档案行政执法概念与要求的认识理解

【摘要】档案行政执法，是指县级以上人民政府档案行政管理部门依照档案法律、法规、规章的规定，对行政相对人采取的影响其档案权利义务，以及对行政相对人行使档案权利、履行义务进行监督检查的行为

【关键词】档案行政执法概念要求

有法可依、严格执法是档案行政执法依据适用的首要原则，也是档案依法行政的基本要求。法律、法规、规章等虽然表现形式不同，效力层次高低不一，只要其中某一层次有所规定，且与高层次的法律的规定不相抵触，就可以作为依据执行。贯彻有法可依、严格执法原则，是保证档案行政管理真正做到合法、合理、程序正当、高效便民、诚实守信、权责统一的关键。

档案行政管理部门在执法过程中，不仅要重视实体法的贯彻实施，履行法定的职责，也要严格遵守程序法，保证档案行政管理部门的执法行为在程序上合法。从法律意义上说，程序法与实体法有着相同的法律地位，违反程序法也是一种违法，而且会导致实体上执法无效。

一、档案行政执法的概念与基本要求

（一）档案行政执法的概念

这一概念具有以下含义：

1.档案行政执法的主体是档案行政管理部门

根据我国《档案法》规定，档案行政执法主体是县级以上人民政府档案行政管理部门，这是关于档案行政执法主体的法律规定。不论档案行政管理部门归属如何，只要它拥有档案法律、法规明确赋予的档案行政管理权，就是档案行政执法的适格主体。

2.档案行政执法的主要内容是档案行政管理部门依法行政，作出直接影响或直接涉及个人、组织的权利义务行政行为

它大致可分为两类：一是档案行政管理部门依法作出决定，采取措施，直接影响个人、组织的权利义务；二是通过各种形式，对个人、组织是否依法正当行使权利和履行义务的情况进行监督检查。

3.档案行政执法是档案行政管理部门与个人、组织之间发生的法律关系它是一种双方关系，一般以档案行政管理部门单方意思表示为特点。在特殊情况下，也有在单方意思表示的基础上由双方意思表示形成的法律关系，比如行政合同。

4.档案行政执法由行政法律规范调整

档案行政执法是依档案行政权作出的行政行为。行使档案行政职能所产生的社会关系，都属于档案行政执法范围，档案行政执法必须有行政法律规范作为依据，否则，所作出的档案行政执法行为是无效的。

档案行政管理部门与司法机关在档案事务方面的执法是有区别的。档案行政管理部门的执法是行使档案行政权的具体体现，其活动特点是，档案行政管理部门作为当事人的一方，直接执行法律，与个人、组织发生法律关系，具有主动执行的特点。从狭义上理解是指查处档案违法案件，从广义上来说则包括了执法检查、行政许可、行政指导、行政确认、行政强制、行政征购、行政处罚、行政复议等行政执法行为。司法机关适用法律是其行使司法权的具体体现，在处理档案行政案件和民事案件时，它以裁判者的身份，适用法律，解决争议和纠纷，其活动遵循“不告不理”的原则，具有被动性的特点，此外，两者执法或适法的程序也存在区别。

（二）档案行政执法的基本要求

檔案行政执法的基本要求贯穿于档案行政执法活动的全过程，是档案行政执法行为应当遵循的基本准则，也是行政法基本原则在档案行政执法领域的具体体现。按照依法行政合法、合理、高效的要求，档案行政执法应遵循以下五项基本要求：

1.合法

合法性要求是法治原则在档案行政执法活动过程中的具体化，它要求档案行政管理部门在执法活动中必须严格按照法定权限和程序进行。概括地说，即依法行政。具体包括档案行政执法的主体合法、档案行政执法的行为合法、档案行政执法的程序合法等内容，其中，档案执法行为合法是档案行政执法的核心。所谓档案执法行为合法，是指档案行政执法的职权范围、档案执法行为方式、档案执法行为幅度等必须与行政法律法规的具体规定相一致。

2.依据充分

依据充分要求是指档案行政执法必须有充足的事实依据和法律依据，即以事实为根据，以法律为准绳。充足的事实是指档案行政执法所针对的事件和行为具有客观真实性，并有充分可靠的证据证明其存在。充足的法律依据是指档案行政执法针对的事件和行为由《档案法》及其相配套的档案行政法规、规章确认和调整，能直接产生行政法律关系。档案行政执法所依据的事实要件，一般由法律、法规、规章等列举规定，档案行政管理部门在围绕法定事实要件收集证据的同时，应注意与证据相关的其他事实佐证。

3.合理

合理性要求是指档案行政执法的内容要客观、适度、符合理性，它是基于档案行政执法过程中的行政自由裁量权而产生的。所谓行政自由裁量，是指行政机关对行政权的行使，法律规范虽有规定，但规定的内容、方式、幅度都有一定的选择余地，行政机关在执行这些规定时，可以根据违法情节、造成后果等多方面因素给予适当的处罚。例如：《档案法实施办法》第二十八条规定，违反《档案法》相关规定，根据有关档案的价值和数量，对单位处1万元以上10万元以下，对个人处500元以上5000元以下的罚款。对于这样一个处罚幅度，就要考虑如何使处罚比较合理。

4.效率

效率是行政管理的价值准则。在档案行政执法中既要坚持合法、合理，又要坚持效率，做到合法、合理、高效相容并存，相互促进。从根本上说，档案行政执法的合法、合理与效率要求是统一的，坚持效率要求应当以合法、合理为基础，如果档案行政执法做到合法、合理，就能减少纠纷，降低执法成本，提高行政效率。

5.接受监督

档案行政执法是档案行政权的运作过程，必须将档案行政执法活动置于严格的监督之下。从我国宪法和地方组织法的规定看，对档案行政执法活动的监督有权力机关的监督、司法机关的监督、档案系统内部的监督、人民政协的监督、社会监督等。就现阶段而言，重点要解决档案行政执法活动如何接受司法监督、社会监督以及如何加强档案系统内部的层级监督这三个方面的问题。随着《行政诉讼法》、《行政处罚法》、《行政许可法》、《行政强制法》和《国务院关于加强法治政府建设的意见》的相继颁布实施，我国对档案行政执法行为的监督正在逐步加强和改进。

参考文献

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