核电项目全面风险管理研究

肖春梅 宋琰

摘要：随着近些年核电项目的发展，风险管理的需求也日益迫切。根据长期以来对核电项目管理中风险管理的研究发现，在项目设计阶段和建造阶段开展项目风险的全面管理具有明显的效果。本文主要分析了全面风险管理在核电项目管理中的应用，以及提高核电厂全面风险管理的途径。

Abstract： With the development of nuclear power projects in recent years， the demand for risk management has become increasingly urgent. According to the long-term research on risk management in nuclear power project management， it is found that the comprehensive management of project risks in the project design phase and construction phase has obvious effects. This paper mainly analyzes the application of comprehensive risk management in nuclear power project management and the ways to improve the comprehensive risk management of nuclear power plants.

關键词：核电;项目管理;风险管理;设计

Key words： nuclear power;project management;risk management;design

中图分类号：TM623                                       文献标识码：A                                  文章编号：1006-4311（2018）34-0046-02

0  引言

核电项目涉及到的技术非常复杂，其工程产品与预期间产生的不确定性，是造成核电项目安全隐患的重要因素，因此从风险管理的角度出发，在项目设计阶段和建造阶段开展项目风险的全面管理十分必要。在核电项目管理中以服务项目目标为前提，对项目进行全面的风险识别、分析，对存在的不确定性风险因素进行区分，并针对这些风险因素制定一系列合理有效的预防措施，使核电项目在建设过程中以及建成投产后的安全风险降至最低，是核电项目实现全面风险管理的目的之所在。因此，科学、适宜的全面风险管理在核电项目管理中的作用越来越显著。

1  风险管理概述

项目风险管理是一门综合、严谨的管理科学，其内容涉及到了管理学、运筹学、系统论、控制论、信息论、行为科学、概率统计、计算机科学等多个学科和领域，经上世纪中后期，随着工业大发展，经相关研究人员的系统研究后，整理形成的一项综合性学科。风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的可能性或减小风险事件发生时造成的损失。在项目设计阶段和建造阶段开展项目风险的全面管理具有明显的效果。

2  核电项目的全面风险管理

全面风险管理贯穿了核电项目的可行性研究以及设计、建造和调试阶段，覆盖了项目的整个生命周期，其工作重点在于对可能影响到项目推进、建设和竣工使用的所有不确定因素进行风险研究、评估和过程控制。全面风险管理需要顾及到核电项目包括质量、进度、技术、科研等所有方面的不确定因素，并针对相关的问题进行全方位的风险应对方案。在方案确定落实的过程中，还需要在内部建立相对应的风险管理体系，针对核电项目的全面风险管理体系包括环境体系、流程体系、方法体系、目标体系四个方面。

3  全面风险管理在核电项目管理中的应用

3.1 风险识别

以国内某核电项目为例，该项目的战略目标被定为“于201X年前世界首台某型号的核电项目具备商运条件，经济性、安全性指标优于同类核电型号”。根据其战略目标的要求，选用德尔菲法作为该项目的风险识别方法，在67项初始基础风险事件中，根据德尔菲法的流程，相关专家确认了32项风险事件，并对风险事件的可能发生性、预计发生时间等数据进行了采集，根据不同事件的权重进行归一化处理，获得该核电项目风险识别清单。

3.2 风险分析

在对风险事件的权重进行配置时，采用以下公式开展分析：Rn=Wn×Dn×Pn×Tn

公式中R代表风险因子，W代表权重，D代表事件后果，P代表可能性，T代表时间。

针对该核电项目的32项风险事件的风险识别，确定了各项风险所在的风险区域，如图1所示。

根据上图可知，总共32项风险事件中，处于低风险区域的有9项，处于中风险区域的有12项，处于高风险区域的有8项，处于严重风险区域的有3项。

3.3 风险应对

在制定风险应对策略的过程中，首先我们需要了解风险的具体情况，然后对其进行风险分析，从而制定相应的策略。同时我们必须要考虑到风险应对成本，风险应对成本即实施风险应对策略所产生的成本。从成本的产生方式来看，可细分为规避成本、转移成本、缓解成本、自担成本。

从控制成本的角度出来，在风险可能造成的损失和进行风险应对产生的成本、不同风险应对策略之间进行科学权衡，排列出风险应对策略的分类及优先度，从而有针对性的制定风险应对策略建议。

3.4 风险监控

风险监控是风险应对措施中的重要組成部分。在进行风险管理时，需要详细收集各种信息资源，而保证信息资源收集有效性和全面性的方法就是组织构建核电项目的风险监控指标体系。在该监控体系中，需要对各项关键指标进行定期和不定期的跟踪监控，并对各个风险项目的趋势进行分析，当相关指标达到预警值时，风险监控体系的预警体系及时发布预警信号。在整个风险监控体系中，预警体系是非常重要的部分。通过监控体系提供的监控指标和完成指标，风险应对措施可以对风险事件展开过程管理和闭环管理。

