国内自然资源产权研究知识图谱分析

刘廷兰(中央民族大学 经济学院,北京 100081)

国内自然资源产权研究知识图谱分析

刘廷兰
(中央民族大学 经济学院,北京 100081)

以2005—2016年10月前刊发的435篇CSSCI、硕博学位论文、会议论文为研究样本,运用CiteSpace软件对国内自然资源产权研究现状进行了知识图谱分析。研究表明:近十年来国内自然资源产权研究经历了理论研究—应用研究—理论研究的演化过程,存在七个研究热点与五个前沿问题,但研究的继起性不强,出现一个低谷期与一个断层期;研究机构间、研究者间的合作力与影响力不大。今后应注重多学科交叉研究,加强理论纵深探究。

CiteSpace;自然资源产权;研究热点;研究前沿

建立健全自然资源产权制度,是实现生态文明建设的重要举措。自然资源产权的界定关乎全国人民的利益,也是实施生态补偿的基础。自然资源产权制度的建立是实践“绿水青山就是金山银山”这一理念的重要保障。2015年9月国务院印发的《生态文明体制改革总体方案》明确指出,到2020年我国要构建起包括自然资源资产产权制度在内的八项制度。学术界从宏观、微观两个层面对自然资源产权进行了不同视角的研究。在自然资源产权制度改革方面,学者们从经济学和法学角度进行了大量探究：李胜兰、曹志兴通过分析自然资源产权改革面临的障碍,提出了改革建议[1];王万山提出我国自然资源产权改革要实施三步连续渐进的混合市场改革制度路径[2];谢地通过分析自然资源产权的特征,构思了规避“公地悲剧”的产权制度安排[3];董金明阐明要注重自然资源国家所有权运行下的公平与效率问题[4];唐孝辉从法学角度分析了资源产权与用途管制之间的博弈关系[5];黄海燕认为在自然资源产权改革过程中要以清晰的法律界定产权权属及附着其上的权利义务[6]。具体到自然资源产权研究方面,主要是从环境功能与利益分配角度研究其产权制度的安排问题：左正强论证了环境资源产权制度具有的三大功能[7];官波、施择从森林资源的生态服务价值出发,探讨了集体森林资源生态产权的界定问题[8];樊轶侠、边俊杰窥探了我国稀土资源在开采过程中的利益分配问题[9];张复明、曹海霞从矿产资源产权残缺入手,解析了我国在矿产资源开采过程中的制度变迁[10];张博、刘庆等通过分析自然产权制度、利他主义倾向对人口—资源再生能力的影响,提供了一个再生资源经济的生育率模型[11]。

不同视角下的自然资源产权问题研究不仅反映了我国自然资源产权制度改革的迫切性,还反映了我国自然资源产权制度改革对理论发展的新要求。识别自然资源产权研究的热点与前沿尤为必要,因为这有利于定位亟需深入的研究方向,为剖析自然资源产权的研究对象、研究重点和切入点提供参考。本文将以可视化软件CiteSpace5.0.R1作为分析工具,对搜集的相关文献予以分析。

1 数据来源与预处理

在中国学术期刊网络出版总库(CNKI),以“资源产权”为主题进行检索,检索时间2016年11月3日，检索到2005—2016年10月发表的CSSCI期刊文献记录332条、2010—2016年硕博学位论文记录227条、2005—2015年会议论文记录86条。经过辨别,剔除与自然资源产权无关的文献(包括公告、征稿启事和非自然资源为研究对象的文献),获得435篇文献作为本文研究的有效样本。其中,CSSCI 256篇、硕博学位论文121篇、会议论文58篇。

2 国内自然资源产权研究趋势

2.1 自然资源产权研究机构的图谱分析

研究机构之间的合作不强,但部分机构已开始高度关注该领域。通过运行CiteSpace 5.0.R1对作者所属机构共现进行可视化处理,以每两年为一个时区,阈值选择每个时区中前30个高频节点(即Top30),并经过多次参数调整后获得我国从事自然产权研究的研究机构图谱(图1,见封四)。通过机构合作图谱可观察研究机构之间的社会关系,发现值得关注的研究机构。图1中圆形节点代表机构,节点的半径越大,表明该节点文献被引频次越高,影响力越大,而连接线的密集程度反映着研究机构之间的合作程度。图1中稀疏的共引连线表明研究机构之间并未形成极强的社会网络结构,研究机构较分散。但从中介中心性来看,吉林大学经济学院、北京大学经济学院、西南财经大学、华南农业大学经济管理学院、财政部财政科学研究所、中南民族大学经济学院、昆明理工大学法学院近十年来对资源产权问题的研究力度正在逐步加强。

