应对美国“337调查”的思考与建议——以温州企业为例

王金燕

中共温州市委党校，浙江 温州 325013

美国的“337调查”首先是出现在美国1930年关税法第337节中，后来分别在1974年、1988年及1994年进行了修订。它的大致内容是指如果任何进口美国的行为存在不公平行为(主要针对侵犯专利权或者商标权行为，也包括侵犯著作权、半导体芯片模板权利的行为，不正当使用商业秘密、侵犯普通法商标权及其他商业侵权行为)，并且对美国产业可能造成抑止和垄断，应美国国内产业的申请，美国国际贸易委员会可以进行调查并采取制裁措施。美国“337调查”的性质是属于美国当地的“行政救济”。它的特点有原告申请门槛低、被告应诉时间短、应诉费用高，败诉后果严重(一旦败诉，被诉产品将永远被排除在美国市场之外)等特点。

在中国加入WTO后，中美之间的贸易额增长很迅速。与之相伴随的是中美之间的知识产权纠纷也日趋白日化。为了限制、封杀中国产品进入美国市场，越来越多的美国企业选择“337调查”来对付中国企业。所以，也就有越来越多的中国企业频繁遭遇到美国的“337调查”。根据相关的统计，在最近的10年里，遭遇美国“337调查”案件数量最多的国家是中国，中国企业也已经成为美国“337调查”最大的受害者。在地区分布上，涉案企业主要集中在东部沿海地区。①在浙江省，由于温州小商品大市场的显著特点，温州企业更容易遭受国外贸易壁垒的限制。据温州商务局的信息显示，温州的接地故障断路器、碱性电池、打火机等都曾遭遇过美国的“337调查”。中国商务部官方网站的数据信息显示，今年以来，截止到7月17日，美国针对中国大陆企业发起的“337”调查案总共有23件，其中就包括针对两家温州企业的“337调查”案件。一家是温州市聚尚机车部件有限公司，另一家是浙江瑞星化油器制造有限公司。温州市聚尚机车部件有限公司由于自身企业实力的原因，无力应对，已经放弃了应诉，相关产品退出了美国市场。浙江瑞星化油器制造有限公司的规模比聚尚公司稍大点，但是如何在较短的时间内有效应对美国的“337调查”，对企业来说也是个大的难题。并且这些美国"337调查”也已经给我国企业造成重大损失。建议政府和企业要高度重视美国的“337调查”，并对如何有效应对它要未雨绸缪。

一、对有关政府管理部门和行业协会的建议

(一)建立重点产业领域的知识产权海外预警机制

从337案件的源头抓起，建议建立重点产业领域的知识产权海外预警机制。在日本崛起的上个世纪，日本企业也曾经频繁遭遇到美国的337调查。后来，日本企业摸索出了应对美国337调查的成功经验。在这些经验中，有一个经验值得我们中国借鉴，它就是建立有效的知识产权海外预警机制。海外知识产权预警是对企业在进出口贸易、赴国外参加展会等情况下开展的海外风险预警分析，内容包括帮助企业进行海外知识产权检索，收集、跟踪相关数据信息；为企业提供知识产权部署分析、侵权风险分析、技术状况分析等，提出应对潜在风险的策略和建议；针对可能或已经对产品和技术出口、行业安全、国际声誉构成风险的海外知识产权问题，向企业提供信息支持、法律咨询等综合服务。知识产权海外预警机制在预防美国的337调查上很重要。中国有些城市比如北京已经出台了《北京企业海外知识产权预警项目管理办法》。②

(二)创新政策支持形式，通过引导组建产业专利联盟、开展特定产品专利导航项目等形式提供政策层面的支持

在当前中美博弈中，我国在技术创新等领域产业政策是美国对华301调查主题和两国目前争议胶着点，美国对华301调查报告与“中国非市场经济地位”报告，集中表达了对中国产业政策与体制特征的质疑，也得到欧盟等发达国家不同程度的共鸣，以往以胜诉补助等形式直接给予中方企业经费已然不可行。有鉴于此，应通过引导组建产业知识产权(专利)联盟、开展特定产品专利导航等其它形式努力为企业提供智力和资金方面的支持。

(三)有关主管部门和行业协会应组织协调发挥整个行业的力量来应对“337调查”

