研究生定量考核新指标体系—以中国石油勘探开发研究院为例

严增民

中国石油勘探开发研究院 研究生部，北京 100083

研究生定量考核新指标体系—以中国石油勘探开发研究院为例

严增民

中国石油勘探开发研究院 研究生部，北京 100083

中国石油勘探开发研究院从2008年开始对研究生开展综合量化考核，在实施过程中，取得了一定的成效，但是存在主观性评价比重大、总分溢出、未体现学术交流和国际化等指标以及部分指标比重偏低等问题。中国石油勘探开发研究院根据培养特点、培养目标、培养方案，在2014年制定了新的量化考核指标体系。经过两年的实践检验，在新指标体系的强力引导下，在提升研究生学术论文质量、活跃学术交流氛围、提升就业能力、增强国际化水平等方面取得明显成效。

研究生 ；定量考核；指标体系

自1978年恢复研究生教育以来，经过近40年的不断发展，研究生教育水平和培养质量快速提升，国务院副总理刘延东在全国研究生教育质量工作会议暨国务院学位委员会第三十一次会议上指出我国已经成为具有全球影响的研究生教育大国[1]。近年来，国家重视研究生教育水平和培养质量的提高，开展了第四轮学科评估和学位授权点自评估等工作。在我国研究生教育大发展和重视研究生培养质量的大背景下，如何科学地考核研究生质量是非常重要和必要的。

北京大学、北京航空航天大学、中国石油大学（北京）[2]、第三军医大学[3]、陕西师范大学[4]、中国石油勘探开发研究院（下称“我院”）[5]等高等院校及科研院所研究生培养单位均开展了研究生质量的定量考核评估，各高校考核指标、考核内容、考核办法各有不同、各有侧重。

教育的最终目的要归结到对每个受教育者的培养，而非教育本身。研究生质量考核体系是考察研究生个体培养质量的一整套评价体系，包含评价指标、比例确定、赋值方法、制度建设等，是针对研究生的培养目标要求和学术训练需求等制定的考核体系。随着我国对研究生教育质量的重视，各个高校都对研究生进行定量考核，但是普遍缺乏较为全面的考核指标，有的学校偏重文章，有的学校偏重学习成绩，有的学校偏重获奖，本文的考核体系力争包含研究生培养的全过程和整体质量要求。

我院2008年起对毕业的研究生开展综合考核，实行定量评价，到2014年经过7年的实施，取得了一定成效，在研究生学术能力、学位论文质量、就业率提升等方面具有一定的引导意义[5]。然而综合考核中的定量考核指标已经不能满足我院研究生教育的现状，并不能全面考核研究生的综合素质，因此经我院学位评定委员会提议，建立新的研究生定量考核指标体系，2015年正式实施。经过两年的实验。新指标体系能更为全面、更科学地评价研究生综合素质。

一、制定研究生定量考核新指标体系的必要性

1.旧指标体系中主观评价比重太大

研究生培养单位、研究生指导教师、研究生部对研究生的评价各占10%，共30%的比重，这三部分评价均为主观评价，为评价人根据研究生在校期间的综合表现进行打分。主观评价尽管对研究生品德、学术能力、集体观念等考核具有一定的指导意义，但是受人的主观意识影响较为严重。并且经过几年的实践发现，占比很重的主观评价分无法拉开学生间的差距和层次，而且很容易受评价人个人感情因素的影响，还存在怕自己的学生“吃亏”而打出超高分的情况。

2.旧指标体系中发表文章以加分项单列而出现总分溢出情况

研究生发表文章作为加分项进行单独计分，一方面导致发表文章的得分过高，从而导致出现了某人得分超出100分而总分溢出的情况，另一方面导致某些人在发表文章方面突出而掩盖了其他方面的不足，在校期间只注重发表文章而忽视其他。

