集成DEMATEL / ISM的煤矿企业安全管理影响因子研究

马小林 许素睿 吴 兵

(1. 中国矿业大学(北京)资源与安全工程学院，北京市海淀区,100083；2. 中国劳动关系学院安全工程系，北京市海淀区,100048)

★ 煤矿安全 ★

集成DEMATEL / ISM的煤矿企业安全管理影响因子研究

马小林1许素睿2吴 兵1

(1. 中国矿业大学(北京)资源与安全工程学院，北京市海淀区,100083；2. 中国劳动关系学院安全工程系，北京市海淀区,100048)

为研究煤矿企业安全管理影响因子的因果关系和层次关系，通过文献研究和专家访谈方法，从安全管理组织、安全环境、安全投入、过程监管和事后处理5个维度进行分析，构建了对煤矿企业安全管理有关键影响的因子体系。运用DEMATEL法分析了每个影响因子的影响度、被影响度、原因度和中心度，并形成影响因子四分图。运用ISM法得到了影响因子的多层次递阶解释结构模型。结果表明：安全氛围和安全教育是煤矿企业安全管理水平的主要影响因子，责任遵守是其原因因子，管理者的行为方式对组织安全业绩有较大影响。进而根据分析结果从宏观、中观和微观3个层面提出实用性对策措施，为煤矿企业提高安全管理水平提供理论依据和技术参考。

煤矿企业 安全管理 影响因子 DEMATEL法 ISM法

煤矿行业事故频发，造成众多人员伤亡和巨大经济损失。为了阻止事故的发生，大量的研究围绕着事故原因来进行。傅贵认为组织安全管理运行行为的控制缺欠是组织发生事故的根本原因;曹庆仁发现85%的事故与管理因素有关。可见为了有效控制和避免事故的发生需从根本上解决组织安全管理问题。

通过文献研究和专家访谈法构建煤矿企业安全管理影响因子体系，运用DEMATEL法分析影响因子之间的影响关系及其对安全管理的影响程度，并运用ISM法构建影响因子的多层次递阶解释结构模型，以期找出复杂因果关系中的关键因子，理清影响因子之间的层次关系。

1 煤矿企业安全管理影响因子的提取

通过文献研究的方法，筛选煤矿企业安全管理的影响因子。通过专家访谈，最终归纳出5个维度的13个影响因子，从而构建影响因子体系，如图1所示。安全管理组织因子包括组织机构、管理目标和责任遵守；安全环境因子包括安全氛围、安全检查和工作环境；安全投入因子包括投入保障制度和安全教育；过程监管因子包括重大危险源监管、现场指挥监督和安全技术交底；事后处理因子包括事故追究调查和安全工作经验总结。需要说明的是，影响因子的分类并不表明这些因子之间没有影响，相反，这五者是不可分割、相互影响的共同体，它们共同决定着煤矿企业的安全管理水平。

图1 煤矿企业安全管理影响因子体系

2 煤矿企业安全管理影响因子分析

2.1 模型与方法介绍

DEMATEL法通过确定系统中各因子之间的影响关系，计算每个因子对其他因子的影响度和被影响度，得到每个因子的原因度和中心度。ISM法能将结构复杂、逻辑关系不清楚的复杂系统分级为若干子系统，形成一个多层次递阶解释结构模型，揭示因子间的影响路径和层级结构。

2.2 建立直接影响矩阵

用数字表示因子之间的影响程度，以设定因子影响标度。其中：0表示无影响关系，1表示弱影响关系，2表示一般影响关系，3表示强影响关系。采用专家访谈方法判断13个影响因子之间影响程度，得到直接影响矩阵X，如表1所示。

表1 煤矿企业安全管理影响因子直接影响矩阵X

2.3 计算综合影响矩阵

将直接影响矩阵X进行正规化处理，得到规范化影响矩阵C，使用SAS 9.3统计分析软件由式(1)计算出综合影响矩阵T：

T=C(I-C)-1

(1)

