美国矿山分级分类监察及其对中国煤矿重大事故防范的借鉴

吴大明

(国家安全生产监督管理总局信息研究院，北京朝阳区，100029)

★ 世界煤炭 ★

美国矿山分级分类监察及其对中国煤矿重大事故防范的借鉴

吴大明

(国家安全生产监督管理总局信息研究院，北京朝阳区，100029)

对美国矿山安全生产现状做了分析介绍，并对美国矿山“生存规则”(“Rules to Live By”，以下简称RLB制度)制度进行深入研究，发现对重点法规条款的监察和评估可有效促进矿山安全生产水平提高。以最新《煤矿安全规程》为背景，分析我国近年煤矿重大事故案例，发现了煤矿重大事故违法集中在11个方面的43条条款，提出了强化相关条款监察和判罚结果评估的建议。

分级分类监察 生存规则 重大事故 防范对策

近年来，我国煤矿安全生产发展水平稳步好转，煤矿生产安全事故起数和死亡人数逐年下降，这与煤矿安全生产监察工作的有效开展是分不开的。党和政府历来高度重视煤矿安全生产工作，随着经济社会的发展，我国煤矿安全监察体制机制不断完善，基本形成了监察有序、执法有力和行之有效的煤矿安全监察格局，为保障我国煤矿安全生产、促进煤炭工业健康可持续发展发挥了不可替代的作用。然而，煤矿安全生产形势依旧严峻，重大事故尚未得到有效遏制，仍需多方共同努力并探寻有效的防范措施，在监察执法方面，通过创新监察思路和方式来提高监察效能，可起到事半功倍的效果。本文通过对美国矿山“生存规则”(“Rules of Live By”,以下简称RLB制度)制度的分析，查找我国近年煤矿重大事故中违反《煤矿安全规程》的相关条款，提出加强相关条款监察来防范煤矿重大事故的对策建议。

1 美国矿山安全生产概况

1.1 矿山安全生产基本情况

自1977年的《矿山安全健康法(1977)》颁布和矿山安全健康监察局(MSHA)成立以来，美国矿山安全生产进入事故稳定下降的低位波动阶段，虽然偶有3人以上煤矿死亡事故的发生，但10人以上死亡的重大事故很少发生。2016年，美国矿山生产安全事故造成26人死亡，其中煤矿生产安全事故死亡9人，煤矿百万吨死亡率为0.0133，如图1所示。

图1 1989-2016年美国煤矿事故死亡人数与百万吨死亡率变化

1.2 矿山安全生产监察机构设置

MSHA作为美国矿山安全生产工作的主管部门，其主要职能为贯彻落实《矿山安全健康法(1977)》及相关法律法规、提供矿山安全生产技术支持和安全生产培训教育。目前，MSHA下辖9个业务司，其核心业务部门为金属与非金属矿山安全健康司和煤矿安全健康司，直接负责全国的矿山安全生产监察等工作。其中金属与非金属矿山安全健康司设有6个地区监察局及其下属的47个监察分局，约有监察员300余人；煤矿安全健康司设有10个地区监察局及其下属的40个监察分局，约有监察员1000余人。

1.3 矿山安全生产监察机制及主要经验

MSHA自成立之初就形成了高效的部门运行机制。对内方面，制定了《行政政策与程序手册》，对部门运行、体制建设和人员管理作了比较全面的规定和要求，如以事故为契机开展内部审核调查并完善部门制度建设的机制；对外方面，主要是通过加强安全生产监察执法实现其部门职能，并通过多年的实践形成了一套行之有效的监察执法方案，以民事罚款、严重违法处罚、危险区域撤出命令、故意违法处罚、多次违法处罚和歧视矿工处罚等强制执行措施为依据，有效打击了矿山企业的违法行为，并通过对重点法规条款的分级分类和强化贯彻施行有效预防事故的发生，即RLB制度。

