民营经济提高国防科技工业项目招标投标成功率的生态对策

赵成斌，孟庆军，张长征

（河海大学商学院，南京 211100）

一、国际国内的相关背景

从国际看，有许多国家能根据自身国情，实施军民融合发展战略。这对于发挥民营经济的市场竞争优势，发展新兴产业及促进国家经济发展和提高国防科技力量有显著效益。如美国采用军民一体化战略，通过采办合同方式引导国防科技工业和军事装备的发展。通过制定《联邦采办改革法》《武器系统采办改革法》《国防授权法》《技术转让商业化法》等法律法规，为民营经济参与国防科技工业提供制度保障。政府设立国防部先进研究项目局（DARPA）等机构负责军民一体化计划，采取开放型产业链和培育市场导向型创新主体等措施，有效推动军民融合发展。俄罗斯主要是对原苏联的国防工业体系进行变革，出台《国防采购法》、新版《2020年前俄罗斯国家安全战略》《俄罗斯国家军备计划的问题和优化发展报告》等政策加快国防工业转型。政府设立国防工业委员会管理军事工业集团，通过提高国防采购水平，减免财政税收，合并军工企业等举措有效提升国防工业核心竞争力。日本在《和平宪法》框架下，实施“以民掩军”的发展模式，制定《国防装备和生产基本政策》标志寓军于民战略以法律形式确定。政府实施统一的军民两用标准，颁布知识产权与技术支持政策，以合同为导向管理武器的生产与采购，利用民营经济进行军工品研发与生产，推进国防科技工业发展。

我国国防科技工业的制度变迁可以划分为四个历史阶段。第一阶段，以“军民分离”为特征的形成和发展阶段。新中国成立后，国防工业基础薄弱，毛泽东提出经济建设和国防建设统筹兼顾的思想，但国家面临严重安全威胁，在政府调控下短期内建立较为完备的国防科技工业体系，存在职能单一、产研分开、资源配置效率不高等问题。第二阶段，以“军转民”为特征的调整转型时期。改革开放以来，邓小平提出“军民结合，平战结合，军品优先，以民养军”十六字发展方针，推动国防科技工业建设进入新的发展阶段。国防科技工业由国防服务变为为工业、农业、科学技术和国防现代化服务，但市场机制存在局限性，存在国防科技工业改革滞后以及国防科工委职能单一的问题。第三阶段，以“军民结合，寓军于民”为特征的深化改革时期。江泽民提出国防科技工业要建立和完善“寓军于民”新体制的思想，国防科技工业建立了精干、高效的科研生产体系，培养军品采办市场相互独立的交易主体，军民结合进入新的发展阶段。第四阶段，实行大部制以来的“军民融合”阶段，明确国防科技工业走出一条中国特色军民融合式发展路子。国防科技工业对职能相似部门进行整合实行大部制改革，成立国家科工局承担原国防科工委的职能，管理对象转变为承担武器装备科研生产的所有企事业单位，建立“军民融合”型体制。

2017年1月，中共中央政治局决定设立“中央军民融合发展委员会”，由习近平任主任。这是中央层面军民融合发展重大问题的决策和议事协调机构，统一领导军民融合深度发展。习近平2016年10月参观第二届军民融合发展高技术成果展时强调，要继续推动体制机制改革创新，从需求侧、供给侧同步发力，加快形成军民深度融合发展格局，为实现中国梦、强军梦做出新的更大贡献。这包含了提高供给质量，利用军民等资源优势扩大有效供给，提高社会生产力水平等相关内容。这些制度形成，为民营经济参与国防科技工业项目招标投标提供新机遇。2012年7月，国防科工局、总装备部联合印发《鼓励和引导民间资本进入国防科技工业领域的实施意见》，首次提出用公开招标等方式鼓励民营企业参与竞争。2014年4月，工业和信息化部印发《关于促进军民融合式发展的指导意见》，提出进一步推动军工开放式发展，到2020年，形成较为健全的军民融合机制和政策法规体系。2015年9月国家科工局、总装备部联合发布了新版武器装备科研生产许可目录，促进军工开放有序竞争。2016年3月，中共中央、国务院、中央军委印发《关于经济建设和国防建设融合发展的意见》，致力于引导优势民营企业进入武器装备科研生产和维修领域，健全信息发布机制和渠道，构建公平竞争的政策环境等。

