湖南省商科类研究生科研创新能力现状及其比较

杜焱

内容摘要：通过构建商科类研究生科研创新能力评价指标体系，对湖南省和全国三所知名高校商科类研究生科研创新能力现状进行比较，发现：湖南省商科类研究生的科研创新能力综合评价得分比全国三所知名高校商科类研究生低0.302，但在发表一般论文、参加国家级课题、参加省部级课题、带论文参加国内学术会议等4个单项二级评价指标数值上，湖南省商科类研究生却分别高于国内三所知名高校商科类研究生0.084、0.003、0.028和0.014。

关键词：商科类研究生；科研创新能力；创新能力指标体系

中图分类号：G643.0 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2018）01-0069-05

一、引言

“创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。创新的关键在人才，人才的成长靠教育”。研究生科研创新能力是研究生在从事技术和各种实践活动领域中不断提供具有经济价值、社会价值、生态价值的新思想、新理论、新方法和新发明的能力。21世纪以来，随着我国经济社会发展进入“大众创业，万众创新”的时代，对高层次、创新型专门高级人才的需求，无论是规模还是质量都有更为迫切的愿望，而硕士和博士研究生是国家科技创新和提升国家文化软实力的新生和潜在力量，因此，培养具有创新能力的高素质研究生人才是研究生教育的核心和关键内容，更是建设创新型国家的时代要求。湖南是全国研究生教育大省，目前拥有硕士及以上学位授予权单位23个，其中高等学校18个，研究院所和党校5个。2015年，湖南省研究生招生规模达到2.5934万人（含在职研究生），在学研究生达到9.0171万人（含在职研究生），分别占到全国比例的4.02%和4.72%■。然而，研究生规模的庞大并不代表培养水平较优，湖南省培养的研究生科研创新能力怎样呢？与全国相比，其水平又如何呢？本文拟通过构建评价指标体系，以全国三所知名高校商科类研究生为对比，评价和度量湖南省商科类研究生的科研创新能力和水平。

二、商科类研究生科研创新能力评价指标体系构建

国内大多数文献对于研究生科研创新能力的研究绝大多数是采用主观定性描述，如白福臣（2013）和薄建柱等（2015）将研究生科研创新能力的缺乏概括为：缺乏创新精神与创新意识、创新活动参与程度较低以及缺乏高水平创新性成果等方面。也有部分学者通过调查问卷的形式，集合被调查对象的主观认知对研究生创新能力进行统计描述，如李星星和彭兴富（2009）针对我国哲学社会科学硕士研究生创新能力进行问卷调查，结果显示：40.9%的哲学科学研究生是为了拥有一个硕士文凭而学习；59%的哲学社会科学研究生认为其研究成果是应付式的模仿和照搬。袁本涛和延建林（2009）针对全国研究生创新能力表现进行问卷调查，结果显示：53%的导师、51%的硕士生以及47%的管理人员认为硕士生的创新能力“一般”和“差”；68%的用人单位认为研究生的创新能力“一般”与“差”。但也有部分学者对研究生的科研创新能力研究是通过建立评估指标体系来进行客观度量的，如朱红等（2011）通过建立创新成果指标体系，以学术发表、会议论文和专利拥有为指标，度量了2010首都高校研究生的创新能力。王维等（2013）从学术论文发表、科研课题参与、学位论文撰写等三个方面构建经管类研究生的科研创新活动指标体系，并运用该指标体系度量了黑龙江省高校2008—2012年经管类研究生科研创新能力。本文认为，通过建立研究生科研创新能力的过程和结果性指标体系来度量研究生科研创新能力水平的高低，一方面克服了主观定性研究的模糊性，另一方面也排除了问卷调查研究方法中被调查者的主观随意性，更体现了客观性，是一种更好地表现研究生科研创新能力现状的一种方法。国外學者罗伯特·J·斯滕博格（2007）在总结前人的研究成果基础上，也曾提出了两个基本假设：一是具有创新能力特征的人更具有取得创新性成果的倾向；二是对将来创新性结果的最好预测指标是过去的创新性行为。基于此逻辑，本文认为，研究生经过2—3年的硕士或4—6年的博士阶段学习，在其学习过程所受的学术训练和所获得的学术成果既能体现当前所具备的科研创新能力，同时也是对其未来走向社会可能取得创新性成果的一种科学的预见。因此，建立商科类研究生在其学习阶段接受的科研训练和所获得学术成果评价指标体系来度量和表现商科类研究生科研创新能力现状，必然具有一定的合理性和有效性。

