代建管理与EPC总承包管理的应用探讨

曾晓彤

（广东省建筑设计研究院 广东广州 510010）

引言

代建工作根据实施方法的不同可以分为全过程代建和分阶段代建。全过程代建合同会涵盖从可行性研究到项目竣工验收整个过程的代建管理工作。在部门内容，它类似于EPC总承包管理。因此，EPC总承包与代建制度的界定并不明确。

1 EPC总承包管理特点

（1）根据EPC总承包管理方式的定义，雇主（即业主）不能够非常严格地监管总承包商，但是需要对总承包商给予更多的建筑项目建设的工作自由。例如雇主（业主）对大部分施工图纸的审核应交由总承包商去做，不需要亲身检查每个施工过程的细节。雇主（业主）应该做的是掌握项目的进度，监督项目质量是否符合合同要求，以及施工结果是否能最终满足合同中规定的建设项目的既定要求。

（2）一般情况下，业主采用两种方式对EPC总承包项目进行管理：即过程控制模式和事后监督模式。过程控制模式是指雇主（业者）雇用监理工程师监督总承包商的设计，采购和施工等所有的建设环节，并需要在相关文件上签字。雇主（业主）应督促监督工程师对工程的各方面进行高效的监督，参与项目实施过程的管理。

（3）EPC总承包项目的总承包商一般要负责建设项目的设计，采购和施工的全过程，建设项目的质量和建设项目所有专业分包商的责任。换言之，总承包商是EPC总承包项目的第一责任人；在以往的管理模式下，建设单位即业主作为建设项目质量监督的首要责任人。

2 代建管理特点

（1）通过公开招标、邀请招标或直接指定等方式选择项目管理公司，作为项目建设期间的法人，全权负责项目建设全过程的组织管理。

（2）“代建制”管理解决了过去建设项目责任主体不明，责任不清的问题。以合同的形式，界定了出资者、建设管理者、使用者等各当事人的责任、权利、义务，从而建立约束和激励机制，从质量、工期、造价及安全等方面入手，对项目的预期目标实行严格控制和有效约束。

（3）为投融资体制改革探索了一条成功之路，在相当程度上克服市财政性基本建设项目多年来权责不分、无法控制的现象。克服了对投资造成的人为影响，基本杜绝超规模、超标准、超投资的现象，进一步提高了投资效益。

3 EPC总承包与代建管理的不同

怎样区分代建管理和总承包管理一直是项目管理中的研究热点。一份合理的代建管理合同通常伴随一个项目的开始和结束整个过程，所以说本质上代建管理属于一个工程管理的一部分。在代建管理提出的早期，代建管理就被认为是委托项目管理的一种独特方式。从这个角度来看，业主委托代建企业进行项目建设的管理，所以代建企业并不是合同中的“乙方”，而是“甲方”才更加合理，这可以被视为“代甲方”。笔者非常同意这一观点，即代建管理还是属于管理模式的一种，尽管其管理内容和方法会略有不同，甚至某些方式和构造相同或相似，但对于确定的建筑合同来讲，施工方代表任务由业主分配，在法律意义上获得的有偿合同完全属于委托代理的范畴，最重要的是，代建企业在正式签署代建项目管理合同后，通常提供的更像是咨询服务，没有实际的参与到工程实体的施工建设。在世界范围内，代建管理通常视为建设项目的委托管理单位，由业主委托给建设项目咨询服务公司，全权代表业主进行项目的管理。

与代建管理相比，EPC总承包管理则显得更为复杂。总承包商的工作应完全满足合同中的规定要求和目标。对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包，并且对项目的质量、工期、造价等向业主负责以满足业主的要求。并听取分包商的建议，提供所必须的数据资料，履行合同中隐含的、或明确规定的义务，任何并未在合同中体现但是根据工程的稳定性推断也需要总承包商来完成，做到安全、可靠、有效地运行所需完成的工作。简而言之，总承包商应负责项目的前期规划，材料采购和施工细节部署，并负责项目的后期维护，以及项目建设中大部分的项目管理工作。因此，从合同内容分析的角度来看，EPC总承包管理的工作在建项目实施内容方面要大于代建管理的工作内容。