近年来，中国民营经济得到了蓬勃发展，民参军的经济基础与技术基础逐渐雄厚。国防科技工业管理层也逐步认识到军民融合的重要性，并在实践中获得明显的效益。因为，民营经济在市场化、成本控制、科学技术和管理制度等方面具有优势，可以为军工品生产提供人才、技术、管理方法等资源。由于民营经济国防意识也不断提高，且军工品的利润空间较大，对参与国防科技工业的竞标有很大兴趣。如三一重工公司就是民参军的样本。该公司与国防科技大学签订“无人装备”联合研发协议，不仅取得《武器装备科研生产许可证》，还与航天科工、湖南兵器等单位达成战略合作。但是，由于我国国防科技工业曾长期处于计划经济体制，投资模式以国家投入为主，投资渠道单一且效率不高。

军工企业长期占有垄断的地位，大多民营经济只是参与零部件的研发与生产，参与国防科技工业领域的广度与深度有待拓展。此行业存在行业壁垒高、军民需求信息不对称、技术标准不接轨等问题，这将阻碍民营经济参与国防科技工业竞争招标的活动。国际上通用的竞争性招标采购制度，具有公平竞争、信息公开、合理配置资源等特点，可以有效达到既定目标，降低资源浪费和腐败情况的发生。因此，我国可以借鉴该制度进行项目招标投标。

二、相关文献回顾及研究

国内外专家学者对民营经济参与国防科技工业项目招标投标相关的研究不少，且各有侧重点，具有参考价值。毕京京（2017）认为，军民融合正确出路在于坚持党的领导和国家主导作用；注重融合共享和市场在资源配置中的作用。苗圩（2015）认为，要深化国防科技工业改革，推动军民融合深度发展，为民营经济广泛参与制造强国建设开拓更广阔的空间。许达哲（2016）认为，有效发挥民营企业作用，引导优势民营企业进入军品科研生产和维修领域，推进建成“小核心、大协作、专业化、开放型”的军品科研生产体系。这些观点，对于民营经济进入国防科技工业有重要推动作用。

军民融合公共服务平台促进军民融合协同创新发展，对国防科技工业改革有指导作用。周少清（2017）认为，建设国家军民融合公共服务平台，构建起军队多方信息交流的桥梁和纽带。后续将进一步加大工作力度，不断优化有利于军民融合深度发展的政策制度环境，打通阻碍融合的堵点，鼓励协同公关，鼓励“揭榜挂帅”，充分释放要素的活力。阿什顿·卡特（2016）认为，国防创新实验单元（DIUx）不仅使我们的国家安全以及社会受益，而且改变了全世界。这种工业界、学术界和政府部门的合作关系，一起帮助塑造了我们今天的军队。

民营经济参与国防科技工业意愿越来越强烈，支持军民融合深度发展。马化腾（2016）表示，支持系统布局军民融合基础研究和战略高新技术研究项目，支持军地联合开展重大科技攻关和推广应用。李彦宏（2015）希望未来中国的民营企业、中国的科研机构和中国的国防产业、国防军队层面搞科研的能够更加紧密地合作，真正做一些奠定未来十年、二十年甚至更长时间中国在全球创新领域地位的事情。杨元庆（2015）认为，国家要有相应政策引导、扶持，比如重大项目是否可以放到企业去做，包括军工项目、涉及到国家信息安全等方面，都可以更多在企业里完成。