3.旧指标体系未明显区分开文章质量

旧指标体系中SCI、EI等高水平文章与其他文章加分虽有差别，但未明显拉开差距、分出层次，而软件著作权等成果加分偏高。

另一方面，所有前四作者内的文章均可计算加分，这就导致部分学生非第一作者文章泛滥、文章多但水平差的情况出现。

4.旧指标体系未体现学术交流能力

在《地质资源与地质工程博士、硕士学位基本要求》中明确提出研究生应具备学术交流能力，因此学术交流能力是研究生一项基本并且必须的素质，在旧指标体系中并未体现。

5.旧指标体系未体现研究生国际化培养趋势

目前研究生教育的国际化是大趋势，国际化是扩展研究生视野，学习国外科研思路、科研思维、科研方法很好的途径，对于提高研究生培养质量非常重要，旧指标体系中并未体现。

6.旧指标体系中学习成绩及获奖所占比例较低

旧指标体系中学习成绩占20%比例，获奖也仅体现在一年级奖学金评定中。学习成绩是学生知识基础和学习能力的体现，获奖是学生学术训练和学习成果的体现，但是所占比例并不高。

二、新指标体系制定的原则

1、全面性

习近平总书记在十九大报告中指出：“要全面贯彻党的教育方针，落实立德树人根本任务，发展素质教育，推进教育公平，培养德智体美全面发展的社会主义建设者和接班人。”[6]

我国教育的理念是培养德智体美全面发展的人才，因此在研究生量化考核中必须涵盖德智体美各方面，体现全面性。因此在新考核体系中包含了学习成绩、学位论文研究成绩、综合素质成绩（参加集体活动、学生工作、国际化、基本技能等）及创新能力成绩等。

2.科学性

新指标体系要能更加符合教育发展规律和人才培养目标，要突出研究生的“研”字，要强调研究生“质量”。各项指标的比例设定要能体现价值对等性，以免出现以偏概全、一叶障目的偏见，避免研究生忽视或轻视某一方面素质的发展。

3.突出重点

新指标体系中各项指标并不是一锅大杂烩，也不是各项指标的简单堆积，要根据培养单位的研究生培养目标、培养方案，突出考核重点，在重点考核指标中适当增加所占比例，引导研究生健康发展。

三、新旧指标体系

我院从2008年开始研究生综合量化考核，在引导研究生努力钻研、提高综合素质方面具有非常好的引导作用[5]。随着综合考核的不断进行，研究生导师、培养单位负责人、负责研究生管理工作的教师根据发现的不足，不断调整指标体系。2013年的指标体系实施两年后，取得一定的效果。但在素质教育推广、研究生教育改革的大背景下，2013年旧的指标体系已经不能满足时代的要求，需要制定新的指标体系。

（一）旧指标体系与存在的不足

1.奖学金评定结果，占2 0%

奖学金评定中，学习成绩，占55%；集体活动，占30%；安全卫生，占15%。

存在的不足：在奖学金评定中学习成绩占55%，奖学金成绩在综合考核中占20%，相当于学习成绩在综合考核中占比为11%，比例太低。而学习成绩是研究生知识基础的重要体现形式，知识基础又是学术能力的重要组成部分，因此学习成绩在旧的指标体系中被削弱。

2.学位论文集中预答辩成绩，占3 0%

学位论文是学生研究能力的重要体现，我院学位论文预答辩是专家对研究生完成学位论文前的一次指导，并且以集中方式进行，因此分数具有科学性和合理性，没有明显不足。

3.培养单位及指导教师考核成绩，各占1 0%

存在的不足：该项指标是培养单位和指导教师对学生在校期间综合表现的评价分，本来应该是学生综合素质的重要参考，然而随着综合考核的不断进行，此项指标人为因素过高，培养单位和导师为了保护学生，评分非常高，几乎都在95分以上，甚至有满分的现象，不能拉开差距，也失去了考核的意义。