表1 近十年资源产权研究被引频数大于2的机构分布情况

近十年我国资源产权研究还不充分。表1仅列出了被引频数大于2的机构分布情况。在435个样本中,共现研究机构只有157个,占样本容量的36%,最高被引频数仅为8次,且出现年份为2005年,距今已11年;而到2012—2016年10月截止,高频引用文献极少,这是明近十年尤其是近三年对自然资源产权的研究不充分,研究成果的影响力不大。

2.2 自然资源产权研究者的共现分析

研究者在本研究领域中的影响力不大。绘制自然资源产权研究者的共现图谱,目的在于考察研究者对资源产权研究的贡献度。在435篇文献中,作者合作图谱形成了227个节点、74条连接线,并且节点与节点之间并未形成密集的网络和厚实的节点。从表2(即通过选择CiteSpace5.0.R1中Author功能,经过参数调整后而得)可见,最高引用频次仅为5次。低引用率不仅反映研究者对本领域的研究成果关注度不高,还反映着研究深度不够。通过查看节点的引用文献信息,高频引用文献主要为自我引用。如左正强发表的文献被引5次,其中有4篇为自我引用;李国平的文献被引4次,有3篇为自我引用。

表2 近10年资源产权研究被引频数大于2的作者分布情况

2.3 自然资源产权研究热点辨析

研究热点的捕捉可借助文献中的关键词、主题词。尽管一篇文章只有3—5个关键词,但它们全都是作者根据文章中的核心思想、核心概念高度凝练后摘取出来的,表达的是文章的主体概念,是文章的切入点和突破口,反映着文章的中心内容,因此借助关键词与主题词就可捕捉研究热点。为全面把握我国自然资源研究主题传递的研究热点,选用关键词(Key words)+主题词(Term)+突变词(Burst Term)作为科学引文共引网络生成图的依据,并选择关键路径(Path finder)算法,生成一个混合网络图(图2,见封四)。图2中共有226个节点、223条连线。

国内自然资源产权研究存在七个研究热点,其中矿产资源共现频数最高,产权制度次之。主要表现在:①共现图谱直观反映出七个热点和三个演化关键点。圆形节点表示文献被引频次较高的关键词,每一个节点表示一个研究热点,年轮大小表示文献被引用的总频次。从图2可见,年轮较大的有产权制度、矿产资源、自然资源、可持续发展、水资源、资源产权、产权界定。从路径上看,我国自然资源产权研究主要路径是矿产资源—产权残缺—产业结构—产权界定—资源产权。这一路径在一定程度上反映着自然资源开采与利用首先应注重界定自然资源产权,这与关键词突显值反映的特征一致。突显值高的关键词在图2中以圆形节点颜色为红色显示,意味着某一时期研究热点的转变先后出现矿产资源、生态补偿、自然资源产权三个转变点。②被引频数与中介中心度表明存在七个研究热点。中心度大于0.1的节点称为关键点,高中心性意味着在节点结构中具有重要位置,即说明该关键词是本研究领域的焦点。由表3可知,近十年自然资源产权研究焦点主要集中在矿产资源、产权制度、产权界定、自然资源、水资源、旅游资源、资源产权七个方面。③突显值表明存在四个焦点变化节点。根据聚类信息列表中的突显值(burst)可知,矿产资源(4.28)、自然资源产权(3.14)、生态补偿(2.68)、制度变迁(2.63)这四个研究内容曾突现,成为我国自然资源产权研究中的焦点。经查看引用历史得知,自然资源产权、生态补偿在2013—2014年已成为自然资源产权研究领域的关键转折点。