4 代建管理的风险及类型

（1）管理方面的风险。对于一份详细的全过程代建管理合同，代建企业通常需要履行以下职责：根据项目计划书，核查、组织编制项目可行性研究报告；组织开展项目调查，规划设计等相关的施工准备。征地、房屋拆迁、环境保护、消防等一些列相关手续的审批；组织编制和修改项目的初步设计文件；组织进行施工图纸的设计；采购设备、材料，监督，招标等一系列工作。由此可见，代建单位应该重点负责项目管理中的组织协调与计划实施，代建单位不负责工程实体的任何施工任务。因此，由于缺乏经验，初创的代建建设单位可能会由于计划的不详细造成项目处于怠工状态。

（2）政策方面的风险。因为代建施工系统具有建设投入大，投资成本高，施工周期长，易受环境影响等很多特点，所以会在代建管理过程中，政策的不确定性都可能对项目投资，建设周期，管理难度和工程投资带来重要的影响。此外，相关的规范和法律规定还不够健全，不能有效规范和指导业主单位参与到项目的管理行为中，这使得在项目管理过程中，使代建项目易受到政策风险与业主干预的影响。

（3）行为主体方面的风险。行为主体容易对建设项目造成的风险重点体现在如下两个方面：①政府干预不符合规定；②代建单位的管理能力和水平不足。在政府项目中实施代建体系的目标是要解决项目施工的建设，监督和使用之间的矛盾。但是，在整个施工过程中，一些项目的建设与投入使用还没有真正地分开。一些政府单位为了自身的利益而干预项目的施工。它在很大程度上阻碍了项目代建单位的管理，以及打消了代建单位的工作积极性和主动性，从而影响了项目的顺利实施。由建设部市场投资项目管理招标监督部门调查报告显示，合格的建设单位的代理人，无论是总承包，房地产开发企业还是监管单位，尽管具有很好的专业水平，但是因为项目管理不是其主营业务，代建单位整体技术水平不高，管理能力与经验不足，所以建设管理风险大。

5 EPC总承包管理的风险和类型

（1）投标报价风险。因为总承包商在投标项目中会对当地的市场和对工程现场条件的掌握不是非常全面，业者能够提供的信息非常有限，所以设计和施工的方案不确定性增加，实际工程的预算会和实际需要之间存在较大的不同。原材料和人工成本上升高于预期投入，工程建设的变化或发生不可预见的情况。由于长期的施工周期和许多不确定性因素而造成合同的招标报价的不稳定和出错的风险。后期还可能会出现项目资金供应断裂的风险，其后果是不可想象的。

（2）组织协调的风险。因为EPC总承包管理的项目规模非常庞大，需要的技术能力较高，组织结构较为复杂，分包商数量众多，同时设计，采购，施工波及的范围较广。因此，每个分包商的绩效对项目的完成有很重要的影响，通常在施工过程中，分包商通常只考虑自己的利益，而不考虑项目在施工过程中的整体利益。在这种情况下，会对项目的正常进行造成混乱，从而延误施工期，最终影响项目的顺利按期竣工。

（3）合同风险。与代建管理合同相比，EPC总承包管理更为复杂。在业主面前，总承包商应负责的内容主要有：满足业主的要求，以及参考承包商的建议和需要到的数据表，或合同中隐含的或承包商的任何义务，并未在合同中提及，而是根据工程的稳定性推断，完成，安全，可靠，有效地运作所需的一切工作。在分包商面前，总承包商的角色与业主的角色相同，这些分包商需要和总包单位签订合同。这些二级合同甚至三级合同的出现导致了多阶段和多层次的合同风险。签订的任何一份合同的执行和终止所产生的问题都将影响一级合同能否正常执行。

6 结语

综上所述，从以上的分析可以看出，EPC总承包管理和代建管理都要求业主和承包商（代建方）承担不同程度的风险，但一般来说，在EPC总承包模式下，业主能够转让更大的风险使承包商面临这一部分的风险，（这样做的代价是付出更多的管理费和风险费）。然而对承包商而言，收获更多的利润意味着更多的责任和风险，毫无疑问，加强风险管理已成为这两种模式的焦点。