4.研究生部对研究生考核成绩，占1 0%

存在的不足：评价人员可能存在个人好恶的主观性影响。

5.科研成绩加分

（1）发表学术论文：计前四作者，其中第一作者按相应项计满分，第二作者按50%计分，第三作者按25%计分，第四作者按12.5%计分。计分标准见表1。

表1 旧指标体系中文章计分标准

存在的不足：非第一作者文章加分，存在互挂代挂姓名博取分值的不良现象。不同级别期刊的文章分值未拉开差距。

（2）出版著作：按本人写作的字数计分。计分标准见表2。

表2 旧指标体系中著作计分标准

存在的不足：本人写作字数的字数无从考证。

（3）科研成果与科技发明：参加科学研究和科技学术活动，取得科研成果获奖或通过鉴定的，第一作者按相应项计满分，其他作者依次减半（即50%、25%、12.5%......）计分。计分标准见表3。

表3 旧指标体系中科研成果计分标准

国家发明专利、国家软件著作权登记凭证明每项计6分，专业内实用新型专利凭证明每项计4分，非专业内实用新型专利凭证明每项计2分。第一作者按相应项计满分，其他作者依次减半（即50%、25%、12.5%......）计分。如被受理，凭受理证明相应减半计分。

存在的不足：科研成果和科技发明，学生往往排名非常靠后，若按此指标计算，分值会被淹没。

（二）新指标体系

新指标体系主要从研究生培养目标，即素质高、知识基础扎实、学术能力强、创新能力突出等方面来考虑。

我们认为，研究生的素质应该包含：知识基础、学位论文研究水平、创新能力、综合素质等。因此在调研了其他研究生培养单位的研究生评价指标后，我院对研究生考核的新指标体系共分为五部分：第一部分为课程学习成绩，占30%；第二部分为学位论文集中预答辩成绩，占30%；第三部分为综合素质成绩，占20%；第四部分为创新能力成绩，占20%；第五部分为加分罚分。

1.课程学习成绩（占3 0%）

我院研究生第一学年为课程学习阶段，学习成绩是知识基础的最重要体现，也是引导研究生刻苦学习、提升专业素质的最重要方面，是评价研究生学术能力的重要组成部分。在调研了中国石油大学（北京）等高校评价指标的基础上，更正了旧指标体系中学习成绩所占比例太低的不足，综合考核四部分考核指标的比例后，将课程学习成绩所占比例定为30%。

2.研究生学位论文集中预答辩成绩（占3 0%）

为保证研究生学位论文研究进度和质量，我院在研究生综合考核前即第五学期末，集中进行学位论文预答辩，由专家对学位论文进行集中指导，这是在研究生综合考核前确定学位论文水平的最重要参考。

经调研，中国石油大学（北京）综合考评中，智育成绩占70%（包含了学习成绩及发表论文等的奖惩分）。中国工程物理研究院考评中，学习成绩占30%。北京航空航天大学综合考评中，学习成绩占60%。大多数高校对本科生的评测中智育成绩占60%（研究生的成绩应该包含学习成绩和论文成绩）。综合考察认为知识基础和学位论文质量是考察研究生水平的两个最终要因素，综合其他高校的考核指标，我院研究生考核新指标体系中，学习成绩和论文成绩各占30%比较合理和科学。

3.综合素质成绩（占2 0%）

综合素质是在研究生过程培养中体现出来的德、能、勤、技、美等，综合素质部分包含了参与集体活动及担任学生工作，国际化水平，基本技能情况，论文开题及中期情况，导师、培养单位、研究生部对研究生的评价，文体类获奖，安全卫生等。北京大学、中国石油大学（北京）等高校非常重视研究生参加国际化项目、在学术会议上宣讲论文情况，因此国际化水平在本指标体系中分值及所占比例较高，为15%。基本技能体现了研究生学术交流活跃程度、动手能力、自身技能、阅读能力、写作能力和表达能力，因此所占比例也设置为15%。其他部分大体相当，各占10%。

所以，在综合考核指标体系第三项指标综合素质成绩部分，由集体活动及学生工作（10%）、国际化水平（15%）、基本技能（15%）、学位论文开题（10%）、学位论文中期考核（10%）、导师及培养单位评价分（10%）、文体类获奖（10%）、安全卫生（10%）、研究生部评价分（10%）构成。