式中：T——综合影响矩阵；

I——单位矩阵。

2.4 计算影响度、被影响度、原因度和中心度

将T中元素按行相加即得对应因子的影响度fi，表示该因子对其他因子的综合影响。将T中元素按列相加即得对应因子的被影响度ei，表示该因子受到其他因子的综合影响。将影响因子的fi和ei相减即得其原因度yi，若大于0，称为原因因子，表示该因子对其他因子影响较大；若小于0，称为结果因子，表示该因子受其他因子影响较大。将影响因子的fi和ei相加即得其中心度zi，表示该因子在指标体系中的作用大小和重要程度。计算结果如表2所示。

表2 DEMATEL法求解结果

2.5 建立影响因子四分图

依据表2的计算结果，将影响因子按照中心度和原因度两个维度加以度量，得到影响因子四分图，如图2所示。由图2可知影响因子群的分布特点，全部集中在第一象限和第四象限，分别对应重要的原因因子和重要的结果因子，说明因子群对煤矿企业安全管理具有显著影响，进一步验证了归纳的影响因子的有效性。

图2 煤矿企业安全管理影响因子四分图

2.6 集成DEMATEL/ISM方法计算

在综合影响矩阵T的基础上，由式(2)计算得到整体影响矩阵H：

H=I+T

(2)

给定阈值λ，取值0.2，由式(3)计算可达矩阵K，如表3所示。

式中：Kij——可达矩阵K的元素；

hij——整体影响矩阵H的元素。

2.7 建立多层次递阶解释结构模型

在可达矩阵K的基础上，依据式(4)划分各层级因子，建立煤矿企业安全管理影响因子多层次递阶解释结构模型，如图3所示。

Ri∩Si=Ri, (i=1,2,…,n)

(4)

式中：Ri——可达集合；

Si——前项集合。

图3 煤矿企业安全管理影响因子多层次递阶解释结构模型

3 对影响因子分析结果的诠释

3.1 对因子重要度的分析

如表2所示，安全氛围、安全教育、责任遵守重要度最高，说明其对煤矿企业安全管理决策影响最大。从图3也可以看出，这几个因子处于比较重要的节点，与其他的因子联系紧密。工作环境的重要度最低，说明其对煤矿企业安全管理的影响程度较小，在图3所示的多层次递阶解释结构模型中也可以看出其相对独立，与其他因子连接较少。

表3 煤矿企业安全管理影响因子可达矩阵K

3.2 对原因因子的分析

原因因子排在前3位的是安全氛围、责任遵守和安全教育。在图3所示的多层次递阶解释结构模型中，安全氛围位于L2层，是煤矿企业安全管理根源性影响因子，组织事故的根源原因是组织安全氛围指导行为的控制缺欠，应从源头上彻底根治。责任遵守位于L3层，是煤矿企业安全管理的中层影响因子，该因子影响安全检查、安全教育、重大危险源监管、现场监督指挥、安全技术交底、事故追究调查和安全工作总结，员工的安全主体责任意识直接影响着企业安全生产各环节的工作效果。安全教育位于L4层，是煤矿企业安全管理的中层影响因子，教育培训的开展能够补充工人安全知识、提高工人安全意识、培养工人安全习惯，这三者的不足是组织发生事故的间接原因。原因因子对其他因子影响较大，属于煤矿企业安全管理的高效力影响因子，在提出措施时应重点考虑这些因子。

3.3 对结果因子的分析

由表2可知，结果因子按其绝对值大小的排序依次是重大危险源监管、现场监督指挥、安全技术交底、事故追究调查和安全工作总结。在图3中，这些因子是表层影响因子，同时受责任遵守和安全教育所影响。这些因子是煤矿企业安全生产的日常工作内容与过程监管内容，是坚守生产安全的前沿阵地。结果因子受其他因子影响较大，通过关注这些因子能够为制定对策措施提供借鉴。

4 煤矿企业提高安全管理水平的对策措施

通过上述分析，明晰了煤矿企业安全管理影响因子之间的因果关系与层次关系，不同的影响因子之间相互影响的相对重要性不同，不同维度的影响因子的影响作用也存在很大的差异。在煤矿企业安全管理中，管理层应该依据这些影响因子之间相互影响和作用的特点，在实践中做到有的放矢，以提高煤矿企业安全管理水平。

(1)在宏观层面，营造良好的组织安全氛围是核心。工人的一次性行为来自其习惯性行为，其习惯性行为来自所在组织安全管理体系的运行行为，运行行为为其组织安全氛围的指导行为所导向。因此管理层要重视安全问题，建立健全企业安全健康管理体系，制定明确的管理目标，用目标来系统化地管理企业安全工作，以便持续改进事故预防效果。