表3 近十年自然资源产权热点关键词

2.4 自然资源产权研究前沿与研究演进路径

一组凸显的动态概念和潜在的研究问题即为研究前沿[12]。某一研究领域的前沿在时间上存在着某种批判与继承的关系,因此通过研究路径的演化可寻找其前沿与相互间的关系。相对高频主题词的分析,突现主题术语更适合探测学科发展的新兴趋势和突然变化[13]。CiteSpace提供了在三种可视化方式中,时线图、时区图与聚类视图相比,更着重于描绘各个研究领域随时间的演变趋势和相互影响[14];时区图侧重于从时间上展示知识的演进过程,能清晰展示出文献的更新和相互影响[14]。选用关键词(Key words)+主题词(Term)+突变词(Burst Term)作为科学引文共引网络生成图谱的依据,时间分区(Year Per Slice)选择“1”,阈值选择Top30,选择关键路径(Path finder)算法,生成图3(见封四),并在CiteSpace可视化界面运用“Link Walk through”展示自然资源产权研究的演化路径。图3共有256个节点,256条连线,85个类别标签。提取中心度较高关节点文献信息,并按年份排序列出突变值较大的关键词(表4),以进一步把握该领域的研究前沿。

表4 自然资源产权研究领域的前沿论文

自然资源产权研究更趋向于对自然资源产权理论的研究。近十年来,国内自然资源产权研究经历了五个转变点与六个研究阶段。综合图3和表4可知,自2005年以来,经历了自然资源—水资源—矿产资源—生态补偿—自然资源产权五个研究前沿的转变,该过程反映出从理论研究向应用研究再到理论研究的演化过程。依据“Link Walk through”所表明的演化关系,可按时间分为六个阶段:①2005—2006年为产权制度理论基础研究阶段。这一阶段出现的突现词是自然资源,尽管2005年并未出现突现词,但从图3可见在这一阶段发表的论文数多。从中心度看,产权制度的中心度为0.22,是中心度最高的关键词,首发年份为2005年,表明2005年的产权制度研究在自然资源产权相关研究中起到基础作用。2005年相关研究热词还有可持续发展、旅游资源、产权残缺、权利金等。2006年自然资源突现,相关的关键词有自然资源使用权转让、价值补偿、产权缔约、公地悲剧、代际公平、代际传承等,这意味着在这一阶段学术界着重于理论研究。②2007—2008年为矿产资源产权研究的繁荣时期。从图3可见,这一时期发表的相关论文较多,突现词数目增加,并且突现度较高。同时从突现词还可见,出现了转折点。2007年突现词是水资源,突显值为2.74,与水资源属同类标签的关键词有市场化结构、协调发展、产权结构、反公地、公共资源;到2008年,突现词为矿产资源,突显值高达5.21,意味着矿产资源产权问题研究剧增,成为该时期的研究前沿,同时也反映出这一阶段倾向于研究具体自然资源的产权,进入应用研究阶段;2008年热门的关键词语有产权安排、资源开发、产权界定、资源产权、公有产权、产权市场化、产权有效性。从演化路径上看,2007—2008年主要是继承与发展2005—2006年取得的重要成果。③2009—2010年为该领域的低谷时期。这一阶段并未出现高被引文献与高中心性文献,图中未显示出较大或较密集的关节点,也未出现突现词(表4),意味着这一时期自然资源产权的有关研究并未得到纵深发展。④2011—2012年转向生态补偿研究。2011年的突现词为生态补偿,此时学术界已从产权理论转移到了生态补偿上。2012年主要是基于2005—2008年的研究成果,以中国西部地区的生态环境为对象,重点研究交易成本、集体林权、农村改革、资产证券化、矿业权、产权体系。从演化路径看,几乎没有承接2011年关于生态补偿的研究成果,这与前文得出的研究者之间、研究结构之间的合作不强、影响力不大这一结论相符。这一阶段突现生态补偿研究,与国家颁布相关政策法规存在紧密的关系。2007年国家环保总局政策法规司联合其他部门开展了《环境经济政策研究和试点项目》研究,“国家生态补偿政策设计与试点”是其重大研究领域之一,预期3—5年时间完成。即2011—2012年为研究成果发表阶段,此阶段国家还颁布了诸多政策，如“国家重点生态功能区转移支付办法(财预〔2011〕428号)”、“2012年中央对地方国家重点生态功能区转移支付办法(财预〔2012〕296号)”、“关于开展西部地区生态文明示范工程试点的实施意(发改西部〔2011〕1726号)”,这些政策的颁布需要学者们继续进行深入研究和提出完善之策。⑤2013—2014年为生态补偿研究“断层”期。之所以用“断层”来概括这一阶段的特征,是因为从演化路径看,这一时期与2011—2012年的研究热点并不一致,主要是承接2005年与2008年关于矿产资源产权的研究成果。再从文献的影响力看,图3并未显示出关键关节点,因此可判断这一阶段出现了研究断层。⑥2015年至今为返回自然资源产权理论研究。2015年突现词是自然资源产权,突显值为3.2,自然资源产权问题研究又开始受到关注。研究分支有公益性私权、公地悲剧,路径上继承了前几年的成果。2016年研究的关键词有公共财产、个人财产、产权原则、初级化、产权研究、产权约束,这些研究继承和发展了2005年以来关于产权制度、旅游资源产权、制度分析、产权界定、产业转型、生态补偿的相关研究成果。同时,2016年还在自然资源的法治领域有了新突破,关键词有制度需求、使用权制度、依宪治国、司法体制等几类。