4  提高核电厂全面风险管理途径分析

4.1 规划风险管理框架，建立风险管理体系

在核电厂风险管理中，不能只将目标定在了解风险管理的发展情形上，需要根据核电厂具体情况和行业情况做针对性的风险管理框架规划，建立相应的体系，筹划好核电厂短期或长期成长目标。与此同时，在对核电厂自身风险管理进行设计规划中，核电厂最高管理者须同时承担相应的风险管理领导责任，否则无法充分风险管理规划和体系的作用。

4.2 实行风险分级管理，持续监控和跟踪

核电厂实行风险分级管理，能有效促进管理资源进行更为合理的分配。若是级别高的风险，则需各责任部门制定出相应的风险解决方案，并按计划推进，持续落实风险分级管理措施。与此同时，需加强对核电厂财务领域风险的专项评估，并不断对风险相关行动项目录入系统做长期的监控和跟踪。

4.3 关注重大风险，合理分配资源

评估出的重大风险即便当前受控，但仍需核电厂管理层和专业人员根据整体风险的偏好程度、战略角度、本质特征等多方面进行考虑，最终对重大风险进行确定。结合核电厂风险管理实践工作和评估结果来看，还需要分辨出核电厂高中低风险属于保守型还是积极型，同时加强各业务保障，确保资源的合理分配。另外，还需认识到核电厂重大风险的内容和数量与管理侧重点、环境政策、在建电厂、运营电厂等因素相关。

4.4 注重风险评估，合理制定方法

评估方法是风险评估思路的重要体现。但是评估方法各式各样，较为常见的主要有定性方法和定量方法两类，在对风险进行具体评估过程中，通常将这两类方法进行结合使用。风险评估的成果通常有风险列表、风险图谱、重大风险模型以及风险事件案例库等。若规划工作没有完成，风险辨识的开端则是从目标出发识别风险和业务部门的职能，从而确保风险不遗漏。在风险分析阶段，需增加对风险属性和关键因素的分析。在风险评价阶段，需加强对管理改进的迫切性评价，此阶段正处在流程的再造时期，有许多基础工作都在开展过程中，所以，在影响度和可能性两个维度中，需增加改进的迫切性，利于后续的管控和合理分配资源。

4.5 结合实际情形，做好风险分析

根据评估结果，我们将风险分为：战略风险、运营风险、市场风险、财务风险、法律风险、核安全风险、工程建设风险。 在战略风险中，改革风险和战略管理风险的等级易升高。与生产相关的运营风险，关乎着机组能否安全稳定的运行，因此必须做长期关注，当然若与经营相关的其他风险，如人力资源风险和流程管理风险等风险等级增强时，也必须加强其关注度。

5  结语

长期以来，针对核电项目全面风险管理体系的研究已取得了一定的成绩，并形成了较为完善的管理体系，该体系包括风险管理环境体系、流程体系、方法体系和目标体系四个部分，形成了风险识别、风险分析、风险应对、风险监控的流程。同时，在管理体系中还体现出了工作人员建立风险文化意识、参与风险管理、培养专业素质的环节，使核电风险管理人才的培养随着相关体系的完善不断提升，高素质的风险管理人员对核电项目全面风险管理工作和相关课题的研究有着极大的推进作用。通过对核电厂全面风险管理途径分析发现，在核电项目管理工作中，全面风险管理体系具有重要的应用价值，是一种适用于核电项目管理的先进管理方案。

参考文献：

[1]胡川.全面风险管理在核电项目设计风险管理的应用研究[J].价值工程，2016，35（23）：33-35.

[2]李若鲲，蔡国杰.强化核电设备管理 保障核电运行安全[J].科技视界，2016（23）：230，224.

[3]徐涵，张志辉.核电企业全面风险管理[J].核动力工程，2014，35（S1）：196-199.

[4]张俊岭.我国核电风险管理理论与实践研究[A].清华大学经济管理学院中国保险与风险管理研究中心（China Center For Insurance and Risk Management of Tsinghua University Sem）、伦敦城市大学卡斯商学院（Cass Business School，City University London）.2013中国保险与风险管理国际年会论文集[C].清华大学经济管理学院中国保险与风险管理研究中心（China Center For Insurance and Risk Management of Tsinghua University Sem）、伦敦城市大学卡斯商学院（Cass Business School，City University London）：清华大学经济管理学院中国保险与风险管理研究中心，2013：16.