构建商科类研究生科研创新能力评价指标体系，关键要素有两个：一是评价指标的提出要科学合理，二是各指标的权重要考虑得当。对于评价指标的设计而言，既要考虑能够度量研究生科研创新能力的一般性指标，又要考虑构建商科类研究生这一特殊评价对象的特殊性指标；既要考虑提出构建指标的科学性和可行性，同时又要考虑构建指标的可操作性。因此，基于以上原则，本研究提出构建评价商科类研究生科研创新能力的6个一级指标，即发表学术论文、参与科研课题研究、撰写学位论文、获得专利知识产权、获得科研成果奖励和带论文参加学术会议；11个二级指标，其中发表学术论文指标由3个二级指标组成，即发表国际论文数、发表CSSCI等论文数、发表一般论文数；参与科研课题研究指标由3个二级指标组成，即参与国家级课题数、省部级课题数和厅级及横向科研课题数；撰写学位论文指标由1个二级指标组成，即学位论文被引频次；获得专利知识产权指标由1个二级指标组成，即获得三大专利授权数和软件著作权数；带论文参加学术会议由2个二级指标组成，即带论文参加国际学术会议和带论文参加国内学术会议；获科研成果奖励指标由1个二级指标组成，即获省部级科研成果奖励。

评价指标体系确定后，则需要进一步科学确定评价体系中各指标的权重。从当前的方法研究与应用进展来看，专家权重法是比较成熟和被广泛接受的方法。本研究拟采用专家权重法来确定各指标体系中各指标的权重。根据专家权重法，本文综合专家的意见，赋予商科类研究生科研创新能力评价指标体系中的一级指标发表学术论文、参与科研课题研究、撰写学位论文、获科研成果奖、获得专利知识产权和带论文参加学术会议分别为0.3、0.1、0.2、0.15、0.15、0.1，赋予发表学术论文一级指标中的二级指标发表国际论文数、发表CSSCI等论文数、发表一般论文数分别为0.6、0.3、0.1；参与科研课题研究一级指标中的二级指标参与国家级课题数、省部级课题数、厅级及横向科研课题数分别为0.6、0.3、0.1；带论文参加学术会议一级指标中的二级指标带论文参加国际学术会议和带论文参加国内学术会议分别为0.6和0.4。其他一级指标下的二级指标均为1.0。endprint

三、湖南省商科类研究生科研创新能力现状度量

（一）湖南省商科类研究生科研创新能力现状

目前，湖南省拥有硕士及以上学位授予权单位23个，其中拥有商科（主要指经济学和管理学学科以及与之交叉的一些学科）硕士及博士学位授予权的单位18个。为全面了解湖南省商科类研究生科研创新能力现状，以及基于获取数据的便利性，本文搜集了湖南省高校2014年毕业的商科类研究生数据为样本进行评估。

2014年，湖南省18个具有商科类研究生招生专业的学校中，其中有6个学校因为各种原因未进入本文统计范围（国防科技大学因保密需要，数据不可得；湖南中医药大学、湖南理工学院、湖南人文科技学院、湖南工程学院、湖南商学院5所学校由于没有商科类研究生毕业，不进入统计范围），其余12所学校毕业的商科类研究生情况如下：商科类研究生共计4045人，其中中南大学382人、湖南大学884人、湖南师范大学317人、湘潭大学769人、湖南农业大学476人、中南林业科技大学322人、长沙理工大学377人、南华大学231人、湖南科技大学92人、吉首大学75人、湖南工业大学116人、湖南省委党校4人。根据图1所列商科类研究生科研创新能力指标，湖南省商科类研究生科研创新能力表现如下（见表1）：

（二）全国知名高校商科类研究生科研创新能力现状

为了形成对湖南省高校商科类研究生科研创新能力水平的判断，本文选择与全国商科类研究生培养较好的学校进行横向对比研究。根据武书连2014年对全国高校百强排名榜中所公布的在人才培养版块中“研究生培养”得分情况，本文拟选择得分依次最高的前四所学校，即北京大学、清华大学和浙江大学、上海交通大学的商科类毕业研究生作为比较研究样本，但由于2014年北京大学商科类毕业研究生样本量太少，本文最终选择清华大学、浙江大学、上海交通大学三所学校的商科类毕业研究生作为比较研究样本。

2014年，三所学校毕业的商科类研究生情况如下：商科类研究生共计1885人，其中清华大学207人、浙江大学576人，上海交通大学1102人。根据图1所列商科类研究生科研创新能力指标，三所大学商科类研究生科研创新能力表现如下（见表2）：