3 结论与讨论

本文运用文献计量分析软件CiteSpace 5.0.R1研究了435篇文献,辨识近十年来国内自然资源产权研究的机构合作情况、研究者贡献度、研究热点、研究前沿及研究演化路径,得出以下结论:①自然资源产权研究领域尚未形成成熟的体系。从关键点信息看,水资源、矿产资源、生态补偿、产权制度、产权界定、自然资源产权是重点研究内容;从演化路径看,经历了理论研究—应用研究—理论研究的演化过程,但是研究缺乏继起性,甚至出现了研究“断层”现象。②相关研究机构之间、研究者之间的合作力度不强。从机构、作者的合作图谱看,该领域还未出现具有影响力极高的机构与作者,因此需要继续开展纵深研究。③产权理论始终是自然资源产权的研究核心。2005—2008年可以说是我国资源产权相关研究的高峰期,无论哪一个阶段几乎其演化路径均与2005—2008年的研究成果存在继承与发展关系。2011年突现生态补偿后,虽然经历了“断层”期,但到2015年又突现自然资源产权,意味着学术界已意识到自然资源相关研究的首要问题是界定产权,因此又返回到产权理论研究,并且还意识到产权这一权利必须有法律制度作为保障,因此2016年的研究热点出现了法治。④从研究对象上看,近十年来自然资源产权研究的对象以矿产资源、水资源、旅游资源为主,尤其是矿产资源,几乎每一阶段都围绕矿产资源产权问题开展了相关研究。

目前,我国正处于战略转变期。人口—资源系统的可持续发展问题是我国经济社会得以健康发展的重大问题。良好的生态环境是人类健康的基石[15],诸如湿地、森林、水资源等类自然资源不仅具有重要的经济价值,还具有重要的生态价值,经济增长不应以牺牲生态环境为代价。随着我国城市化与工业化进程的推进,资源消耗将是首要问题,我国必须平衡经济增长与资源消耗的关系。此外,在经济结构调整过程中,目前最受青睐的经济增长方式便是诸如生态旅游类的生态经济,然而生态旅游可持续发展的前提条件是良好的生态环境,处理好经济社会发展与资源开发与利用、生态安全问题之间的关系则是坚守生态保护红线的重要一环[16]。鉴于此,生态补偿研究与实践得以突现,国家已将生态补偿上升到国家战略高度,2016年5月国务院印发了《关于健全生态保护补偿机制的意见》。然而,生态补偿实施的核心则是界定资源产权,正如本文研究发现的演化路径,在生态补偿突现后,突现的关键词是自然资源产权界定。

