65号）。这些文件都表达了要大力培育全过程工程咨询，鼓励勘察、设计、监理等企业延长业务链发展全过程工程咨询服务，对实务操作的指导性不强。

地方以政策性文件为主，主要是试点省份发布的全过程工程咨询的试点工作方案。目前已有江苏、浙江、福建、湖南、广东和四川6个试点省份正式发布了关于全过程工程咨询的试点工作方案，广西作为非试点省份，也发布了试点工作方案。但各省的试点工作方案对于全过程工程咨询的规定比较笼统且不完全一致。具体来看如下。

一是在试点项目选择上，江苏、浙江、福建和四川4省主要以房屋建筑和市政工程领域为突破口，湖南优先确定部分重点工程、PPP项目以及工业园区等项目，广西把采用工程总承包模式的政府投资项目作为试点项目，让工程总承包和全过程工程咨询协同发展。

二是在试点企业选择上，各省对企业资质要求有所差异。在资质类别上，各试点省份对参与全过程咨询业务的企业都要求工程设计、监理和造价资质，对于其他类资质，广州列出的最全，甚至包括施工资质，而浙江只提到了上述三类资质。浙江和广州明确提出了全过程工程咨询项目负责人资质要求。在资质等级上，只有江苏一省明确要求专业甲级及以上资质，其他省份相对灵活，要求在资质允许范围内承担相应服务。在资质数量上，四川和广西要求两项资质或以上，其他省份都是一项资质或以上。

三是在服务范围上，各试点省份对项目各个阶段具体任务描述不太详尽和一致，例如江苏和广西在项目前期咨询中只笼统的提到项目策划或前期咨询，而浙江、福建、广东等省都明确提到项目建议、可行性研究等具体内容。

四是在发包方式上，关于是否可以向联合体招标，江苏和广西明确可以向联合体招标，湖南则是鼓励试点企业根据项目特点自行决定，其他省份没有提到；关于是否允许分包，江苏和广西明确可以依法分包，湖南仍是鼓励试点企业根据项目决定，其他省份并未提到；四川省规定只需对全过程工程咨询的一个咨询模块进行招标，其他模块可以直接委托给同一家企业，其他省份只是笼统地提到通过招标方式委托全过程工程咨询服务，不需要再对单项咨询业务进行招标。

自律性文件方面，中国电力建设企业协会发布了《输变电建设项目全过程工程导则》（T-CEPCA 001-2017）。导则对全过程工程咨询服务单位的组织方式进行了详细规定，提供全过程工程咨询服务的咨询单位需要构建与项目特点相适应的组织体系——工程咨询服务机构。工程咨询服务机构主要采取工程咨询项目经理责任制，充分体现了工程项目管理理念在全过程工程咨询模式上的运用。

3 勘察设计企业开展全过程工程咨询的优势和面临的挑战

3.1 优势

3.1.1 技术优势明显，对工程的认识较为全面

国外在工程项目制度建设和实践中，一直十分重视设计和管理的融合在项目目标实现中的价值，例如在国际工程传统建造模式DBB（Design-Bid-Build）模式下的建筑师以及美国建筑师学会（AIA）合同体系中B141“业主与建筑师的标准合同”和A201“施工合同通用条件”中对建筑师的权利和职责的规定，本质上都要求建筑师需要提供设计和管理的全过程的设计咨询服务，建筑师一定程度上从事了业主项目管理的内容，在设计和施工割裂的模式下，一方面保证了设计意图有效落实，一方面很好地促进了业主项目管理目标的实现。所以业主在选择全过程工程咨询企业时，技术是其必需考虑的因素。

相比其他专业咨询企业，勘察设计企业占据产业链前端，对业主的意图和工程功能要求更加清楚，技术咨询能力较强，可以充分发挥技术对工程质量、工程安全等方面的把控；同时，设计业务涉及工程建设的前期、施工、验收等各个环节，勘察设计企业对工程的认识较为全面，转型发展全过程工程咨询服务相对更加容易。国际上许多大型工程公司都是从设计起家，通过兼并、重组等方式发展全过程工程咨询。住建部公布的40家全过程工程咨询试点单位名单中，约有2/3为工程设计企业。

3.1.2 良好的行业声誉

在国外工程咨询和项目管理实践中，业主对受托方的信任是影响服务范围确定的一项重要因素。例如，美国的建筑市场，是否聘请工程咨询师以及服务范围的确定完全基于业主对工程咨询师信任程度，主要根据工程咨询师的业绩和声誉判断。全过程工程咨询很大程度上代替了业主进行项目管理，业主的信任自然是模式能够实际发挥效果的关键，相比之下，勘察设计行业的声誉普遍较好，发展全过程工程咨询服务比较容易得到业主认可。

3.2 挑战

3.2.1 项目管理人才缺乏，项目管理水平低

项目管理是全过程工程咨询的核心组成。我国勘察设计企业在发展过程中，由于传统工程建设模式下的阶段分割，导致大部分设计人才只懂设计不懂施工，项目管理人才极度缺乏，项目管理水平低。

3.2.2 资源整合能力不足

我国勘察设计企业开始于计划经济时代，大部分勘察设计单位现代化经营理念和市场化意识不强，一部分勘察设计单位还没有进行改制，仍然是事业单位，体制的束缚导致缺乏经营的灵活性，外部资源整合方面能力不足。

4 企业的应对之策

全过程工程咨询模式作为现阶段国家大力倡导的工程建设模式之一，对改变勘察设计企业目前业务结构相对单一的现状，延长服务链，增加附加值具有重要的意义。勘察设计企业应积极转变思想观念，尽快开展人力资源建设、培养资源集成能力、进行机制创新，推动企业转型升级。

开展人力资源建设。全过程工程咨询是高端服务，对企业人力资源要求较高，勘察设计企业一定要把全过程工程咨询人才的培养作为企业战略实施的基础，按照全过程工程咨询业务对从业人员的内在要求，树立人力资源是第一资源的观念，加大人才投入，建立人才储备。

培养资源集成能力。由于业主对项目全过程集成化优质服务的需求，需要牵头企业具备提供多专业优质服务资源的集成能力，为业主提供项目全生命周期的咨询服务，帮助业主降低成本、规避各类风险，实现项目投资价值的最大化。既要求企业内部多专业的高效协同与价值创造，更需要行业优质资源高效组合集成与价值创造。

进行管理创新。勘察设计企业应努力学习国外先进的项目管理方法，并结合中国工程建设的实践。项目经理负责制是开展全过程工程咨询的组织保障。在多类业务并行的状态下，企业应根据开展全过程工程咨询的业务需要，以专业咨询部门为基础，采用矩阵型组织结构，以项目管理为中心，推行项目经理负责制，确保对业主的服务。

进行技术创新。在技术上积极与国际优秀企业和项目对标，积极应用BIM、大数据等新兴技术，提高项目管理效率。在创新同时加强总结，通过实践逐步形成全过程工程咨询的项目管理方法、程序、控制节点、沟通方式等，从而提高效率，降低风险，通过实践创造项目价值，不断提升综合服务能力。