构建完善内控机制 防控岗位廉政风险

【摘要】人行宜黄县支行认真履行全面从严治党、从严治行的主体责任，始终将防控岗位廉政风险放在重要位置来抓，积极构建“四道防线”，不断完善内控机制，推动支行更加高效履职。

【关键词】构建完善 内控机制 防控风险

人行宜黄县支行坚持以反腐倡廉教育为基础，以监督权力运行为核心，以岗位风险防控为关键，以加强制度建设为重点，探索建立“四道”权责清晰、流程规范、措施有力、制度管用、管理规范的岗位廉政风险防线，不断提高党风廉政建设和内控内管工作科学化、制度化和规范化水平，推动支行从严治行深入发展。

一、以强化反腐倡廉教育为基础，构建思想防线

人行宜黄县支行高度重视岗位廉政风险，采取措施，加强宣传教育。根据教育对象的不同特点，按照“区分层次，突出重点，量体裁衣，分层施教”的原则，通过党组中心组学习、职工大会、行务会、股务会、党员固定活动日、微课堂等多种方式，定期编印《内部监督工作简报》、《风险提示》、《廉文荐读》等内部廉政刊物，制作廉政教育展板，观看警示教育片和典型案例分析，搭建一个思廉论廉的学习平台。支行在办公楼各处显著位置制作以“虎乡廉韵、和谐央行”为主题的廉政文化宣传画和图板，在办公桌上放置廉言警语，在电脑上播放廉政屏保，使全行干部职工每天时刻都能得到廉政警句的警示、熏陶和感染。全行干部职工积极深入开展“两学一做”教育实践活动、开展“知纪执纪守纪”教育年活动、廉政知识和纪律知识网上测试、参加廉政诗歌、书画、摄影、廉言警句征集等系列活动，营造崇廉尚廉氛围。通过开展法纪知识、规章制度、风险意识和爱岗敬业教育，引导干部职工增强律己意识和遵章守纪的责任心、自觉性，做到警钟常鸣，防微杜渐。支行定期向职工赠送廉政书籍，每逢重大传统节假日向职工发送廉政短信，让廉政勤政理念全方位覆盖职工思想。支行还结合创建文明家庭，開展了“廉内助”评选活动，教育引导职工家属子女助廉、拥廉，争当“廉内助”，把廉政文化建设延伸到家庭，延伸到干部的“八小时”之外生活圈和社交圈。

二、以强化权力运行监督为核心，构建决策防线

支行明确权力运行监督的重点。围绕内部管理控制与反腐倡廉工作面临的新情况和各类违法违纪案件的新特点，及时对内部权力决策和运行的监督职能定位进行调整，明确了以“三重一大”事项和“管人、管钱、管物”重点部门、重点岗位为监督重点，综合运用行政监督、内部审计和党内监督等多种手段，对重大决策、干部任免、重大项目安排和大额度资金使用全程参与的监督工作格局，增强了监督工作实效。加强党内民主监督，全面推行党务公开。围绕领导班子的议事规则、决策程序等，明确权力界限，排查梳理廉政风险点，绘制权力运行流程图。注重拓宽党员、干部广泛了解和有序参与党内事务的渠道，严格规范权力的公开透明运行，强化对权力的制约。进一步完善领导干部责任追究制度。强化对领导干部履行监督职责情况的再监督，对履职不到位的，依据有关规定、办法，不仅严格追究相关责任人的责任，还追究相关领导的领导责任。始终坚持将检查监督的评价结果与班子成员、业务部门的目标责任制考核挂钩，与评先争优、晋升职务挂钩，较好地实现了监督的有效性、严肃性。

三、以强化内控制度建设为重点，构建内控防线

支行始终坚持“建制度、强内控、严管理”不放松，不断健全完善内控机制。支行成立了内部控制领导小组，全面负责推动支行内部控制与自我评估建设，不断加强内控机制建设。每年组织开展制度梳理和完善，修订完善各项规章制度，细化操作流程，按照“一项业务一套流程”原则，制订了切实可行的业务操作流程图，增强制度的周密性、制约性和可操作性，严格规范业务操作，加强支行内控和内部管理。为进一步加强内部管理，改进工作作风，不断提高工作管理水平、效率和质量，支行对《中国人民银行宜黄县支行综合规章制度汇编》进行了修订，完善，印刷成册下发给员工学习和执行，确保“全行性制度人人了解、专业性制度人人熟知、岗位性制度人人精通”，为廉政防控工作提供了可行可靠的制度依据。在业务岗位和人员的配置上，做到不兼容性岗位的严格分离，互相牵制。坚持用制度管理人，用规章约束人，规范员工的操作行为。支行建立完善岗位强制轮换和休假制度。针对会计、国库、科技及档案等业务部门的要害岗位，明确了A角和B角，“AB角”实行1年强制休假一次、3年换岗一次，解决了重要岗位强制休假、岗位轮换难的问题。

四、以强化岗位风险防控为关键，构建责任防线

支行严把职责厘清关。严格按照业务流程清晰、岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力的目标要求，认真汇集、编撰了《业务岗位职权目录》，绘制了《工作职权行使流程图》，明确界定内设部门和所属岗位的职责权限，做到了设置合理、权责明晰，既相互制衡、防止权力过度集中，又互为补充、确保工作高效运转。支行认真开展风险排查。坚持盯住“要害业务岗位”为重点的防控区域，发挥业务复核、事后监督、纪检监察、审计等监督职能在纠错防弊中的重要作用，采取岗位自找、部门互查、职工评议、问卷调查、书面通报、督查督办等形式，把监督范围覆盖到各岗位、各环节，顺利实现了案件防范重心、监督关口前移的预期目标。同时落实监督检查责任，实施行长季查、分管领导月查、股长周查、事后监督日查、专职监察督查的五级风险排查和跟踪问效制度，形成了全方位、多层次、体系化的内部监督格局，进一步强化了对基础业务“制度化、规范化、标准化”管理。

作者简介：刘志达（1970-），男，汉族，江西抚州人，经济师，经济学学士，研究方向：金融。endprint