现代企业法律风险管理研究

文/张悦,长春设备工艺研究所

现代企业法律风险管理研究

文/张悦,长春设备工艺研究所

现代企业在开展业务和经营管理过程中可能会遇到违背国家法律和法规的风险。进行法律风险管理的目的是希望通过对所存在的法律风险进行科学估测，并有针对性地采取相应的对策，从而降低风险。但企业法律风险管理理论在我国虽然已经建立但尚不完善，因此笔者拟通过本文抛砖引玉，探讨现代企业法律风险管理的相关内容。

企业；法律风险；管理

企业法律风险管理简单地说就是用管理的思维管理企业的法律风险，其要求对企业面临的法律风险进行系统的识别、量化和评估，再在此基础上提出管理方案。企业法律风险管理把法律风险纳入企业经营管理全过程，使之成为一种常态化管理，从而真正有效管控企业面临的法律风险。

1 现代企业法律风险管理体系的建立

1.1 法律风险识别体系的建立

企业法律风险管理体系建立的首要任务即是进行风险识别。进行企业法律风险识别必须区别不同部门进行开展，从客户、股东、供应商、员工以及政府等各个不同的角度进行思考，结合当地的法律环境进行分析，采用经验反馈、问卷调查、标准化访谈、案例分析等各种方法尽可能全面的展示企业存在或可能出现的法律风险。

1.2 法律风险评估体系的建立

企业法律风险评估是对识别出的风险，综合考虑导致风险事件的原因、风险事件发生的可能性及其后果、影响后果和可能性等因素，并结合企业风险管理的目标、成本和收益、资源的投入安排等因素，通过以定性和定量相结合的方法进行分析，为风险的应对提供支持。这种风险评估方式将不同种类的法律风险进行了量化分析，为之后的风险控制和预防奠定了基础。企业法律风险评估一旦形成，就量化了企业可能发生的各种法律风险，这种量化风险使得法律分析和结论更加直观，企业进行决策时也就有了参考依据，更具备可操作性。

1.3 法律风险控制体系的建立

企业法律风险控制是企业针对风险采取相应措施，将风险控制在企业可承受的范围。根据对风险的评估结果，在风险应对方面，采用制定风险应对策略及措施、制定和实施风险应对计划等工作环节。风险控制需要重点考虑企业的战略目标、法律风险管理目标、成本与收益以及投资者的承受度等内容，从而形成“避免、降低、转移、接受”等不同类别的风险控制方案。

企业法律风险管理控制之后，还需要对这些控制措施进行跟踪，再分析在评价再调整，才能真正为企业建立一套实用的有效的法律风险管理体系。

2 提高现代企业法律风险管理的策略

2.1 融入企业经营管理策略

法律风险产生于企业的经营管理活动中，其识别、分析、评价和应对都离不开企业经营管理过程。多年来的企业风险管理实践使企业逐渐认识到，发生在企业内部不同管理部门，不同业务领域或不同的生产经营环节的风险，相互此消彼长，如果企业仅从某个部门、某项业务、某个环节角度去考虑风险，可能会造成资源的浪费，乃至贻误风险管理时机。而企业自身更熟悉本企业的经营情况，更了解风险状况，因此，企业法律风险管理应根据风险组织的特点贯穿于整个企业经营管理过程中。

2.2 完善法务机构管理策略

完善企业的法务机构指的是企业管理者应该充分重视法务机构在整个企业运行中发挥的重要作用，任用法律管理专业人才管理公司的法律事务，建构企业法务部门完善的工作任务、工作职责和行为规范体系。企业法务机构在公司制定决策、会议调研、谈判合作、监督管理等工作中都应依法提出可行性意见，法务机构参与到公司的各项活动之中，充分发挥其科学引导、有效制约、监督管理的作用，以保障企业的健康运行，实现收益的最大化。

2.3 管理流程规范化策略

企业实施任何行为都需要遵守法律规定，法律是贯穿企业经营活动的一个基本依据。法律风险管理要根据企业经营管理的业务流程，将相应的法律风险管理要求嵌入企业的日常经营管理之中，使其渗透到企业经营的各个方面，实现流程管理。从整个企业运行出发，在充分诊断业务流程各环节，分析业务流程存在的法律风险点及评估法律风险的基础上，以法律为依据，用市场经营的法则，着眼于建立一套统一、完整、清晰的管理流程、管理制度，实现法律风险防控与企业管理完全对接，满足企业法律风险管理流程化要求。

2.4 法律纠纷应对机制策略

随着各种企业法律纠纷的出现，健全企业法律纠纷应对机制显得十分迫切。企业在文件的起草、合同的制定、企业资产的审查、企业专利的申请等方面针对容易出现的法律纠纷都应该制定科学合理的应对措施，在确定各项决策之前进行充分的法律论证，对文件起草的法律漏洞、合同实施过程中的违约问题、企业资产关涉的法律敏感点、企业专利的创新和保护等都应该严格依照相关法律完善应对机制。企业加强自身法律风险防范意识、提高法律风险管理水平的同时，其法务部门应及时调查反馈资产、合约、专利等实行情况，做到法律纠纷出现时能够及时应对。

2.5 持续改进策略

企业法律风险并非一成不变，而是动态发展的，随着内外部法律环境的不断变化，风险种类、性质和表现形式不断发生变化。企业应实时跟踪法律风险环境的变化，通过及时监督检查法律风险管理流程的运行状况，确保应对计划的有效执行，并根据发现问题研究改进方法，对下一周期的法律评估和风险控制管理改进和调整，企业进入下一个法律风险管理循环，对随时产生、发现的法律风险进行识别、分析、控制及效果测评，形成一个动态的法律风险管理和体系，使得法律风险管理流程成为一个可持续运转的闭环。

3 结语

企业在进行法律风险管理时应注意不同时期、不同部门面临的法律风险会有所不同，应有针对性、有重点地对各部门实行不同的风险管理策略。另外还应当结合企业整体管理目标，定期对现行风险管理的效果进行评价、检查、修正，只有这样，才能真正达到法律风险管理的目的，减少因法律风险引起的经济损失，以保障企业谨慎、稳健的发展。

[1]白静瀑，关于“防―管―控”一体化法律风险管理模式的探索[J]中国经贸导刊2012（13）

[2]杜鲲，企业对外投资法律风险及防范措施构想[J]冶金管理2012（02）