在美国的337调查中，被告方的败诉后果严重。一旦败诉，被诉产品将永远被排除在美国市场之外。它不仅仅是针对某一家或某几家公司，实质上更多的是针对与被诉产品有关的行业。所以，即使行业内的相关企业没有被调查，也不能指望“搭便车”，而是应该齐心协力地应对。比如在”电池337调查”案中，为了应对337调查，当时的中国电池协会建立了“应诉联盟”。这个“应诉联盟”包括了中国、日本和新加坡的相关电池企业。“应诉联盟”约定以企业的出口份额、产能为标准，由企业共同分担诉讼费。70%的费用由被诉企业承担，其余的30%费用由没有被诉的企业承担。最终，经过长达5年的拉锯战，ITC终裁裁定原告专利因不具备确定性而无效。中国电池企业胜诉了。商务部公平贸易局壁垒调查处处长郭中接受记者采访的时候表示，本案最终胜诉很有意义，它既保障了我国电池及下游产品的正常对美出口，同时也遏制了原告滥用知识产权的势头。对其他行业应对美国337调查也有积极的借鉴作用。③

二、对企业的建议

(一)正确应对337调查

一旦收到美国337调查的通知，企业就要着手应对337调查。目前中国国内企业在“337调查”中败诉率很高。败诉率很高的主要原因之一，就是被调查的企业没有积极参与应诉。有些被调查的企业考虑到337调查的应诉费用巨大，就直接放弃了应诉。而如果不应诉，美国国际贸易委员会就按缺席裁决，最后的裁决往往都会对被告不利，甚至会被采取排除令、禁制令等严格的处罚。整个行业的该类产品就将被禁止进入美国市场，后果很严重。实际上，在实践中，正确应对337调查，除了直接应诉外，被调查企业还有很多其他策略可选择。其他策略比如寻求和解的方式。温州接地故障断路器分别于2002年和2007年两次遭遇337调查。这3起调查案由于应对有力，取得胜诉2起，和解1起的良好结果。还有在2006年的时候，温州打火机企业也遭遇了美国337调查。当时只有温州市恒星烟具眼镜有限公司单独应诉，被调查的其他被诉企业都放弃了应诉。最后，美国的申诉方国际知名打火机制造商美国芝宝制造有限公司(ZIPPO)和温州市恒星烟具眼镜有限公司签署了和解协议。恒星公司成为芝宝公司特许的商标保护范围内唯一能向美国出口的供应商。据恒星总经理陈建华透露因为他们采取了“釜底抽薪”的应对策略，迫使芝宝公司在开庭前就与他们和解了，200万人民币就是他们公司为此次“337调查”总共所花的金钱成本。此次“337调查”是我国企业在应对337调查中的一个很好的和解案例。虽然恒星只花了200万人民币，但是因为他们应诉很成功，他们不仅保住了美国市场、还排除了生产同类打火机的其他中国企业在美国市场的竞争，顺势扩大了美国市场。不仅以前的老客户纷纷追加订单，一些在美国遭遇困难的打火机经销商也纷纷找上门。④而其他未应诉的被告被ITC判令违反337条款，被发布了普遍排除令。其他策略再比如在国内提起诉讼。如果美国申诉方在中国境内有工厂生产或者又产品销售，企业可以在国内提起诉讼，以此作为筹码，争取以较低的专利许可费等对企业有利的条件与对方顺利达成和解，我们国家已经有企业在应对337调查的过程中成功应用这种策略，与申诉方达成和解。⑤积极应对337调查是应对成功的第一步。

(二)增强知识产权意识、避免侵权

创新既是一个民族的灵魂，创新也是一个企业的灵魂。企业唯有创新方可在激烈的市场竞争中保持不败之地。尊重和保护知识产权就是鼓励创新。在已经提起的针对我国企业的美国337调查案件中，不可否认，有些案件确实存在着中国企业侵犯美方知识产权的问题。而且从较长远的趋势来看，中美企业之间的竞争归根结底就是知识产权的竞争。所以，要在激烈的国际市场竞争中脱颖而出，要有效应对美国337调查，中国企业最根本途径还是要不断提高自身知识产权的创造、运用、保护和管理的能力。

(三)制定和实施符合企业自身实际的知识产权战略

企业知识产权战略是指企业为获取与保持市场竞争优势，运用知识产权制度进行确权、保护与运用从而谋取最佳经济效益的策略和手段。⑥现在是知识经济时代，积极开展知识产权工作，实施知识产权战略是这个时代企业发展战略的重要组成部分。已有的企业发展案例证明，所有的世界著名跨国公司都把知识产权战略做为企业经营战略的重要环节，并且凭借知识产权战略逐步取得对相关市场的控制权。

[ 注 释 ]

①张换兆，等.美国对华337调查研究与应对策略[J].中国科技论坛，2014.9.

②关于申报2018年北京市企业海外知识产权预警项目的通知[P].北京市知识产权局，2016-5-30.

③谢晓婷.中国电池业胜诉美国337调查[N].南方都市报，2008.5.

④王金燕.温州民企应对美国337调查的思考[J].湖北经济学院学报，2009.4.

⑤王娜.我国企业与美国337调查：困局与应对[J].温州大学学报，2015.7.

⑥冯晓青.企业知识产权战略[M].知识产权出版社，2005.