金一南（2014）认为，国外军民融合可以分为五种模式。第一种是苏联—俄罗斯模式，受原有计划经济影响，国防工业改革任重道远；第二种是美国模式，实行市场、技术双驱动，建立政府主导，民营企业为主体的国防工业体系，军民融合开展全面但有供求矛盾等问题；第三种是英、法、德等国家为主导的欧洲模式，国防工业形成一定程度的跨国化，促进欧洲范围的军民融合；第四种是巴西、印度模式，巴西通过研制高性价比的军工品，与发展中国家合作，大力发展军品外贸，但对军民融合认识不深刻；而印度强调市场调节作用，但存在创新能力不强、结构不科学等问题，对外依赖程度很高；第五种是日本、以色列模式，日本采用“以民促军”方针鼓励优秀民营企业进入军工领域，以色列走“超级军事经济”道路，结合全民皆兵的国防体制，军民融合最为自觉与彻底。

杜人淮（2012）认为，我国军民融合发展可以归为四个阶段。第一阶段，新民主主义革命时期的兵民一致、兵民结合道路，通过扩建兵工厂保障补给，为新民主主义革命胜利发挥重要作用；第二阶段，社会主义改造和建设探索时期的军民结合、平战结合道路，随着国内外形势变化，国防工业单一注重军品生产，虽然未能贯彻发展战略但促进国防工业体系建立和工业化发展；第三阶段，改革开放时期的军民结合、寓军于民道路，基本形成军民结合型的国防工业体系、管理体系和运行机制；第四阶段，21世纪的走中国特色军民融合式发展路子战略思想，推动国防科技工业军民融合发展。杜人淮（2016）认为，坚持安全与发展兼顾，富国与强军统一，健全军民融合发展的组织管理体系、工作运行体系、政策制度体系，加快形成全要素、多领域和高效益的军民深度融合发展格局。

这些研究比较规范、全面，但对中国军民融合的研究仍需要深入，具体归纳为以下几点：一是政府如何加大对民营经济参与军民融合项目的支持力度；二是对于有经济实力企业，如何从技术模仿到提高创新能力，以及与科研院所协作发展问题；三是如何建立成本分担、利润共享机制，如何降低融资风险；四是民营经济对如何树立企业品牌，如何发挥人才积极性及国际合作问题。

国防科技工业项目招标投标的“五力模型”图

三、用五力模型发现存在的问题

迈克尔·波特（Michael Porter）于20世纪80年代提出的“五力模型”对研究有实用价值。通过对民营经济进入国防科技工业竞争五种力量及其组合变化的分析，对于探索民营经济参与项目竞争，分析经营中的成本、利润、风险、质量、融资、技术、生产周期及竞争环境等问题，力求为提高招标投标成功率提出合理战略（见下图）。

1.供应商议价能力。供应商议价能力是指企业向供应商购买原料时，供应商争取获得较好价格的能力。如航空发动机行业具有高技术、高投入、高风险、高壁垒的特性，被誉为飞机制造业“皇冠上的明珠”。目前，世界航空发动机市场被少数几家供应商垄断，包括美国的通用电气公司、英国的罗·罗公司、法国的斯耐克玛公司等，这几家企业集中化程度高，品牌影响力显著，相对议价能力强。中国几乎所有的民用航空发动机都依赖进口，军用航空发动机包括歼20、运20、C919等飞机的发动机也都依赖进口。

航空发动机研制与生产的特点是技术难度大、耗资多、周期长，对国家的科研水平要求很高。长期进口外国航空发动机不仅成本相当高，且长期制约我国航空航天事业的发展，还会给我国的国家安全带来隐患，航空发动机成为我国迫切需要解决的难题之一。我国已能够生产部分战斗机和运输机的航空发动机，随着国家在航空发动机上的规划与研发投入力度不断加大以及中国航空发动机研究院的成立，我国会逐步克服这一短板。