（1）集体活动及学生工作。

此部分主要体现学生集体意识、集体活动参与度、学术活动的热情、组织能力等，在综合考试成绩部分中相对容易，比例定为10%。

（2）国际化水平。

国际化水平包含赴国外参加联合培养项目、在正式会议上宣讲学术论文、外语水平。国际化是我院研究生培养的重点，因此在分值设置上适当增高。

了解国外研究人员的学术思维、研究方法，认识先进的教育理念，增强国际视野是研究生补充科研技能的重要组成部分，能选拔进入国家公派研究生项目或其他中外联合培养项目，也是研究生水平的综合体现。能否清晰表达自己的学术观点、能否较好地研读国际文献是研究生的基本技能。我院引导和鼓励研究生参加国际项目，在正式会议特别是国际会议上宣读学术论文，并重视研究生英语水平，比例定为15%。

（3）基本技能。

基本技能包含了参加学术活动、实验或现场实践、技能竞赛、读书笔记、文献综述等内容。

基本技能是参与工程实践、学术训练的部分，是研究生学术水平较好的体现，在综合考试成绩部分中相对较难，比例定为15%。

（4）学位论文开题报告和中期考核。

学位论文开题和中期考核是培养过程中重要组成部分，我院严格按培养时间节点认真开展，也起到了很好的作用。开题和中期考核是学位论文研究的重要组成部分，但是在综合素质成绩中并不是最关注的重点，比例定为10%。

（5）导师和培养单位对研究生德智体美的考核。

导师和培养单位对研究生德智体美的考核是研究生在培养单位综合表现的重要指示，是学生学习态度、思想品德、学术能力的综合体现，该部分成绩应作为重要参考。但是经过几年的实践认为，该部分成绩主观因素较大，差距也不明显，所以综合考虑，比例占10%。

（6）文体获奖。

参加文体活动是学生集体意识、组织纪律、身体素质、文化修养、活跃程度等的体现。我院将获奖分类为学术类和文体类，学术类是学生创新能力的体现，而文体类是学生综合素质的体现，因为文体类相对于学术类相对偏弱，比例设定为10%。

（7）安全卫生。

安全卫生是体现学生习惯是否良好的方面，是学生安全意识的重要体现，但不便要求过严，比例设定为10%。

（8）研究生部对研究生德智体美的考核。

研究生部对学生的评价是基于所有学生的综合表现进行的评估，相对于导师的评价更加客观，但是也受评价人员的主观和好恶影响，比例设定为10%。

4.创新能力（占2 0%）

创新能力为考核的重点，是研究生培养的精髓，研究生教育最主要是培养创新能力。我院综合考核中创新能力分为发表学术论文、发表专利、软件著作权及在学科竞赛中获奖组成，不同研究生在这几方面体现出来的学术能力和创新能力差距很大，所以该部分容易分开差距和层次，要体现这种差距，但是不能造成“唯论文论”的结果，所以该部分比例既不能太高，也不能太低，综合考虑20%较为合适。

（1）发表学术论文，只计第一作者。

北京大学学术论文加分标准为：SCI国外（10分）、SCI国内（8分）、EI国外（10分）、EI国内（8分）、中文核心（5分）、中文核心以下（3分）。中国地质大学（北京）学术论文加分标准为：SCI国外（15分）、SCI国内（5分）、其他期刊（1分）。中国石油大学（北京）学术论文加分标准为：SCI（1区50分，2区30分，3区15分，4区10分）、EI国外（10分）、EI（6分）、中文核心（4分）、其他（2分）。综合考察其他高校的标准以及我院研究生培养的具体情况，以及综合考核中各部分比例，我院研究生考核新指标体系中发表文章计分标准如表4所示。