2 美国矿山RLB制度分析及应用

2.1 RLB制度概况

2010年，MSHA在对矿山监察执法数据和生产安全事故案例分析研究的基础上，发现导致事故发生的违法行为主要集中在法规的若干条款，即通过对某些重点法规条款的强化监察和评估，敦促矿山企业严格遵守执行，即可达到防范大多数生产安全事故发生的效果。因此， MSHA制定并推出了RLB制度，按照防范事故的等级和类别，分阶段逐步实施，目前已开展了4个阶段：第一阶段(RLB Ⅰ)为防范矿山死亡事故发生、第二阶段(RLB Ⅱ)为防范煤矿重大事故(5人以上死亡事故)发生、第三阶段(RLB Ⅲ)为防范矿山多发易发死亡事故发生、第四阶段(RLB Ⅳ)为进一步防范矿山多发易发死亡事故发生。

(1)RLB Ⅰ阶段。通过对2000-2009年的矿山监察执法数据和生产安全死亡事故案例的分析发现，矿山死亡事故中涉及到违反《联邦法典》“矿产资源卷”(30CFR)中的条款规定主要集中在24条条款见表1(其中煤矿11条，金属非金属13条)，该类违法10年间造成297人死亡，占同期矿山总死亡人数的47.6%。于是，MSHA决定于2010年2月正式展开该阶段的相关工作。

表1 RLB Ⅰ阶段中涉及的24条条款及主要内容

(2)RLB Ⅱ阶段。通过对2000-2009年间达比、萨戈等8起井工煤矿重大事故案例和可能引起更多矿工死亡的煤矿爆炸、火灾事故案例的分析，MSHA提出加强对30CFR中关于煤矿安全生产的9条条款的监察和贯彻落实来防范煤矿重大事故，并于2010年11月正式开始实施，RLB阶段中涉及的9条条款及主要内容见表2。

表2 RLB Ⅱ阶段中涉及的9条条款及主要内容

(3)RLB Ⅲ阶段。通过对2001-2010年矿山生产安全死亡事故案例的分析，发现10年间易发多发的死亡事故(10年间至少有5起矿山事故或者至少5人死亡是由于违反某条法规条款造成的)造成了125人死亡，占该段时间内矿山总死亡人数的20.5%。因此，MSHA提出了加强对30 CFR中的14条条款加强贯彻施行来防范易发多发事故，并于2012年4月正式开始实施，其中煤矿8条，金属非金属矿山6条，主要内容见表3。

表3 RLB Ⅲ阶段中涉及的14条条款及主要内容

(4)RLB Ⅳ阶段。RLB Ⅳ阶段是对RLB Ⅲ阶段部分要求的条款增加，该阶段从2016年6月正式开始，条款内容见表4。

表4 RLB Ⅳ阶段中涉及的2条条款及主要内容

2.2 RLB制度取得的成效

RLB制度制定颁布后， MSHA对监察员展开了各阶段涉及相关条款内容的强化培训，增强了监察员识别和评估矿山企业违反相关条款的能力。另外，矿山企业按照RLB制度的要求，自主排查存在的隐患并查找是否存在相应的违法违规行为，矿山企业可以登录MSHA网站，使用RLB计算评估系统来查看本企业以往的违法违规记录及详细情况，查找差距并明确下一步的安全生产工作重点和方向。RLB制度的实施使监察执法人员和矿山企业有重点、有目的的去查找问题和发现问题，增强了安全生产工作的效率，并取得了良好的效果。RLB制度前3个阶段的实施(第四阶段实施尚未满1年)均有效的降低了矿山违法数量，因相关条款违规造成死亡人数明显减少。

(1) RLB Ⅰ成效。通过对2004-2009年和2010-2015年的煤矿生产安全事故统计数据对比分析可以看出，RLB Ⅰ实施后，因违反30CFR 中关于煤矿的11条条款而造成的煤矿事故死亡人数下降了20%、违法处罚数量下降了10%(其中严重违法处罚数量下降了12%)。