2.买方议价能力。买方议价能力是指买方采用竞争手段，从卖方与竞卖者彼此对立的状态中获利的能力。卡思迪莱公司参与制作“9·3”阅兵、北京亚太经合组织（APEC）、上海世博会等大型活动的服装，被业内誉为“制式服装龙头企业”。该公司具有质量保证体系和良好资信，注重科技创新，生产的服饰质量良好，是生产军服的定点单位，市场声誉度高。军队作为买方对公司生产的服饰价格敏感度较低，相对议价能力较弱，该公司在军服招标竞争中具有优势。

纺织业作为传统行业，具有劳动力密集的特点，卡思迪莱公司同时注重科技创新，在“9·3”阅兵中不少品种系全新设计，首次装备。针对阅兵服采用西装式设计理念，时尚更显精神；腋下增加透气孔，采用高分子新材料纽扣，方便排汗透气又安全美观；建立信息数据库和服装电子档案，确保所需服饰的适体率和到位率。这些创新举措为军服融入人性化和时尚元素，体现出军服的现代化水平。

3.潜在进入者威胁。潜在进入者是指新办的企业或采用多角化经营战略的原则从事其他行业的企业，潜在进入者会带来新的生产能力，并要求取得一定的市场份额。如三维打印（3DP）是以数字模型文件为基础，运用可黏合材料逐层打印来构造物体的技术。2016年预计我国三维打印（3DP）市场达到100亿元，市场潜力大但规模较小，处于产业发展的初始阶段。三维打印（3DP）行业规模经济不高，在相关政策支持下行业进入壁垒较低，新兴企业发展迅猛，潜在进入者威胁较大。

美国、日本、德国等国家占据三维打印市场的主导，在细分市场和特定领域具有比较优势。我国三维打印（3DP）技术在武器装备领域已取得一些成果，但在高精端武器装备和高科技材料上仍存在不足，激光器、软件、材料等核心技术还依赖进口。三维打印（3DP）行业存在创新能力和品牌意识较弱的问题，原因包括：三维打印（3DP）行业仍处在初级阶段，成果转化需要时间，品牌与平台建设有待加强。

4.替代品威胁。替代品威胁是指同行业或不同行业中的两个企业，可能由于所生产的产品是互为替代品，从而在它们之间产生竞争行为。如印度不仅是军事大国，也是武器进口大国。瑞典斯德哥尔摩国际和平研究所表示，2011—2015年国际主要武器装备进出口中，印度占据武器进口榜首位。在2011—2015年间，印度军购总量占世界主要武器装备出口总量14%，与2006—2010年相比，军购总量上升90%。

印度政府针对这一状况，提出“印度制造”重振印度本土军工产业。2016年新《国防采购规定》规定，“本土设计、研发、制造”项目产品享受采购最高优选级，海外购买武器是印度政府的最末选择，国防采购将逐渐加重与印度本土企业的合作，但本土军工产品研发成本高、拖延工期、武器设计和制造能力不强等问题依然存在。相比之下，国外军工产品科技含量与品牌知名度高，转换成本较低，作为替代品威胁大，印度军工品本土化仍有很长的路要走。

5.同业竞争者的竞争程度。同业竞争者的竞争程度是指行业的大多数企业存在利益相关，企业目标在于使得自身企业获得相对于竞争对手的优势，在实施中必然会产生冲突与对抗的情况。如全球导航卫星系统基本由全球定位系统（GPS）、格洛纳斯导航系统（GLONASS）、伽利略导航系统（GALILEO）、北斗卫星导航系统组成，它们具有明显的进入障碍与规模经济性，占据世界大部分市场份额，相互依存关系明显，市场竞争激烈。我国的北斗导航卫星系统面临的是一强多极的世界市场。

2000年，我国建成北斗导航试验系统。2015年，我国北斗产业达到1 900亿元，但目前针对北斗卫星导航系统的企业应用性研发还没有形成规模，民用市场占有率不高。北斗卫星导航系统以服务东南亚为主，随着“一带一路”的实施和自身产业升级，建立北斗全球系统迫在眉睫。北斗卫星导航系统未来存在与全球定位系统（GPS）、格洛纳斯导航系统（GLONASS）、伽利略导航系统（GALILEO）在国际市场多个领域的竞争，预计会有具体的法律法规和配套政策出台。