表4 新指标体系中文章计分标准

（2）专利、软件著作权，只计第一作者。

中国地质大学（北京）专利等加分标准为：发明专利（5分）、实用新型专利（2分）、软件著作权（1分）。中国石油大学（北京）专利等加分标准为：发明专利（15分）、实用新型专利（5分）。综合考察其他高校的标准以及我院研究生培养的具体情况，以及综合考核中各部分比例，我院研究生考核新指标体系中专利等计分标准如下：国家发明专利每项计6分，专业内实用新型专利、国家软件著作权登记每项计4分，非专业内实用新型专利每项计2分，以上只计排名第一情况。

（3）学术获奖。

在旧指标体系中，没有获奖部分的加分，是非常不合理的。在新指标体系中引入了获奖部分，并且分为文体类获奖和学术类获奖，并分别计入不同的指标体系。文体类获奖体现的是研究生文艺素质和身体素质，是研究生综合素质的体现，分数计入综合素质成绩指标中。学术类获奖体现的是研究生学术水平和科研能力，是研究生创新能力的体现。中国地质大学（北京）获奖加分见表5。中国石油大学（北京）获奖加分见表6。

表5 中国地质大学（北京）获奖计分标准

表6 中国石油大学（北京）获奖计分标准

综合考察其他高校的标准以及我院研究生培养的具体情况，以及综合考核中各部分比例，我院研究生考核新指标体系中学术类获奖计分标准如表7所示。

表7 新指标体系中获奖计分标准

三部分成绩累加，得分的20%为创新能力成绩。

5.加分罚分

加分罚分为补充分，是研究生积极从事科学研究、维持研究生教学秩序的方面，此部分不设比例，直接累加或扣除。

（1）科研成果。

鼓励研究生申请国家级、省部级、院级科技成果奖。避免作者排名靠后分数淹没的不足，直接按作者排名。

科研成果通常认为应计入学术类获奖，但是我院研究生在申请科研成果奖项时是与培养单位的员工共同参与，排名较为靠后，分值会比较低，计入学术类获奖成绩会被淹没而不能很好的体现，因此单独作为加分补充项。

综合考察其他高校的标准以及我院研究生培养的具体情况，以及综合考核中各部分比例（加罚分不设比例，直接累加），我院研究生考核新指标体系中科研成果获奖计分标准如表8所示。

表8 新指标体系中科技成果计分标准

（2）出版著作。公开出版学术著作或教材。消除无法考量作者写作字数及贡献大小的因素，按作者排名计分（表9）。

表9 新指标体系中著作计分标准

（3）惩罚分（为负分）。

犯有严重政治错误或严重违反学校纪律，行政上受到纪律处分者，根据不同处分，在考核结果中扣除相应分数：受通报批评处分者，扣除6分；受警告处分者，扣除10分；受严重警告处分者，扣除15分；受记过处分者，扣除20分；

受留校察看处分者，扣除25分；违反学术道德规范者，扣除25分。

四、实施效果

1.引导学术创新、提升学术能力，发表文章质量明显提升

文章质量的提升，体现在以第一作者身份人均发表学术论文数量明显提升以及高水平学术论文数量明显提升。2011～2014年博士生4年人均发表学术论文提升23%，人均发表SCI、EI等高水平期刊学术论文基本持平。实施新的考核指标后，2015～2016年博士生2年人均发表学术论文提升114%，人均发表SCI、EI等高水平期刊学术论文提升90%（表10，图1）。