(2)RLB Ⅱ成效。通过对2003-2009年和2010-2016年的煤矿生产安全事故统计数据对比分析可以看出，RLB Ⅱ实施后，因违反30CFR 中关于煤矿的9条条款而造成的煤矿事故死亡人数下降了80%、违法处罚数量下降了31%(其中严重违法处罚数量下降了45%)。

(3)RLB Ⅲ成效。通过对2008-2012年和2012-2015年的矿山生产安全事故统计数据对比分析可以看出，RLB Ⅲ实施后，因违反30CFR 中关于矿山的14条条款而造成的矿山事故死亡人数下降了43%、违法处罚数量下降了69%(其中严重违法处罚数量下降了67%)。

3 RLB制度借鉴与煤矿重大事故防范对策

3.1 RLB制度借鉴

美国矿山RLB制度是通过深入分析研究事故案例，查找事故违反的法规条款，并对相关条款进行强化监察和评估，从而达到有效防范矿山生产安全事故的目的。因此，本文以最新《煤矿安全规程》为参照，通过对2012-2015年我国35起煤矿重大事故案例的分析，发现煤矿重大事故主要违反《煤矿安全规程》的条款集中在43条，涉及的内容主要包括：井巷掘进支护、回采和顶板控制、通风、瓦斯治理、区域综合防突措施、局部综合防突措施、井下火灾防治、地面和井下防治水、井下排水、探放水和电气一般规定等11个方面，具体事故名称及违反条款见表5。

表5 2012-2015年重大煤矿事故名称及违反条款

3.2 防范煤矿重大事故对策

根据借鉴分析的结果，为有效防范煤矿重大事故发生，在煤矿安全监察执法方面，应加强对《煤矿安全规程》中规定的11个方面的43条条款的监察力度和处罚，并对查出的违法行为作深入评估，判断其可能导致事故发生的可能性，根据评估结果作进一步处理，从而实现提高监察效率和有效防范重大事故发生。另外，煤矿企业也可以据此作为参考，按照43条条款的规定排查隐患，可提高隐患排查效率，改善煤矿企业在遵守相关法规方面无头绪、无重点的现状。

4 结论

本文对美国矿山RLB制度作了深入的分析研究，并以此为借鉴，结合《煤矿安全规程》对我国近年煤矿重大事故案例中违规条款作了分析，发现我国煤矿重大事故违反《煤矿安全规程》主要集中在11个方面的43条条款，提出了针对相关条款加强监察和判罚结果评估的建议。

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ResearchongradedandclassifiedsupervisionintheUnitedStatesandreferencesondisasterpreventionmeasuresofcoalminesinChina

Wu Daming

(China Coal Information Institute, National Institute for Occupational Safety, Chaoyang, Beijing 100029, China)

The author introduced and analyzed recently work safety status of coal mines in the United States and conducted an in-depth investigation of Rules to Live By (RLB). The investigation showed that supervision and evaluation of mines' compliance with important regulatory rules effectively enhanced work safety level. Based upon revised Coal Mine Safety Regulations of China, study of coal mine disasters in the past years suggested that violation of 43 clauses in 11 aspects contributes to main mine disasters. The current paper showed the suggestions on reinforcing supervision of related clauses and evaluation of penalties.

graded and classified supervision, Rule to Live By (RLB), disaster, preventive measures

吴大明.美国矿山分级分类监察及其对中国煤矿重大事故防范的借鉴[J]. 中国煤炭，2017,43 (12)：165-169.

Wu Daming. Research on graded and classified supervision in the United States and references on disaster prevention measures of coal mines in China[J]. China Coal, 2017, 43(12)：165-169.

TD76

A

吴大明(1982-)，男，辽宁盖州人，高级工程师、安全评价师、注册安全工程师，硕士，主要从事国内外职业安全健康政务理论与安全生产基础研究。

(责任编辑 张 梦)