四、民营经济提高军工行业竞标成功率的生态对策

生态学是研究生物之间、生物与环境之间相互关系的科学。生态学认为人类经济与社会发展的诸多领域都存在着类似表现，如生物为了适应环境变化而采取的“竞争”“互利”“进化”和选择“生态位”等生态对策。20世纪60年代，生态学应用环境保护等领域，现已经涉及经济管理等领域。利用生态学原理，有利于民营经济在经营中从新的视角分析问题。

1.政府加大支持力度，构造良好“生态环境”。政府有义务和能力通过完善法规，为民营经济参与国防科技工业招标投标构造良好的生存与发展的“生态环境”，即形成公开、公正和高效的经营环境。通过提高民营经济参与项目的力度，开展军工企业与民营经济良性竞争与合作，降低经营风险，促进军民深度融合、深度发展氛围的形成。如引人注目的是，2017年1月成立中央军民融合委员会，从中央层面统一协调处理军民融合。2015年11月总装备部、国防科技工业局、国家保密局印发《关于加快吸纳优势民营企业进入武器装备科研生产和维修领域的措施意见》，根据装备重要和涉密程度，将装备承制单位分为三类。分级制度为民营经济指明了思路，拓宽参与国防科技工业的渠道。2016年10月国家税务总局印发《中国人民解放军和中国人民武装警察部队列入军队武器装备订货计划的车辆免税》，提出符合军队武器装备订货计划的车辆免税优惠条件的纳税人，享受免征车辆购置税优惠，为生产与研制军用车辆的民营经济减轻税务负担。这些机构和政策与我国经济发展基本适应，与军民融合深度发展基本匹配，但机构还需各方考证，相关政策要在经济发展中不断修改，是一个逐步完善的过程。

2.重视开发人力资源，企业有“进化”的基础。为了增强国防力量保卫国家和平和适应军事装备更新换代速度加快，国防科技工业招标投标的基本要求越来越高。对此，企业需要有不断“进化”的基础，即一方面有相当数量和质量的人力资源，另一方面重视开发人力资源。军民融合战略为我国民营经济的发展带来机遇与挑战，如何在军民融合的发展中发挥长处，克服缺点，是民营经济面临的重大问题，华为公司的人力资源管理模式值得我们借鉴。《华为基本法》要求公司尊重知识、尊重人格、尊重个性，打造优秀人才队伍，注重人力资源开发与管理和企业文化的培育与弘扬。因此，对于民营经济有以下措施和建议：（1）完善员工培训与招聘制度，企业可以选派优秀员工到相关高校或科研院所进行培训、进修，为企业储备人才；允许人才兼职，可以聘请院士、长江学者、高校教授等优质资源为企业发展做贡献。（2）完善绩效考核和薪酬福利管理体系，可以通过股权激励和荣誉称号给予员工物质和精神奖励，也可以尽量为员工解决生活问题，如住房、结婚、小孩上学等。（3）注重企业文化建设，企业文化是企业灵魂，是推动企业发展的不竭动力。企业可以采用国防教育动员员工，提高员工思想道德标准，激发民族自豪感和使命感。