展望未来,自然资源产权研究还需向纵深发展,主要是:①加强自然资源产权界定与生态补偿理论研究。其中,产权界定是核心,因为它是利益分配与其他相关问题的关键,它不仅涉及资源科学研究、经济研究、法学研究,还涉及哲学研究,因此需要从不同角度深入研究各类自然资源的产权问题。②研究对象与范围亟需拓展。已有文献主要集中研究矿产资源产权界定问题,而旅游资源产权研究有待深入。在生态文明语境下,经济生态化与生态经济化的最佳方式就是发展生态旅游,因此对旅游资源产权问题开展多学科交叉研究既是我国经济发展的必然,也是自然资源产权研究对象不充分之必然。总之,未来几年甚至更长时间我国自然资源产权的理论研究与实践亟需实现三个转变,即研究方法向多学科交叉研究转变、研究对象从矿产资源到旅游资源转变、旅游资源开发与利用的制度创新。

[1]李胜兰,曹志兴.构建有中国特色的自然资源产权制度[J].资源科学,2000,22(3)∶9-12.

[2]王万山.中国自然资源产权混合市场建设的制度路径[J].经济地理,2003,23(5)∶621-624.

[3]谢地.论我国自然资源产权制度改革[J].河南社会科学,2006,14(5)∶1-7.

[4]董金明.论自然资源产权的效率与公平——以自然资源国家所有权的运行为分析基础[J].经济纵横,2013,(4)∶7-13.

[5]唐孝辉.自然资源产权与用途管制的冲突与契合[J].学术探索,2014,(10)∶27-30.

[6]黄海燕.完善自然资源产权制度和管理体制[J].宏观经济管理,2014,(8)∶75-77.

[7]左正强.论环境资源产权制度功能[J].生态经济,2012,(5)∶49-62.

[8]官波,施择.集体森林资源生态产权界定研究[J].环境保护,2016,(9)∶44-46.

[9]樊轶侠、边俊杰.稀土资源产权制度下的利益分配与补偿责任关系研究——以南方离子型稀土为例[J].当代经济管理,2015,37(7)∶8-12.

[10]张复明,曹海霞.我国矿产资源产权残缺与租值耗散问题研究[J].经济学动态,2013,(6)∶54-60.

[11]张博,刘庆，张志祥，等.代际利他主义倾向和资源产权制度对人口——资源系统的影响[J].华东经济管理,2015,29(4)∶9-16.

[12]陈超美(著).陈悦，侯建华，梁永霞(译).CiteSpaceⅡ：科学文献中新趋势与新动态的知识与可视化[J].情报学报,2009,(3)∶401-421.

[13]秦晓楠,卢小丽,武春友.国内生态安全研究知识图谱——基于Citespace的计量分析[J].生态学报,2014,34(13)∶3693-3703.

[14]陈悦,陈超美,胡志刚，等.引文空间分析原理与应用：CiteSpace实用指南[M].北京：科学出版社,2014∶75-76.

[15]杜焱强,包存宽.良好生态环境是全民健康基石[N].中国环境报,2016-09-02(03).

[16]刘国信.生态旅游：先保生态 再谈旅游[N].光明日报,2016-09-02(11).

KnowledgeMappingofPropertyRightofNaturalResourcesinChina

LIU Ting-lan
(School Economics,Minzu University of China,Beijing 100081,China)

By using the data from 435 articles from the CSSCI database,MS and PhD dissertations and conference papers published during October 2005—2016,and by using the information visualization analysis software CiteSpace,this paper researched the status of the natural resources property right in China.It revealled that:In the past 10 years,it was gone through the evolution from theoretical research to apply the research and theoretical research again,existing 7 research hotspots and 5 frontier problems,but lacked of succession,as there were 1 troughs and 1 interruption period,lacking of cooperation and influence both among research institutions and scholars,multi-discipline studies should be done to increase the theoretical deeply exploration.

CiteSpace;property right of natural resources;research hotspots;research frontiers

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.04.012

F062.1

A

1005-8141(2017)04-0447-04

2017-02-23；

2017-03-17

2014年河北教育厅高等学校人文社会科学研究项目(编号:SQ147027);2014年度国家社会科学基金重大项目(编号:14ZDC025)。

及通讯作者简介：刘廷兰(1985-),女(苗族),贵州省余庆人,博士研究生,讲师,研究方向为民族地区经济法律制度。