四、湖南与全国知名高校商科类研究生科研创新能力现状比较

（一）基于评价指标的比较

将湖南省与全国三所知名高校商科类研究生科研创新能力评价体系中各项指标进行横向比较，可以发现：

湖南省在发表一般论文、参加国家级课题、参加省部级课题、带论文参加国内学术会议等4个二级评价指标上分别高于国内三所知名高校0.084、0.003、0.028、0.014的水平，高于幅度分别达到16.3%、5.7%、233.3%、42.4%；在发表国际论文、发表CSSCI等论文、参加厅级及横向课题、学位论文撰写被引频次、获省部级科研成果奖励、获三大专利及软件著作权、带论文参加国际学术会议等7个二级评价指标上分别低于国内三所知名高校0.082、0.038、0.012、0.074、0.002、0.018、0.047的水平，低于幅度分别达到65.6%、16%、18.5%、13.4%、40%、90%、69.1%。

（二）基于总体评价得分的比较

总体而言，通过对湖南省与全国三所知名高校商科类研究生科研创新能力进行指标比较，可以发现湖南省与全国知名高校商科类研究生科研创新能力在各单项指标之间的差距，但并不能综合看出湖南省与全国知名高校商科类研究生科研创新能力的差距。因此，有必要将二者按照指标体系并予以赋权衡进行综合评价，以便得出湖南省商科类研究生科研创新能力的总体水平以及与全国知名高校之间的差距。

为便于比较，本文在此将湖南省与全国知名高校商科类研究生科研创新能力各项指标的数据进行相对化处理。假定以全国三所知名高校商科类研究生科研创新能力各项指标数据为基数，湖南省商科类研究生科研创新能力各项指标数据变由全国三所知名高校商科类研究生科研创新能力各项指标数据的相对倍数表示，如表3所示：

根据表3以及图1中各指标权重，湖南省和全国三所知名高校商科类研究生科研创新能力综合得分如下：

湖南省商科类研究生科研创新能力综合得分

=0.3（0.6*0.344+0.3*0.84+0.1*1.163）+0.1*（0.6*1.057+

0.3*3.333+0.1*0.815）+0.2*（1*0.866）+0.15*（1*0.6）+

0.15*（1*0.1）+0.1*（0.6*0.309+0.4*1.424）=0.698

全国三所知名高校商科类研究生科研创新能力综合得分=0.3（0.6*1+0.3*1+0.1*1）+0.1*（0.6*1+0.3*1+0.1*1）+0.2*（1*1）+0.15*（1*1）+0.15*（1*1）+0.1*（0.6*1+0.4*1）=1

由此可见，就整体而言，湖南省商科类研究生科研创新能力水平低于全国三所知名高校商科类研究生水平，其综合差距水平达到0.302。

注释：

（1）数据来源于《2015年湖南省各类教育事业发展概况》和《2015年全国教育事业统计公报》。

参考文献：

[1]白福臣，我国研究生创新能力的现状、原因及对策——以德国研究生培养经验为借鉴[J].高等教育研究，2013，（3）：1-14.

[2]薄建柱，韓健，司福利，赵艳霞，我国研究生创新能力培养的现状调查研究[J].文教资料，2015，（25）：78-80.

[3]袁本涛，延建林，我国研究生创新能力现状及其影响因素分析——基于三次研究生教育质量调查的结果[J].北京大学教育评论，2009，（2）：12-20.endprint

[4]李星星，彭興富，我国哲学社会科学硕士研究生创新能力培养现状及原因分析[J].传承，2009，（10）：116-117.

[5]朱红，李文利，左祖晶，我国研究生创新能力的现状及其影响机制高等[J].教育研究，2011，（2）：74-82.

[6]王维，钟川，齐秀辉，乔鹏华经管类研究生科研创新能力调查分析——基于黑龙江省高校2008-2012年的调研数据[J].商业时代，2013，（30）：117-119.

[7]罗伯特·J·斯滕博格.创造力手册[M].施间农，等，译.北京：北京理工大学出版社，2007.

Abstract：This paper compare the scientific research innovation ability between the business discipline graduate students of Hunan province's universities and the business discipline graduate students of the three well-known universities nationwide through constructing the evaluation index system of scientific research innovation ability of business discipline graduate students，and found that the business discipline graduate students of Hunan province's universities is 0.302 lower than that of the three well-known universities nationwide in the comprehensive evaluation score of scientific research innovation ability，but in the four scientific research innovation ability evaluation indexes of general published papers，participating in the national project，participating in provincial projects and domestic academic conference papers，the business discipline graduate students of Hunan province's universities is respectively 0.084，0.003，0.028 and 0.014 higher than the business discipline graduate students of the three well-known universities nationwide.

Key words：the graduate students of business discipline；scientific research innovation ability；innovation ability index systemendprint