3.坚持创新，成为“生态位”中的强者。“生态位”原指物种在生态系统中的地位和角色，这里可指民营经济在军工项目招标投标中的竞争力状况。创新包括技术创新和管理创新，是企业立身之本，是民营经济生存发展的永恒主题，在军民融合背景下显得尤为重要。如联想集团是技术创新的经验值得思考，其创新研发军用笔记本电脑的经验值得我们学习。联想集团研制与生产的全加固笔记本电脑，具有全天候、全地域的工作性能，集防水、防尘、抗震动、抗跌落、防电磁干扰等功能于一身，产品的各项指标都达到国家军用标准。2016年联想公司发明专利授权拥有763件，公司坚持以用户为中心的产品创新，同时注重内部控制。联想公司拥有完整的公司治理结构，在内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督方面的管理都较为完善，这对于提高品牌价值效益明显。因此，民营经济可以从两个方面进行学习：（1）技术创新方面，鼓励产品创新，把握市场需求。鼓励民营经济研制与生产具有自主知识产权的产品，构建技术创新体系。注重市场信息的调研，以客户为导向满足客户实际需求。（2）内部控制方面，完善内部审计制度，加强控制活动。这属于管理创新范畴，科学合理的内部控制可以监控和执行民营经济的具体运营，民营经济要保证内部审计较高的独立性，构建完善的公司治理层面的内部控制体系。

4.坚持协同创新和资源整合，争取“生存空间”。国防科技工业招标投标市场空间相当大，占领这个市场需要消耗的资源往往是单个企业难以具备的。国家军民融合公共服务平台具有桥梁和纽带作用，有效实现资源整合和互惠共利。政府重视军民融合服务平台建设，满足民营经济生产经营需求，引导军民融合协同创新发展。民营经济要参与到军民融合公共平台中去，认识自己的优势与不足，积极寻求合作并形成网络，挖掘合作者资源价值，才能取长补短，推进军民融合协同创新。民营经济要做到以下两点：（1）制定企业战略，积极寻求合作。在军民融合公共服务平台支持中积极寻求与军工企业、科研院所、高校在重大技术研究领域的合作。民营经济要挖掘军工企业资金与技术优势，高校人才储备优势和科研机构研究成果优势，制定发展战略，发挥市场化、成本控制、管理制度等优势，合理优化资源配置，推进军民融合协同创新体系建设。（2）重视产品研发，提高企业科研水平。民营经济要提高对研发重视程度，增加重点产品研发费用，提高自主研发能力，注重培育将研发成果转化成产品的能力，把握市场发展方向，着重研制适应经济发展的军民两用产品，提高民营经济核心竞争力。

5.加强与媒体、金融等中介组织“互利”合作。生态学认为，人类与农作物、家畜等生物的关系就是一种典型的互利共生关系。民营经济需要重视与其他组织互利合作，就能够发挥优势和弥补劣势，如有的企业已经认识到大众传媒的作用。随着新媒体的不断发展，互联网是企业宣传的重要途径之一。宣传工作可以有效传播企业形象，也有利于企业品牌形成及价值的提高。善于传播企业品牌信息，对企业在市场竞争中有重要影响。资金缺乏问题往往是干扰企业发展的主要障碍之一。2016年7月中共中央、国务院发布的《关于深化投融资体制改革的意见》提出，要改善企业投资管理，充分激发社会投资动力活力。政策确立企业投资主体地位，坚持企业投资核准范围最小化，原则企业依法依规自主决策投资行为。关系国家安全的，政府应以清单列明，最大限度缩减核准事项。政策支持建立投资项目“三个清单”管理制度，及时修订并公布政府核准的投资项目目录，实行企业投资项目管理负面清单制度。一是支持优化管理流程。简化、整合投资项目报建手续，取消投资项目报建阶段技术审查类的相关审批手续，探索实行先建后验的管理模式。二是规范企业投资行为。企业要严格遵循相关法律法规，认真执行相关政策和标准规定，切实加强信用体系建设，自觉规范投资行为。2016年10月国家发展改革委的《促进民间投资健康发展若干政策措施》提出，鼓励政策性、开发性金融机构发挥作用，在业务范围内对符合条件的小微企业提供多样化的金融服务和融资支持。三是支持拓宽民营企业直接融资渠道，降低企业融资成本。支持符合条件的民营企业发行债券融资、首次公开发行上市和再融资，积极推动私募股权投资机构和创业投资机构规范发展，积极稳妥发展“新三板”市场和区域性股权市场。

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