(2)在中观层面，组织安全制度的执行和员工的责任遵守是关键。管理层在安全工作上应以身作则，切实承担起安全的主体责任，把安全工作当作自己的事情来做。员工的安全主体责任意识直接影响着企业安全业绩，安全主体责任意识认识得越深刻，企业安全业绩越好。

(3)在微观层面，部署好矿井日常安全工作和过程监管内容是着力点。适宜的工作环境、重大危险源的管控、安全技术交底、现场指挥监督、事故追究调查和安全工作总结等企业日常安全工作好比木桶的每一块板，木桶的盛水量不取决于最长的板，而是取决于最短的板，每一项安全工作完成得越好，木桶的盛水量越多，企业安全业绩越好。

5 结论

(1)通过文献研究和专家访谈方法从安全管理组织、安全环境、安全投入、过程监管和事后处理5个维度归纳了13个煤矿企业安全管理影响因子，构建了影响因子体系。

(2)运用DEMATEL方法分析了各因子之间的因果关系，计算了每个因子的影响度、被影响度、原因度和中心度。根据各因子的中心度和原因度将其划分为四分图，验证了归纳的影响因子的有效性。运用ISM方法分析了各因子之间的层次关系，得到了影响因子的多层次递阶解释结构模型。

(3)对集成DEMATEL/ISM的解算结果加以分析，进而从宏观，中观和微观3个层面提出对策措施，为煤矿企业提高安全管理水平提供理论依据和技术参考。

[1] 高宏杰,徐会军.在经济发展新常态下煤炭企业面临的形势和对策[J].中国煤炭,2016(2)

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[5] 刘铁忠,李志祥.煤矿安全管理能力影响因素结构方程建模[J].煤炭学报,2008(12)

[6] 周志强,王克喜,赵振军等.基于三维行为视角的煤矿企业安全影响因素分析[J].中国煤炭,2008(7)

[7] 刘东.煤矿安全影响因素的系统动力学研究[J].煤矿安全,2014(2)

[8] 马小林,吴兵,史浩惠.基于DEMATEL的煤矿工人安全行为影响因素研究[J].中国煤炭,2017(8)

DEMATELandISM-basedstudyonfactorsinfluencingsafetymanagementofcoalmineenterprises

Ma Xiaolin1, Xu Surui2, Wu Bing1

(1. College of Resources & Safety Engineering, China University of Mining & Technology, Beijing, Haidian, Beijing 100083, China; 2.Department of Safety Engineering, China University of Labor Relations, Haidian, Beijing 100048, China)

In order to study the causality and hierarchical relations of influencing factors of coal mine safety management, through the analysis of five dimensions of safety management organization, safety environment, safety investment, process supervision and post processing based on literature review and expert interviews, the system of safe behavior influence factors of coal mine safety management was established. The influence degree, influenced degree, reason degree and center degree of each factor were calculated through the method of DEMATEL, and the quadrifid graphs of influencing factors was formed. The multi-layer recursive structure model of the influencing factor framework was acquired by the method of ISM. The results showed that organization safety atmosphere and safety education were the main impact factors of coal mine safety management. The situation of fulfilling one's duty was its causing factor, and behavioral pattern of managers determined the organization safety performance. The practical measures and suggestion were proposed in macro, middle and micro level, which provided theoretical foundation and technical reference for enhancing the safety management level of coal mine enterprises.

coal mine enterprise, safety management, influencing factor, DEMATEL method, ISM method

国家重点研发计划资助项目(2016YFC0801800，2016YFC0801803)

马小林，许素睿，吴兵. 集成DEMATEL/ISM的煤矿企业安全管理影响因子研究[J].中国煤炭，2017,43(12)：146-150.

Ma Xiaolin,Xu Surui,Wu Bing.DEMATEL and ISM-based study on factors influencing safety management of coal mine enterprises [J]. China Coal, 2017，43(12):146-150.

TD79

A

马小林(1993-)，男，辽宁锦州人，在读硕士研究生，研究方向为安全管理和火灾防治。

(责任编辑 张艳华)