表10 我院2011～2016年毕业生以第一作者身份发表文章情况

图1 2011～2016年毕业研究生以第一作者发表文章人均篇数

2.加强学术交流、活跃学术氛围，研究生参与学术活动明显增加

毕业生在校期间在正式学术会议宣讲会议论文篇数从2014年的人均0.83篇迅速增长到2015年1.71篇，增长105%（表11）。

地质资源与地质工程学科2015、2016年毕业生在校期间参加学术交流或学科竞赛获奖项43项，比2011～2014年毕业生的19项，增长120%。

通过新指标体系，大大刺激了学生们参加学术活动的热情，学生们在学术活动中增强了学术训练，提升了学术交流能力，活跃了学术氛围，强化了学风建设。

3.增强国际视野，研究生国际化明显改善

我院为企业研究院，有很强的保密性质，具有严格的管理体制，基本不批准研究生在学期间出国，研究生国际化依靠学会组织仅有的2个名额派学生出国交流，这与我院培养国际化人才不符。近两年来，通过院领导的努力、院国际合作相关部门的支持、研究生部的大力倡导，在新考核指标的激励下，学生出国交流意愿强烈，从2015年开始已经能够保证每年至少6人出国参加国际会议并宣讲论文。

在新的考核指标引导下，我院研究生在校期间参加国家公派研究生项目在2016年实现了零的突破。以前我院独立招收的研究生在2016年前未参加过该项目，2016年我院已有2个获得国家留学基金委的录取，将参加与国外大学的联合培养项目，与国外导师参加1～2年的研究工作（表12）。

4.助力全面发展、契合单位标准，就业质量明显提升

新的考核标准注重考核的全面性，强调全面发展，考核结果作为用人单位重要参考。实践证明，考核结果契合了用人单位的录人标准，在行业和就业双重不景气的情况下，实现了高质量就业，2015年到国企、事业单位、高校等相对稳定就业单位的比例比2014年提高40%（表13，表14）。

使用新的考核指标后，考核结果排名前10名的研究生就业能力和就业质量明显高于排名靠后的研究生，2015年、2016年，综合考核排名前10名研究生的留校比例比全年级分别高90%、62%。

表11 我院研究生在国际学术会议宣讲举例

表12 参加与国外大学联合培养项目

表13 地质资源与地质工程学科2014年、2015年毕业博士生就业情况

表14 地质资源与地质工程学科2014年、2015年毕业硕士生就业情况

五、新考核指标的应用意义

（1）新的考核指标相对于旧指标更全面、更科学，对于我院研究生在校学习能起到一个很好的引导和激励促进作用，引导研究生提升自己的学术交流能力、科研能力、创新能力等，体现培养单位的教育理念、培养目标，并产生一种竞争意识，形成刻苦努力、学习先进、你追我赶的校风。

（2）对其他研究生培养单位具有一定的借鉴意义，其他单位可以结合本校研究生教育特点，借鉴我院的各项考核指标，可以取一部分考核指标，也可以调整各指标的占比。

[1]刘延东.在全国研究生教育质量工作会议暨国务院学位委员会第三十一次会议上的讲话[J].学位与研究生教育，2015（1）：1-6.

[2]关于做好2012级硕士研究生综合测评工作的通知[EB/OL].[2013-09-11].http://www.cup.edu.cn/xuegongchu/info/85189.htm.

[3]黄春霞，陈俊国.军医大学科研型硕士研究生培养质量定量考核初探[J].中华医学教育杂志，2011，31(3):442-446.

[4]苏东华，张有林.硕士研究生综合素质定量考核方法初探[J].学位与研究生教育，2004(2):42-45.

[5]王旭安，熊浩平，严增民，等.综合考核在研究生素质教育中的应用[J].中国地质教育，2013，22(1):24-28

[6]十九大描绘的新时代图景，如何落地生花？[EB/OL].[2017-10-20].http://www.news.xinhuanet.com/politics/19cpcnc/2017-10/20/c-129723931.htm.

postgraduate;quantitative assessment; indicator system

G640

A

1006-9372（2017）04-0007-08

Title:New Indicator System of Graduate Student Quantitative Assessment—Taking Research Institute of Petroleum Exploration & Development for an Example

Author(s):YAN Zeng-min

2017-08-11；

2017-10-15。

严增民，男，经济师，主要从事学生管理工作。

投稿网址： www.chinageoeducation.net.cn 联系邮箱：bjb3162@cugb.edu.cn

严增民．研究生定量考核新指标体系—以中国石油勘探开发研究院为例[J]．中国地质教育，2017，26（4）：7-14